计算机信息检索 第六讲 学术规范与开题综述

1. 计算机信息检索第六讲 学术规范与开题综述 Email:yandx@suda.edu.cn 课件和实习作业下载网址：苏州大学图书馆主页---检索教学---教学课件下载/作业

2. 学术规范与开题综述 本次课内容安排： • 一、高等学校哲学社会科学研究学术规范（试行） • 二、文后参考文献著录规则 • 三、论文开题及综述材料的准备 • 四、考试安排

3. 一、高等学校哲学社会科学研究学术规范（试行）一、高等学校哲学社会科学研究学术规范（试行） • 教育部社会科学委员会2004年6月22日第一次全体会议讨论通过。 • 总则：为规范高等学校哲学社会科学研究工作，加强学风建设和职业道德修养，保障学术自由，促进学术交流。学术积累与学术创新，进一步发展和繁荣高校哲学社会科学研究事业，特制订本规范。 • 基本规范（略）

4. 学术引文规范（2条） （七）引文应以原始文献和第一手资料为原则。凡引用他人观点、方案、资料、数据等，无论曾否发表，无论是纸质或电子版，均应详加注释。凡转引文献资料，应如实说明。  （八）学术论著应合理使用引文。对已有学术成果的介绍、评论、引用和注释，应力求客观、公允、准确。伪注，伪造、篡改文献和数据等，均属学术不端行为。

5. 学术成果规范（8条）上 （九）不得以任何方式抄袭、剽窃或侵吞他人学术成果。 （十）应注重学术质量，反对粗制滥造和低水平重复，避免片面追求数量的倾向。 （十一）应充分尊重和借鉴已有的学术成果，注重调查研究，在全面掌握相关研究资料和学术信息的基础上，精心设计研究方案，讲究科学方法。力求论证缜密，表达准确。 （十二）学术成果文本应规范使用中国语言文字、标点符号、数字及外国语言文字。

6. 学术成果规范（8条）下 （十三）学术成果不应重复发表。另有约定再次发表时，应注明出处。 （十四）学术成果的署名应实事求是。署名者应对该项成果承担相应的学术责任、道义责任和法律责任。 （十五）凡接受合法资助的研究项目，其最终成果应与资助申请和立项通知相一致；若需修改，应事先与资助方协商，并征得其同意。 （十六）研究成果发表时，应以适当方式向提供过指导、建议、帮助或资助的个人或机构致谢。

7. 其他学术规范 • 学术评价规范（略） • 学术批评规范： （二十一）应大力倡导学术批评，积极推进不同学术观点之间的自由讨论、相互交流与学术争鸣。 （二十二）学术批评应该以学术为中心，以文本为依据，以理服人。批评者应正当行使学术批评的权利，并承担相应的责任。被批评者有反批评的权利，但不得对批评者压制或报复。

8. 二、学术论文写作规范P308 • 学术论文基本结构 • 论文标题 • 著者 • 文摘 • 关键词 • 引言 • 正文 • 结论 • 致谢 • 参考文献

9. (1)论文标题 • 是一篇论文给出的涉及论文范围与水平的第一个重要信息。 • 必须考虑到有助于选定关键词和编制题录、索引等二次文献。 • 论文题目十分重要，必须用心斟酌选定。有人描述其重要性，用了下面的一句话：“论文题目是文章的一半”。 • 题目要紧扣论文内容，或论文内容民论文题目要互相匹配、紧扣，即题要扣文，文也要扣题。这是撰写论文的基本准则。

10. 论文标题的要求 • 准确得体 • 要求论文题目能准确表达论文内容，恰当反映所研究的范围和深度。 • 例1：金属疲劳强度的研究 • 例2 ：35Ni-15Cr型铁基高温合金中铝和钛含量对高温长期性能和组织稳定性能的影响的研究 含镍合金材料疲劳强度的研究 • Ni、Cr合金中Al和Ti含量对高温性能和组织稳定性的影响

11. 简短精炼 • 力求题目的字数要少，用词需要精选。至于多少字算是合乎要求，并无统一的"硬性"规定，一般希望一篇论文题目不要超出20个字 • 例：关于钢水中所含化学成分的快速分析方法的研究 钢水化学成分的快速分析法

