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供应链与物流管理. Supply Chain and Logistics Management. 赵林度. 第一部分 供应链管理基础. 第二部分 供应链管理理论. 第三部分 供应链管理技术. 内容简介. 1. 2. 3. 第二部分 供应链管理理论. 供应链管理的发展是建立在一定的理论基础上的，缺乏理论基础的思想和观点难以获得进一步发展的机遇。除了约束理论和 Heide 象征论之外， 库存理论、采购理论、物流理论 已经逐步成为支撑供应链管理发展的理论基础。
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供应链与物流管理 Supply Chain and Logistics Management 赵林度
第一部分 供应链管理基础 第二部分 供应链管理理论 第三部分 供应链管理技术 内容简介 1 2 3
第二部分 供应链管理理论 供应链管理的发展是建立在一定的理论基础上的，缺乏理论基础的思想和观点难以获得进一步发展的机遇。除了约束理论和Heide象征论之外，库存理论、采购理论、物流理论已经逐步成为支撑供应链管理发展的理论基础。 本部分将着重介绍供应链管理理论，为清晰描述供应链的内涵、全方位展现供应链管理的理论精髓、深层次剖析供应链管理复杂的结构框架创造条件。
第二章 供应链管理库存理论 本章内容 • 库存管理基本知识 • 库存策略存在的问题 • 供应链管理模式下的库存策略 • 联合库存管理 • 供应商管理库存的模式 • 协同式供应链库存管理 • 供应链库存优化的方法
库存管理始终是企业生产经营过程中不可缺少的重要组成部分，是实现价值链增值的重要环节。在供应链管理模式下，库存是供应链管理的最大障碍，库存量的高低不仅影响着单一企业的综合成本，而且也制约着整条供应链的性能。因此，如何建立适当的库存量，既减少库存成本，又不影响正常的产品生产和对客户的服务，已经成为企业管理者实施供应链管理过程中必须考虑的首要问题；如何建立与市场不确定性需求相对应的库存，也是企业管理者改善和优化供应链时必须考虑的重要问题。库存管理始终是企业生产经营过程中不可缺少的重要组成部分，是实现价值链增值的重要环节。在供应链管理模式下，库存是供应链管理的最大障碍，库存量的高低不仅影响着单一企业的综合成本，而且也制约着整条供应链的性能。因此，如何建立适当的库存量，既减少库存成本，又不影响正常的产品生产和对客户的服务，已经成为企业管理者实施供应链管理过程中必须考虑的首要问题；如何建立与市场不确定性需求相对应的库存，也是企业管理者改善和优化供应链时必须考虑的重要问题。
2.1 库存管理基本知识 2.1.1 库存的概念 1、库存的定义 （1）狭义的观点认为，库存仅仅指的是 在仓库中处于暂时停滞状态的物资。 （2）从广义的观点看，库存表示用于将 来目的、暂时处于闲置状态的资源。
为什么会有库存？ 企业进行仓储主要有以下四个基本原因： ● 降低运输－生产成本 ● 协调供应和需求 ● 辅助生产 ● 辅助市场销售
通过仓储降低运输－生产成本的案例 联合慈善公司的全国办公室为许多著名的慈善机构、政治组织的筹款活动准备资料，公司将资料印好，分发到各地的活动站。原来的方案是印刷完毕后，由UPS直接将资料由印刷厂送到各地的分拨点。公司的总裁具有良好的物流管理意识，他考虑如果在全美各地租用仓库可能会降低总成本。虽然那样仓储费用会增加，但可以先将资料以整车运送到各个仓库，然后由UPS从大约35个仓库做短距离运输，送到当地分拨点。因为当地分拨点可以从仓库提货，而不必直接向印刷厂订货，因而不会经常变动生产计划，所以生产成本也可能会因此下降。
粗略的成本估算 （针对需要印刷500万册资料的典型活动） 运输费用的降低在抵消增加的仓储费用后还有结余。
2、库存的功能 表现在对资源的平衡上： （1）客户资源平衡 （2）生产资源平衡 （3）运输资源平衡
3、库存的分类 （1）库存可能存在于流通之中。由于运输并非瞬间完成，所以会有位于存储点或生产点间、在运输途中的库存。如果运送速度慢和/或运输距离长和/或运输要经过许多阶段，那么在途库存的量可能会超过存储点的库存量。
（2）企业持有某些库存的目的可能是投机，而这些库存也是需要控制的总库存的一部分。对某些原材料，如钢铁、煤炭等的采购，有时是为了价格投机，有时是为了满足运作需要。如果一定期间为价格投机而采购的货量超过预期的运作需求量，企业的财务经理会比物流经理更关注由此造成的过量库存。但如果出于对季节性销售高峰的预期或由于先期购买活动而累计的库存，就可能属于物流经理的责任范围。（2）企业持有某些库存的目的可能是投机，而这些库存也是需要控制的总库存的一部分。对某些原材料，如钢铁、煤炭等的采购，有时是为了价格投机，有时是为了满足运作需要。如果一定期间为价格投机而采购的货量超过预期的运作需求量，企业的财务经理会比物流经理更关注由此造成的过量库存。但如果出于对季节性销售高峰的预期或由于先期购买活动而累计的库存，就可能属于物流经理的责任范围。
