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知识产权行政管理 及政策解读. 朱宇. 江苏省知识产权局 江苏省知识产权联席会议办公室. 局长 主任. 二〇一一年十二月十四日. 1. 创新驱动与知识产权. 世界各国的做法和经验. 江苏知识产权 工作“十二五” 设想. 2. 4. 知识产权行政管理及政策. 3. 3. 一、创新驱动 与知识产权. 要 坚定不移把科教与人才强省作为基础战略，把创新驱动作为核心战略，全力打好转变经济发展方式攻坚战，推动江苏加快向经济强省跨越 。 —— 江苏省委书记 罗志军. （一）什么是创新？. “ 创新 ”是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。.
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知识产权行政管理 及政策解读 朱宇 江苏省知识产权局江苏省知识产权联席会议办公室 局长 主任 二〇一一年十二月十四日
1 创新驱动与知识产权 世界各国的做法和经验 江苏知识产权工作“十二五”设想 2 4 知识产权行政管理及政策 3 3
一、创新驱动 与知识产权
要坚定不移把科教与人才强省作为基础战略，把创新驱动作为核心战略，全力打好转变经济发展方式攻坚战，推动江苏加快向经济强省跨越。要坚定不移把科教与人才强省作为基础战略，把创新驱动作为核心战略，全力打好转变经济发展方式攻坚战，推动江苏加快向经济强省跨越。 ——江苏省委书记 罗志军
（一）什么是创新？ “创新”是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。 政治家 “创新”是生产要素的重新组合； 经济学家 “创新”是主观见之于客观，促进新事物产生的过程。 “创新”指新的科学发现和新的技术发明，强调了科技创新。 科学家 哲学家
“创新”（Innovation） ——成为一个经济学专业名词 1912年，“现代创新之父”美籍奥地利经济学家约瑟夫·熊彼特（J·A·Schumpeter）在《经济发展理论》一书中将“创新”概念引入经济学，提出“创新理论”并指出“创新”是一个从新思想的产生， 到产品设计、试制、生产、营销和市场化的一系列的活动，也是知识的制造、转换和应用的过程。
1997年，世界经济与合作组织（OECD）认为： 创新包括科学、技术、组织、金融和商业一系列活动，归纳起来主要分为两种形式： 科技创新 非科技创新
1 2 3 胶片机-数码相机 白炽灯-LED节能灯 蒸汽机-电动机 三轮车-汽车 …… 电火花加工工艺 汽车CAD工业设计 无土栽培技术 锅炉烟气脱硝技术 …… 哥白尼：日心说 达尔文：进化论 爱因斯坦：相对论 法拉第：电磁感应 …… 科技创新 科学理论创新 技术产品创新 技术工艺创新
科技创新的模式 “今天，任何单个的企业和组织都不可能孤立地创新。创新必须开放，没有开放就不可能创新。创新就是集成多种知识的结果，没有集成也没有创新。” 封闭 开放 ——哈佛大学技术学系和企业学系教授亨利·切萨布鲁夫（Henry Chesbrough）
传统的创新 1970-1990 前期 中期 产业化 创新活动主要在企业内部完成
开放式创新 2000-2020 前期 中期 产业化 ODM专门设计 吸收创始企业外来IP 外来的创意和技术 OEM专门制造 收购 联合研发 剥离 专利许可 联盟 孵化器