12. 外延和内涵要恰如其分 • "外延"和"内涵"属于形式逻辑中的概念。所谓外延，是指一个概念所反映的每一个对象；而所谓内涵，则是指对每一个概念对象特有属性的反映 • 例1：对农村合理的人、畜、机动力组合的设计 • 例2：冠状动脉疾病运动后异常血压反应的决定因素 对农村合理的人力、畜力、机动力组合的设计 • 冠状动脉疾病患者运动后异常血压反应的决定因素

13. 醒目 • 论文题目虽然居于首先映入读者眼帘的醒目位置，但仍然存在题目是否醒目的问题，因为题目所用字句及其所表现的内容是否醒目，其产生的效果是相距甚远的。

14. (2)作者姓名和单位 • 这一项属于论文署名问题。署名一是为了表明文责自负，二是记录作用的劳动成果，三是便于读者与作者的联系及文献检索（作者索引）。 • 注明作者所在单位同样是为了便于读者与作者的联系。

15. (3)摘要 • 是论文内容不加注释和评论的简短陈述，其作用是读者不阅读论文全文即能获得必要的信息。 • 摘要应包含以下内容： • ①从事这一研究的目的和重要性； • ②研究的主要内容，指明完成了哪些工作； • ③获得的基本结论和研究成果，突出论文的新见解； • ④结论或结果的意义。 • 篇幅大小一般限制其字数不超过论文字数的5%。例如，对于6000字的一篇论文，其摘要一般不超出300字。 • 论文摘要不要列举例证，不讲研究过程，不用图表，不给化学结构式，也不要作自我评价。

16. 摘要示例 • 　论文题目：天体对地球重力加速度的影响　论文摘要：地球重力加速度是一个极其重要的物理量，随着对重力加速度测量精度要求的日益提高，必须考虑天体对地球重力加速度的影响。本文介绍了天体（包含日、月及太阳系行星）对地球重力加速度影响的基本概念，推导了影响的计算公式，并经过误差分析，证明此公式的相对误差小于1×10-9，完全可满足现代精密重力加速度测量的要求。

17. (4)关键词 • 关键词是为了文献标引工作，从论文中选取出来，用以表示全文主要内容信息款目的单词或术语。一篇论文可选取3~8个词作为关键词。 • 论文题目：一种新的天线阵方向图综合方法 • 关键词：天线阵；方向图；综合；互耦；偶极子；输入阻抗 • 相应的英译文：Title: A new method for array pattern synthesisKey words: Antenna array; pattern ; synthesis; mutual coupling; dipole; input impadance

18. （5）引言 • 引言又称前言，属于整篇论文的引论部分。其写作内容包括：研究的理由、目的、背景、前人的工作和知识空白，理论依据和实验基础，预期的结果及其在相关领域里的地位、作用和意义。 • 引言的文字不可冗长，内容选择不必过于分散、琐碎，措词要精炼，要吸引读者读下去。

19. 引言示例 • 论文题目：胆法反流性胃火的临床特征 • 前言：慢性胃炎是一种常见病，其病因尚未完全阐明。目前认为本病的致病因素较多，十二指肠液包括胆法反流入胃，可能是其中的一个因素。本文探讨了胆法反流性胃炎的临床特征。

20. （6）正文 • 一篇学术论文的正文，是其核心部分，占据主要篇幅。 • 一般来说，正文总是可以包括以下部分或内容： • 调查与研究对象 • 实验和观测方法 • 仪器设备、材料原料、实验和观测结果、计算方法和编程原理、数据资料、经过加工整理的图表 • 形成的论点和导出的结论等。

21. （7）结论 • 结论应该准确、完整、明确、精练。该部分的写作内容一般应包括以下几个方面： • ①本文研究结果说明了什么问题； • ②对前人有关的看法作了哪些修正、补充、发展、证实或否定。 • ③本文研究的不足之处或遗留未予解决的问题，以及对解决这些问题的可能的关键点和方向。

22. （8）参考文献 • 在学术论文后一般应列出参考文献（表），其目的： • ①为了能反映出真实的科学依据； • ②为了体现严肃的科学态度，分清是自己的观点或成果还是别人的观点或成果； • ③为了对前人的科学成果表示尊重，同时也是为了指明引用资料出处，便于检索。

