拉美国家贸易开放度研究

1. 拉美国家贸易开放度研究 柴 瑜 中国社科院拉美所建所50周年 2011年7月5日

2. 本研究关注的问题 • 在出口导向战略实施了多年之后，目前拉美主要国家的贸易开放到底达到了一个什么样的程度正是我们所困惑的问题。 • 本文试图用实证方法揭示拉美贸易开放的现实状况，以深化对拉美经济特征和在国际经济格局中的地位与作用的认识以及对中拉关系的启示性意义。

3. 本研究的布局 • 首先，将对所采用的方法做一个较为详细的综述，并对本文的主要特点 进行说明。 第二，将采用面板数据，对拉美国家贸易开放程度进行计量研究，并从亚洲国家比较的角度给出事实。 第三，对实证研究的结果进行简要的讨论。

4. 本研究的特点： • 这一研究主要目的是做较为充分的基础性实证研究。目前不讨论其规范方面（即效应优劣的判断，哪种现状、战略或者政策更好的问题），仅对基本事实做深入挖掘，明确“是什么”的问题，为今后的规范研究打下基础。

5. 研究方法的综述与说明 • 主要是两种思路：一是将实际贸易量与预测或模拟量之间的偏差作为衡量标准。Leamer(1988) ，Wolf(1993年) ，Dollars.D(1992) ，Patric(1998年) 等。 • 第二种思路是把贸易政策作为主要考察出发点。Sachs 和 Warner （1995） ，Johnson and Sheehy （1996） ，Levine and Renelt, （1992），Pritchett (1991)，Pritchett and Sethi (1994)，Anderson and Neary (1994)，Edwards （1992，1998）等。

6. 研究方法说明 • 本文将主要采用Patric1998年的研究方法，根据本研究的具体需要，进行模型的修正和检验。采取该方法的主要原因在于，一是该方法从贸易开放度的基本模型出发，延续了广为接受的模型构造内在逻辑。二是在基本模型基础上，考虑了国家规模、人口多少和经济发展水平等客观因素，使得横向的国家比较研究可以在一个统一的框架和标准的基础上进行。三是有些方法如道拉斯等方法都需要代理变量，而其有效性、准确性就会受到影响。这里避免使用不可靠的变量，选择用较少但可靠程度高的变量说明问题。

7. 模型（1） TI i是国家i的基本贸易开放指数， GDP i是国家i的国民生产总值。xi, mi分别为该国的进出口总额。

8. 模型（2） TIi,t是i国在t年的贸易开放指数，GDPi,t是i国在t年的GDP，表明经济规模；POPi,t是i国在t年的人口数量，GDPi,tPOPi,t 是人均GDP，表明经济发展水平。

9. 模型（3）

10. 模型（4） 此式的涵义实为利用各经济体实际贸易开放度（即为式1）与回归残差，计算出模拟的贸易开放度，即为在给定水平应达到的“标准”或一般的开放度。

11. 模型（5） 此指数说明了各经济体与有着同样人口、GDP和人均GDP的一般状态，即给定水平应达到的开放度的偏离。如果大于1，则该国比一般水平更开放。如果小于1，则比一般水平更封闭。

12. 实证研究结果： • 从时间序列来看，各经济体展现了贸易开放度指数变化的轨迹。这些轨迹基本上与经济增长变化的轨迹一致。 • 从横截面来看，拉美部分国家的总体贸易开放水平是低于亚洲国家的。相比于拉美国家而言，亚洲国家的经济外向型特征更为显著。 • 在拉美地区，同样证明了贸易开放随着人口增加而减少，而且GDP和人均GDP与开放的关系的确是U型的。

13. 实证分析结果

14. 实证分析结果

15. 实证分析结果

16. 对研究局限性的认识： • 本文只是表明了现实状况，是一个说明“目前状况是什么的”实证研究；而不是规范研究，没有价值判断。 • 本文是一个结果研究，没有过程研究。 • 本文是一个规模研究，而不是质量研究。 • 结论并不是绝对的。

17. 问题的讨论及研究方向： • 在拉美国家，贸易开放程度是否与经济增长绩效存在着正向关系。 • 贸易开放度与在国际经济领域的立场与位置的关系是另一重要研究角度。 • 对发展中国家的自身发展而言，贸易开放度与发展中国家产业发展之间有着密切的关系。

18. 谨向拉美研究五十年的前辈们致敬！