案例1：微软 • 比尔·盖茨起家的BASIC语言是由达特毛斯学院两位教授所创； • 微软公司当家产品DOS系统是花费2.5万美金从西雅图电脑公司收购，却为其带来80％利润率； • Windows图形化操作系统则借用了施乐公司和苹果公司的技术； • IE浏览器源于网景公司的创意； • Office办公系统的多数组件均出自于微软收购的公司；
非科技创新 除了科技创新以外的所有创新。 制度创新、组织创新、管理创新、营销创新、服务创新…… • 中国最大的非科技创新就是： • 改革开放
案例2： 海尔集团为用户提供将空调送货到家并负责安装调试的服务，改变了先前用户需要自己将空调运到家，再雇人安装的状态，极大了提高了海尔的市场竞争力。 雀巢、麦斯威尔等传统的企业是“我们销售的是各种形态的咖啡产品”，而星巴克的新逻辑则是“我们销售的是咖啡文化体验”，从销售产品上升为销售文化，改变了消费者的消费观。 沃尔玛改变传统零售业的商业模式，提出建立是一个集百货、食品、美容、维修、干洗等服务于一体的购物中心，让消费者一次购齐所需要的一切商品。苏宁、国美、五星等家电中间商也成功运用了这一商业模式 1999-2008年，华为投资10亿元，聘请IBM咨询团队为其作了长达10年的管理咨询，对华为传统以研发为主动管理思想进行革新，将市场和客户需求作为产品开发驱动力的管理思想引入企业，把企业思想的循环过程固化下来，形成动力机制。
麦肯锡：《美国生产力的成长不在于信息科技而在创新》中指出：麦肯锡：《美国生产力的成长不在于信息科技而在创新》中指出： • 欧洲与美国的差距，不在科技创新本身，而是在管理、组织、营销等非科技创新上的差距。 • 新经济成功的要素不在于信息科技，而是回到原点，在于竞争和管理上的创新。 美国《商业周刊》指出： • 如今，创新的含义已经远不只开发新产品那么简单。它还包括改造业务流程和打造全新市场，以满足消费者永无止境的需求。
谁来创新——进入全民创新的时代 “谁在创新中获利，谁就可能成为创新源头，不管它是用户、制造商还是供应商。” ——麻省理工学院（MIT）创新管理教授 埃里克·冯·希贝尔（EricvonHippel） 在《创新民主化》（DemocratizingInnovation）中提到
（二）创新驱动 一个国家竞争力的发展要经过四个阶段，每个阶段的竞争优势并不相同，分别为： “竞争战略之父”迈克尔·波特率先提出创新驱动 要素驱动 投资驱动 财富驱动 创新驱动 这里使用的驱动概念指的是推动经济增长的主动力。就创新驱动阶段来说，不是说创新驱动就不需要要素和投资，而是说要素和投资由创新来带动。
（三）创新驱动型经济 创新驱动型经济，又称为“创新型经济”。自从英国政府1998年正式提出“创新驱动型经济”的概念以来，发展创新驱动型经济已经被提到了发达国家或地区 发展的战略层面。 “创新驱动型经济是其产品都在知识产权法的保护范围内的经济。与其相关的产业又可称为知识产权产业” ——经济学家，世界创意产业之父约翰·霍金斯(JohnHowkins)在 《创新驱动型经济》(2001)一书中，从产业角度给创新驱动型经济做了界定。
发展创新型经济就要发展知识产权产业 薯片 碟片 芯片 商标 版权 专利 麦当劳 迪斯尼 英特尔
技术、专利 品牌、服务 高 “微笑曲线” 新 产 品 开 发 品 牌 附 加 值 设 计 传 播 网 络 销 售 模 块 化 生 产 物 流 组 装 低 上游阶段 中游阶段 下游阶段 发展创新型经济就要抢占微笑曲线两端
二、世界各国 的做法和经验
为在未来的世界格局中占据有利地位，抢占竞争制高点，世界各国纷纷制定本国的创新战略，尤其注重以下五个方面：为在未来的世界格局中占据有利地位，抢占竞争制高点，世界各国纷纷制定本国的创新战略，尤其注重以下五个方面： 着力构建国家创新体系 突出强调知识产权 重点培育新兴产业 大力支持企业创新 注重非科技创新