23. 三、文后参考文献标注规则 ·列举参考文献既是对原作者的尊重，也可在一定程度上体现文章的学术水平 ·根据实际情况标注，力求书、刊、网络信息相结合，中外文资料相结合 ·论文中的直接引用部分要求采用“注释”的形式 ·论文集中一般逐页标注；刊物中一般列于参考文献之上 ·参考文献采用“顺序编码制”和“著者—出版年制”2种。其中顺序编码制为我国科技期刊所普遍采用。 切不可短章取义！

24. 顺序编码制标注方法 • 正文与引文： • …… • 关于主题法的起源众说不一。国内有人认为“主题法检索体系的形式和发展开始于1856年英国克雷斯塔多罗（Crestadoro ）的《图书馆编制目录技术》一书”，“国外最早采用主题法来组织目录索引的是杜威十进分类法的相关主题索引……”[23]。也有人认出为“美国的贝加逊·富兰克林出借图书馆第一个使用了主题法”[24]。 • 国外对主题目录发展历史的一些研究表明，主题法的产生与索引的编制有着密切的关系。美国学者布萨（R．Busa）认为，“可能早在七，八世纪就已经有了圣经语句的索引” [25]，美国惠蒂认为，附有按字母顺序排列的索引的手稿，至早在十四世纪才出现” [26]。由于西文中以词而不以字母为单位．所以这种圣经语词索引可以说是一种从内容方面进行查找的主题索引的雏形。目前符合公认标准的最古老的索引是1247年英国雨果编的《圣经重要语词索引》[27]。 • …… • 参考文献 • …… • 23 刘湘生．关于我国主题法和分类法检索体系标准化的浅显，北图通讯，1980（2）：19~23 • 24 杨沛霆，赵连城．建立检索系统的几个问题（初稿）．北京：中国科技情报研究所，1963． • 25．Boko H，Charles Lb．Indexing concept and methods．New York：Academic Press，1978． • 26 武汉大学图书馆学系编．目录学研究资料汇辑：第四分册外国目录学．武汉：武汉大学图书馆学系，1980．173~178． • 27 Pettee J．Subject headings：the history and theory of the alphabetical subject approach to books ．New York：Wilson，1946．

25. 著者出版年制标注方法 • 正文与引文： • …… • 关于主题法的起源众说不一。国内有人认为“主题法检索体系的形成和发展开始于1856年英国克雷斯塔多罗（Crestadoro ）的《图书馆编制目录技术》一书”，“国外最早采用主题法来组织目录索引的是杜威十进分类法的相关主题法……”（刘湘生 1980）。也有人认出为“美国的贝加逊·富兰克林出借图书馆第一个使用了主题法”（杨沛霆 1963）。 • 国外对主题目录发展历史的一些研究表明，主题法的产生与索引的编制有着密切的关系。美国学者布萨（R．Busa）认为，“可能早在七，八世纪就已经有了圣经语句的索引”（Borko 1978），美国惠蒂认为，附有按字母顺序排列的索引的手稿，至早在十四世纪才出现”（武汉大学图书馆学系1980）。由于西文中以词而不以字母为单位．所以这种圣经语词索引可以说是一种从内容方面进行查找的主题索引的雏形。目前符合公认标准的最古老的索引是1247年英国雨果编的《圣经重要语词索引》（Pettee 1946）。 • …… • 参考文献 • …… • 刘湘生．1980．关于我国主题法和分类法检索体系标准化的浅见．北图通讯，（2）19~23． • 杨沛霆，赵连城．1963．建立检索系统的几个问题（初稿）．北京：中国科技情报研究所． • …… • Borko H，Charles L B．1978．Indexing concept and methods New York：Academic Press． • ……

26. 文后参考文献著录规则(中华人民共和国国家标准GB /T 7714-2005) • 国家标准局2005-03-23批准 2005-10-01实施 • 文后参考文献：为撰写或编辑论著而引用的有关图书资料。 • 本标准规定了各类型出版物中的文后参考文献的著录项目、著录顺序、著录用的符号、各个著录项目的著录方法以及参考文献在正文中的标注法。 • 本标准分别规定了专著、连续出版物、专利文献、专著中析出的文献以及连续出版物中析出的文献、电子文献的著录格式。 • 具体见：http://library.suda.edu.cn/jxky/GB7714-2005.pdf (图书馆主页－教学科研－投稿指南）

27. 各类参考文献著录格式 • ① 专著、论文集、学位论文、报告 • [序号]主要责任者.题名:其他题名信息[文献类型标识].其他责任者.版本项.出版地：出版者，出版年:引文页码[引用日期].获取和访问路径 错误! 刘国钧、陈绍业、王凤翥编《图书馆目录》，高等教育出版社，1957年版第.15-18页 ［3］刘国钧， 陈绍业，王凤翥. 图书馆目录[M]. 北京：高等教育出版社，1957：15-18.