（3）库存可能具有定期性的或周期性的特征，这些库存是为了满足连续补货期间的平均需求而储存的必要存货。周期性库存在很大程度上取决于生产批量的规模、经济运输批量、存储空间的限制、补货提前期、价格－数量折扣计划和库存持有成本等因素。（3）库存可能具有定期性的或周期性的特征，这些库存是为了满足连续补货期间的平均需求而储存的必要存货。周期性库存在很大程度上取决于生产批量的规模、经济运输批量、存储空间的限制、补货提前期、价格－数量折扣计划和库存持有成本等因素。
（4）企业也可能为防范需求和补货提前期的变动而建立库存。这种额外库存或安全库存是为满足平均需求和平均提前期所需的定期性库存之外的一些补充。安全库存由用于处理波动随机性的统计方法来确定，安全库存的保有量取决于波动的幅度和企业现货供应的水平，精确的预测是降低安全库存水平的关键。（4）企业也可能为防范需求和补货提前期的变动而建立库存。这种额外库存或安全库存是为满足平均需求和平均提前期所需的定期性库存之外的一些补充。安全库存由用于处理波动随机性的统计方法来确定，安全库存的保有量取决于波动的幅度和企业现货供应的水平，精确的预测是降低安全库存水平的关键。
4、库存的成本构成 （1）订货成本 （2）库存持有成本 ①过时成本； ②损坏/报废； ③税； ④保险； ⑤存储； ⑥资金（机会成本）。 （3）缺货成本
2.1.2 库存控制的制约因素 1、库存的影响 （1）占用大量资金 （2）发生库存成本 （3）掩盖企业生产经营中存在的问题
2、库存控制的制约因素 （1）服务水平的需要 （2）顾客需求的不确定性 （3）仓库储存的产品种类数 （4）库存补充的提前期 （5）运输 （6）信息处理能力 （7）管理 （8）资金 （9）价格和成本
3、库存管理的衡量指标 （1）平均库存值 （2）可供应时间 （3）库存周转率
国内某大型企业2002年、2003年库存规模与国外先进企业情况的比较。国内某大型企业2002年、2003年库存规模与国外先进企业情况的比较。
需求－供应之间的失调 顾客订货后要求收到货物的时间和企业从采购材料、生产加工、到运送货物至顾客手中的时间不一致导致产生库存，因此库存是需求和供应在时间上不相配而产生的，也就是说，库存是为了弥补需求和供应之间的失调。
企业在销售阶段，为了能及时满足顾客的要求，避免发生缺货或延期交货的现象，需要有一定的成品库存。在采购生产阶段，为了保证生产过程的平稳性和连续性，需要有一定的原材料、零部件的库存。而库存商品要占用资金，发生库存维护费用，并存在库存积压而产生损失的可能。因此库存既要防止缺货、避免库存不足，又要防止库存过量，避免发生大量不必要的库存费用。企业在销售阶段，为了能及时满足顾客的要求，避免发生缺货或延期交货的现象，需要有一定的成品库存。在采购生产阶段，为了保证生产过程的平稳性和连续性，需要有一定的原材料、零部件的库存。而库存商品要占用资金，发生库存维护费用，并存在库存积压而产生损失的可能。因此库存既要防止缺货、避免库存不足，又要防止库存过量，避免发生大量不必要的库存费用。
改变需求－供应失调的办法： 需求预测 需求预测是企业所有部门（包括物流、营销、生产和财务部门）进行规划和控制的基础，所以需求预测的水平对企业整体至关重要。 许多需求是有一定的规律的，如图所示。需求预测也有许多定性和定量的方法。
库存结构、库存量的不合理 由于需求的不确定性，导致需求预测不准确和不及时，为了避免缺货，企业往往加大库存量，从而使物流成本增加。 对于生产所需的原材料和零部件，由于批量订购有价格折扣，往往会多订些，从而导致库存的增加。如何做到既兼顾价格折扣，又考虑库存维护成本？
2.1.3 传统库存控制的方法 如何优化库存成本？ 怎样平衡生产和销售计划？ 怎样避免不要的库存？ 怎样避免需求损失和利润损失？ 需解决的重要问题：需求预测和订货批量的计算！ 1、60天订货法则
2、ABC分类法 一般来说，企业的库存物资种类繁多，每个品种的价格不同，且库存数量也不等，有的物资品种不多但价值很大，而有的物资品种很多但价值不高。为了使有限的时间、资金、人力、物力等企业资源能更有效地利用，应对库存物资进行分类，将管理的重点放在重要的库存物资上，进行分类管理和控制。