（一）着力构建国家创新体系 • 制定创新战略 • 美国实施《美国竞争力计划》；日本出台《创新25》；欧盟通过了《创新行动计划》；韩国颁布了《国家研发事业总路线图》…… • 设立专门负责创新的政府机构 • 美国成立了总统创新与竞争力顾问委员会，英国新成立了创新、大学与技能部，新加坡成立了以总理为首的“研究、创新和企业理事会”等。 • 完善产学研官的合作机制 • 大学担负人才培养任务，并承担国家主要的基础研究任务； • 科研机构主要承担国家要求的基础研究和关键技术的开发； • 企业，特别是私营企业、中小企业是国家技术创新的主要执行者和核心力量； • 政府制定有利于自主创新的政策措施。
（二）突出强调知识产权 • 将知识产权战略上升为国家战略 • 美国将知识产权作为国家基础性的战略资源 • 日本从贸易立国、科技立国转向“知识产权立国” • 韩国制定实施《知识产权强国实现战略》…… • 积极加强知识产权保护 • 美国在全球推行301条款，开展337调查，制定《跨太平洋战略经济伙伴关系协定》，更高水平地保护知识产权 • 日本、韩国制定出台《知识产权基本法》 • 印度推动知识产权法律体系与国际接轨 • 俄罗斯不断健全知识产权应用与保护体系……
（三）重点培育新兴产业 • 确立未来发展产业。美国、日本、英国明确将节能环保、新能源、新材料、生物、新兴信息等领域作未来的发展重点； • 加大资金投入力度。美国新增45亿美元发展智能电网，法国建立200亿欧元的战略投资基金，德国投资5亿欧元电动车研发预算，韩国投入1万亿韩元的信息化资金； • 颁布专项规划。日本出台《未来开拓计划》，欧洲出台《国家宽带战略》，英国出台《低碳转型计划》，韩国《绿色工程计划》 • 大力增加人才储备。美国提出要培育具有新时代知识和技能的下一代，英国从幼儿园到大学教育均突出创意人才培养。
（四）大力支持企业创新 • 加大研发税收抵免的力度 • 美国提出要对研发税收抵免永久化立法 • 日本将企业研发费用扣税上限从20%提高到30% • 扶持中小企业进行创新活动 • 德国新增9亿欧元经费投入《中小企业创新计划》 • 日本提供62亿美元的《中小企业创新融资计划》
（五）注重非科技创新 • 鼓励管理创新。美国、日本不断改进工作的质量和效率，提高企业学习和利用新知识和技术的能力，建立开放式创新流程和高效的组织管理体系。 • 加强营销创新。英国、德国等国家积极鼓励企业加大新市场定位、市场细分、新促销渠道开发等营销创新活动，通过市场调查，加强与消费者的沟通交流，努力创造新的消费需求，促进市场繁荣。 • 支持服务创新。非科技创新发生在占发达国家经济70%的服务业，美国、英国大力发展以金融证券、电子商务、管理咨询为主的现代服务业，推动经济发展。
三、江苏省知识产权 行政管理
知识产权行政管理 • 国家行政机关为实现智力资源的有效配置、促进社会非物质财富的增加，而依法对有关知识产权各项事务的管理活动。 A B 宏观管理体系 投入体系 C D 工作体系 业务体系
（一）宏观管理体系 • 1、建立知识产权联席会议制度 • 联席会议由省政府分管领导主持，知识产权、工商、版权、公安、海关等32个部门组成，每年定期召开联席会议成员单位会议。 承担联席会议办公室职能负责处理闭会期间的日常事务
2、主要任务： • 制定出台战略、发展规划； • 制定知识产权战略实施年度推进计划； • 发布年度知识产权保护状况白皮书； • 建立知识产权统计公报制度，每月定期公布各个市、县（市、区）专利发展态势； • 推动各级党委政府加强对知识产权的考核力度。