28. 各类参考文献著录格式 • ② 连续出版物析出文献（期刊） • [序号]析出文献主要责任者.析出文献题名[文献类型标识].刊名:其他题名信息，年，卷(期):引文页码[引用日期].获取和访问路径 ［1］何龄修. 读顾城《南明史》［J］. 中国史研究，1998，(3)：167-173. ［2］金显贺，王昌长，王忠东，等. 一种用于在线检测局部放电的数字滤波技术［J］. 清华大学学报：自然科学版， 1993， 33(4)： 62-67.

29. 各类参考文献著录格式 • ② 连续出版物析出文献（报纸） • [序号]析出文献主要责任者.析出文献题名[文献类型标识].报纸题名:其他题名信息，年-月-日(版)[引用日期].获取和访问路径

30. 各类参考文献著录格式 • ③ 专著析出文献 • [序号]析出文献主要责任者.析出文献题名[文献类型标识].析出文献其他责任者//专著主要责任者.专著题名：其他题名信息.版本项.出版地：出版者，出版年：析出文献页码[引用日期].获取和访问路径.

31. 各类参考文献著录格式 • ④专利文献 • [序号]专利申请者或所有者.专利题名:专利国别，专利号[文献类型标识].公告日期或公开日期[引用日期].获取和访问路径.

32. 各类参考文献著录格式 • ⑤电子文献 • [序号]主要责任者.题名:其他题名信息[文献类型标识/文献载体标志].出版地:出版年（更新或修改日期）[引用日期].获取和访问路径. [1] 苏州大学图书馆. 检索教学[EB/OL]. [2008-06-19]. http://library.suda.edu.cn/jxky/jsjx1.htm.

33. 著录细则 • 著录用符号 参考文献可使用下列规定的符号： ：用于副题名、说明题名文字、出版者、制作者、连续出版物中析出文献的页数； ，用于后续责任者、出版年、制作年、专利文献种类、专利国别、卷号、科技报告号前、； ；用于丛书号、丛刊号、后续的“在原文献中的位置”项； ( ) 用于限定语、期号、报纸的版次、电子文献更新或修改日期、非公元纪年； [ ] 用于文献类型标识、电子文献引用日期、著者自拟的著录内容； // 用于专著的析出文献出处前； . 除上述各项外，其余的著录项目后用“·”号。

34. 主要责任者 • 例：罗素 （外国人名可以只录姓氏） • 例：马克思，恩格斯 （超过3个加“，等） • 无责任者可直接录题名或以“佚名”替代 • 单位或团体名称照实直录 • 合订题名 • 例：自己的园地;雨天的书 （原书：《自己的园地 雨天的书》 周作人）

35. 文献类型标识 • 在被引文献的题名后加注文献类型标识符。 • 文献类型标识的代号分别是： 期刊（J）、专著（M）、论文集（C）、报纸（N）、光盘（CD）、联机文献(OL)、学位论文（D）、专利（P）、标准(S) ……

38. 连续出版物的卷期页码 1980，92 (2，2)：316－318 ↑ ↑ ↑ ↑ ↑ 年 卷 期 部分号 页数 1985-6-15 (1) ↑ ↑ ↑ ↑ 年 月 日 报纸的版次

39. 出版日期 • 出版年采用公元纪年，并用阿拉伯数字著录。如有其他纪年形式时，将原有的纪年形式置于“()”内。报纸和专利文献要详细著录出版日期，其形式为YYYY-MM-DD。 1705(康熙四十四年) 1985-4-20 • 版本（第一版不用注明） • 如：2版；新1版；