ABC分类标准 A类物资占全部库存物资的10%左右，而其需求量却占全部物资总需求量的70%左右；B类物资种类数占20%左右，而其需求量大致也为总需求量的20%左右；C类物资种类数占70%左右，而其需求量只占总需求量的10%左右。ABC分类的标准是库存中各品种物资每年消耗的金额，即该品种的年消耗量乘上它的单价。如表和图所示。
ABC三类物资的区分标准 第一、先计算每种库存物资在一定期间，例如一年内的供应金额，其计算方法是单价乘以供应物资的数量。 第二、按供应金额的大小顺序排出其品种序列，然后计算各品种的供应金额占总供应金额的百分比。 第三、按供应金额大小的品种序列计算供应额的累计百分比，占供应总金额70%左右的各种物资作为A类，占余下累计20%左右的为B类，其他为C类。
举 例 某企业的库存物资总数为3421种，其供应金额（M）和按供应金额大小的品种序列及其供应金额的百分比、累计百分比见下表。
其ABC分类情况见下表。在3421种物资中，供应金额占全年供应总金额75%的，只是占全部品种9.6%的328种，作为A类；B类物资占供应金额的17%，占全部品种19.4%的672种；C类物资只占供应金额的8%，但有2421种，占全部品种的71%。其ABC分类情况见下表。在3421种物资中，供应金额占全年供应总金额75%的，只是占全部品种9.6%的328种，作为A类；B类物资占供应金额的17%，占全部品种19.4%的672种；C类物资只占供应金额的8%，但有2421种，占全部品种的71%。
ABC分类库存管理表 分类 管理类别 管理方法
3、订货点法 在需求量和运作周期已知的情况下，基本订货点或称再订货点可以采用如下公式计算： R＝DT 式中，R—用单位数表示的再订货点；D—平均日需求量；T—平均运营周期。 当需求量或完成周期存在不确定因素时，就必须使用库存缓冲来补偿不确定因素。在不确定条件下，再订货点公式变为： R＝DT＋SS 式中，SS—为用单位数表示的安全库存或缓冲库存。
订货点法库存管理的最基本的策略有4种： 第一，连续性检查的固定订货量、固定订货点策略； 第二，连续性检查的固定订货点、最大库存策略； 第三，周期性检查策略； 第四，综合库存策略。
库存策略 （1） （Q,R）策略：连续性检查的固定订货量、固定定货点策略 基本思想：对库存进行连续性检查，当库存降低到定货点水平R时，即发出一个订货，每次订货量保持不变，都为固定值Q。 适用于：需求量大、缺货费用高、需求波动性大的情形。
（2）（R,S）策略：连续性检查的固定订货点最大库存策略（2）（R,S）策略：连续性检查的固定订货点最大库存策略 基本思想：随时检查库存状态，当发现库存降低到订货点水平R时，开始订货，订货后使最大库存保持不变。与（Q,R）策略不同之处在于其订货量是按实际库存而定，因而是可变的。
（3）（t,S）策略：周期性检查策略 基本思想：每隔一定时期检查一次库存，并发出一次订货，把现有库存补充到最大库存水平。该策略不设订货点，只设固定检查周期和最大库存量。适用于：不很重要的或使用量不大的物资。
如果需求量变化较大，这种订货方式会导致有时缺货，有时又有库存积压，如图所示。如果需求量变化较大，这种订货方式会导致有时缺货，有时又有库存积压，如图所示。
（4）（t,R,S）策略：（t,S）和（R,S）的综合库存策略（4）（t,R,S）策略：（t,S）和（R,S）的综合库存策略 基本思想：设一个固定的检查周期t ，最大库存量S和固定订货水平R。经过一定的检查周期t后，若库存低于订货点，则发出订货；否则，不订货。订货量等于最大库存量减去检查时的库存量。
金额 总成本 最经济 的订货数 订货成本 维持成本 0 每年订货数 4、经济订货批量法 经济订货批量
（1） 基本经济批量模型 假设： •只涉及一种商品； •年需求量已知； •一年之中的需求发生平滑，因此需求 比例是一个合理的常数； •订货提前期不变；•各批量单独运送接收； •没有数量折扣。
C——某商品每年的总库存成本D——某商品每年的需求总量CR——某商品每次订货的成本H——某商品的单位年储存成本Q——每次订货的数量则全年总库存成本等于订货成本与储存成本之和，即： C=（D/Q）×CR+（Q/2） × H由dC/dQ=0可得使总库存成本最小的最佳订货量为 全年的订货次数为N=D/Q*，全年的总库存成本为 ，每次订货之间的间隔时为T=365/N。
例：某配送中心，某商品年需求量为360000箱，单位商品年平均储存费用4元，订货费用平均每次为50元，求最佳订货量。例：某配送中心，某商品年需求量为360000箱，单位商品年平均储存费用4元，订货费用平均每次为50元，求最佳订货量。 解：在年需求量为360000箱的情况下,全年订货次数为： N=D/Q*=360000/3000=120（次）平均库存水平为：Q*/2=3000/2=1500（箱）每次订货之间的时间间隔为：T=365/N3（天）全年总库存成本为：