3.积极创建实施知识产权战略示范省 • 江苏省政府与国家知识产权局建立了共同创建实施知识产权战略示范省合作机制，每年召开工作会议，签订年度计划，今年还签订了《合作创建实施知识产权战略示范省“十二五”框架协议》。
（二）投入体系 1、省级投入
（三）工作体系 • 1、专利 • 省局工作体系 • 省知识产权局增加了保护知识产权工作组和组织实施国家、省知识产权战略纲要的新职责，增设了处室、增加了编制和职数。目前，全局机关工作人员60名，两个局管全额拨款事业单位，共拥有员工62名，其中专利代办处27人，专利信息服务中心35人。
市县工作体系 • 苏州市知识产权局（政府组成部门，一级局） • 泰州市知识产权局（二级局） • 其余11个省辖市知识产权局（在科技局基础上挂牌） • 全省105个县（市、区）中有102个挂牌成立知识产权局 • 其他工作机构 • 南京理工大学知识产权学院； • 江苏省知识产权研究中心； • 国家知识产权（南京工业大学）人才培训基地； • 8个维权援助中心，7个省级知识产权人才培养基地。
2、商标 • 省工商局商标处 • 各市工商局商标处 • 3、版权 • 省版权局 版权管理处 • 各市版权处
4、植物新品种 • 省农委法规处 • 各市农委法规科 • 5、特定领域知识产权 • 地理标志：工商系统、农业系统 • 传统知识、遗传资源保护：知识产权局系统 • 民间文艺：文化系统 • 集成电路布图设计：知识产权局系统
6、司法 • 法院： • 江苏省高级人民法院及全省13个中级法院均已设立知识产权庭。南京、无锡、徐州、常州、苏州、南通、盐城、连云港、镇江9个中级法院具有专利案件管辖权，17个基层法院具有审理部分知识产权案件管辖权； • 公安： • 省公安局经济犯罪侦查处；市公安局经济犯罪侦查处 • 检查院： • 省检察院公诉处、民事行政处；市检察院公诉处、民事行政处
（四）业务体系 1.知识产权人才培养计划 “八大计划” • 知识产权工程师培训 每年委托各省辖市开展个人自学与集中授课相结合的知识产权工程是培训，使用统一的教学大纲，培训费用由省局补贴，每年全省培养约1500名知识产权工程师。 • 专利代理人培训 从今年起，省局投入200万元，组织全省致力于参加专利代理人考试的考生开展为期三个月的全脱产专利代理人培训，计划每年8-10月为集中授课时间，力求达到50%的通过率。
2.知识产权区域试点示范计划 • 制定申报试点示范城市标准，限定申报试点示范城市所应具备的基础性条件，如：当地领导要重视，机构要健全等。 • 设定试点示范城市考核目标，规定申报城市通过2年的建设期，所需要完成的目标，如知识产权创造水平，保护环境，管理能力等。 • 2010年，全省试点示范的县市所专利申请的占全省的比例达到82.12%；专利授权量占全省的比重达到90.34%，试点示范城市对全省知识产权工作的贡献度超过88%。
3.专利行政执法推进计划 • 与各省辖市签订《专利行政执法工作目标责任书》，指导各省辖市提高专利行政执法水平，培训专利行政执法人员，配备执法装备，建立专利案件审理庭等； • 依据《江苏省专利促进条例》，推动县级专利行政管理部门建立专利行政执法队伍； • 开展打击侵犯专利权和假冒专利行为的专项行动，加大对产品生产源头和商品流通市场的整治； • 推荐知识产权保护有成效的企业为全国专利保护重点联系基地，并加强与国家知识产权局专利复审委的合作。
4.正版正货承诺推进计划 • 2006年起，组织全省240家商贸流通领域企业做出销售“正版正货”商品承诺； • 2010年起，开展创建“正版正货”示范街区。南京太平南路商业街、无锡中山路商业街、连云港陇海步行街等商业街区先后被列为示范街区； • 2011年起，开展“正版正货”试点示范城市创建工作，建立以市为单位的“正版正货”承诺机制。