40. 四、论文开题及综述材料的准备 1、开题报告的内容 • 说明所选论题研究的目的、背景、前人已有的成果和现在研究的理论依据、实践基础、预期结果及在相关领域的地位、作用和意义等。 • 主要体现对相关材料的把握、梳理、综合分析。

41. 2. 开题报告具体要讲些什么 • 1. 题目(题目中不要有字母、符号) 2. 指明研究对象或研究范畴 3. 指明研究内容(对研究对象的什么进行研究。每一个研究内容都要清楚详实)。要指明难点和前人尚没解决的问题。难点、难题是体现水平和前沿性的地方。 4. 研究方法有哪些 5. 要涉及的设备和仪器有哪些。在什么研究工作中要用到哪个要逐一说明，不要笼统大略。 6. 整个题目所指工作具体实施的技术路线或研究方案。经费和进展如何。

42. 3、 开题报告应注意哪些问题 • 1. 针对以上几个方面的内容，都要搞清历史和现状。如，谁是第一人？谁是有功之人，在什么上有功？科学难点在哪儿？没解决的问题是什么？我能解决什么？关键问题是哪些？ 2. 开题报告是科研工作之始，“创新”要贯穿一切。要把注意力放在针对以上几个内容的“改进”、“发展”、“完善”和“填补空白”上。 3. 开题报告的内容在以上几个内容的文字份量要均衡，避免出现讲“概论”多，讲自己工作安排少的情况。

43. 4. 如有“实验”则要讲可操作的具体实验。每个实验都要同时注明要达到的目的或期望的结果，要指出做一个实验所需的时间，样品量、重复量等。 5. 把参考文献直接列出，参考文献要用有份量的。 6. 要提供“基本背景读物”类的专著和书藉。 7. 要多采用科学语言，如图、表、公式、实物照片、摄象片段、符号(要交代含义)。 8. 要介绍“文献检索”的结果。开题报告要有一份文献调研总结作为附件。

44. 4、如何做文献综述 • 首先需要将“文献综述（ Literature Review) ”与“背景描述 (Backupground Description) ”区分开来。 • 我们在选择研究问题的时候，需要了解该问题产生的背景和来龙去脉，如“中国半导体产业的发展历程”、“国外政府发展半导体产业的政策和问题”等等，这些内容属于“背景描述”，关注的是现实层面的问题，严格讲不是“文献综述”。“文献综述”是对学术观点和理论方法的整理。 • 其次，文献综述是评论性的（ Review 就是“评论”的意思），因此要带着作者本人批判的眼光(critical thinking) 来归纳和评论文献，而不仅仅是相关领域学术研究的“堆砌”。 • 评论的主线，要按照问题展开，也就是说，别的学者是如何看待和解决你提出的问题的，他们的方法和理论是否有什么缺陷？要是别的学者已经很完美地解决了你提出的问题，那就没有重复研究的必要了。

45. 5、文献综述写作技巧 • 技巧一：瞄准主流 • 主流文献，如该领域的核心期刊、经典著作、专职部门的研究报告、重要化合物的观点和论述等，是做文献综述的“必修课”。而多数大众媒体上的相关报道或言论，虽然多少有点价值，但时间精力所限，可以从简。 • 怎样摸清该领域的主流呢？建议从以下几条途径入手： • 一是查印刷版文献，找到一两篇“经典”的文章后“顺藤摸瓜”，留意它们的参考文献。质量较高的学术文章，通常是不会忽略该领域的主流、经典文献的。 • 二是查数据库，找到一些较为早期的经典文献，或从数据库中查找被引用率高的文献。

46. 利用CNKI文章搜索检索有影响力的文章和作者

47. 利用谷歌学术搜索检索有影响力的文章和作者

49. 　技巧二：随时整理，如对文献进行分类，记录文献信息和藏书地点。做博硕士论文的时间很长，有的文献看过了当时不一定有用，事后想起来却找不着了，所以有时记录是很有必要的。对于特别重要的文献，不妨做一个读书笔记，摘录其中的重要观点和论述。这样一步一个脚印，到真正开始写论文时就积累了大量“干货”，可以随时享用。

50. 检索流程图 检索课题 主题分析 写综述前需要对现有相关文献进行彻底仔细搜查。 选择数据库 确定检索词 分析 制定检索式 结果 计算机处理 数据库