5.企业知识产权规范化管理示范创建计划 • 2008年，在全国率先推出《江苏省企业知识产权管理规范》，帮助企业进一步完善知识产权管理工作制度，落实人员，经费，强化在研发、生产、采购、销售以及技术合作、技术引进和产品出口等环节的知识产权管理。 • 全省将以企业自发的形式，在全省广泛推广企业贯彻管理规范，并与每年年初对上一年度贯彻标准较为优秀的企业进行评比，对评比优秀的企业给予每家4-5万元的奖励。已经贯彻标准的企业可以在每年的年初，向市知识产权局申报该计划，尚未贯标的企业可以向当地知识产权管理部门咨询贯标事宜，并及时在企业内执行标准，并参与下一年度的该计划的申报。
6.企业知识产权战略推进计划 • 该计划旨在提升企业知识产权创造、运用、保护和管理能力。 • 申报该计划的企业必须已经贯彻了《江苏省知识产权管理规范》并且知识产权对企业的经营发展有较强的推动效应。该计划要求企业至少要做到“五个一”： • 搭建一面专利墙、构建一个专利信息数据平台、撰写一篇行业知识产权分析报告、实施一个企业知识产权战略、培育一批知识产权工作人员 • 该计划每年约3月份前后开始申报，申报成功的企业省局将资助20万-50万元，利用两年的时间，培育企业战略性运用知识产权制度的能力。
7.专利技术实施计划 • 每年在全省授权的发明专利中，评选出100件发明创造水平高、市场转化前景好的发明专利； • 企业申报专利技术实施计划的专利必须被评为上一年度的“江苏省百件优质发明专利”； • 对申报成功的专利给予每件10万-30万元的经费支持，引导和帮助其实现产业化； • 同时，省局正在积极搭建知识产权质押融资平台，帮助企业通过专利权进行质押融资。
8.知识产权软科学研究计划 • 针对国内外知识产权发展趋势，紧密结合我省发展实际，开展知识产权前瞻性研究工作。 • 在全省建立了知识产权发展研究中心、知识产权研究中心等知识产权研究机构。 • 鼓励企业结合自身发展所面临的知识产权难点问题，联合高校、院所等研究机构申报该计划。
1.专利申请资助 “八项工作” • 凡本省企事业单位和个人上年度获得国家受理的重大发明专利申请、授权的重大发明专利，获得国（境）外受理的专利申请、授权的专利，苏北地区获得国家授权的实用新型专利，本年度可申请资助。 （1）获得国家受理的重大发明专利申请，每件资助申请费、实审费等费用1000元；获得国家授权的重大发明专利每件奖励3000元；
（2）获得国（境）外受理的专利申请，每项最多资助向5个国家（地区）的申请，每个国家（地区）资助金额不超过6万元，每项最高资助金额不超过30万元；（2）获得国（境）外受理的专利申请，每项最多资助向5个国家（地区）的申请，每个国家（地区）资助金额不超过6万元，每项最高资助金额不超过30万元； （3）获得国（境）外授权的发明专利，经专家评审，选择不超过10%的项目给予奖励，奖励金额10-30万元； （4）苏北地区获得国家授权的实用新型专利，选择部分重要项目给予奖励，每件奖励1000元。 • 每年3月底前，向所属县（市、区）知识产权局依据《江苏省知识产权创造与运用（专利资助）专项资金使用管理办法》申请资助。
2.重大项目知识产权审查论证 • 对全省重大经济和科技活动中所涉及的专利的法律状态、权属情况、与项目的相关性、专利新颖性进行审查，06年以来，共对省3500余个重大科技成果转化申报项目实施知识产权审查，涉及专利2万余件。 • 对江苏省高层次创新创业人才引进计划中涉及到的专利等知识产权进行审查，09年以来，共对2500余名高层次拟引进的人才涉及近1.5万件专利和专利申请进行审查。
