Финансовые санкции против Ирана

1. Финансовые санкции против Ирана Джеймс Киллик Партнер, Брюссель Тел.: +32 2 239 2552 jkillick@whitecase.com Режим санкций Европейского Союза Данная презентация предлагается в качестве общей информации для наших клиентов и иных заинтересованных лиц и не является юридической консультацией. За консультацией по конкретному вопросу обращайтесь непосредственно к юристу.

2. Режим санкций Европейского Союза против Ирана - обзор • Правовая перспектива – история санкций • К кому применим режим санкций, установленный ЕС? • Что запрещено? • Последствия для российских компаний • Исполнение санкций, установленных ЕС • Выводы

3. Как принимаются решения о санкциях в ЕС? Верховный представитель ЕС (леди Эштон) и Комиссия предлагают санкции для утверждения Советом (27 стран-участниц) • Решения Совета по внешней политике и безопасности: обязательства стран-участниц ↓Последующая реализация (иногда с задержками) в форме • Регламентов Совета, обладающих прямой юридической силой в отношении компаний и физических лиц 27 стран-участниц могут вводить собственные дополнительные санкции на национальном уровне, как было сделано в Соединенном Королевстве

4. История санкций ЕС (1) • 2007 г.: Введение первых санкций • Оборудование и технологии для ядерной программы Ирана • Замораживание активов определенных лиц • 2010 г.: ЕС ужесточает санкции в ответ на ядерную программу Ирана • Основное оборудование для нефтегазовой отрасли • Финансирование и инвестиции • Финансовый сектор • Транспортный сектор • Расширение списка лиц, активы которых должны быть заморожены

5. История санкций ЕС (2) • 2011-2 гг.: Усиление режима санкций ЕС • 1 декабря 2011 г.: • Расширение списка лиц, активы которых должны быть заморожены • 23 января 2012 г.: • Эмбарго на нефтепродукты и нефтехимическую продукцию • Ограничения на поставку основного оборудования для нефтехимической отрасли • Замораживание активов Центрального Банка Ирана и других финансовых учреждений • 15 марта 2012 г.: • Услуги SWIFT не должны оказываться в отношении операций любой компании мира с определенными банками Ирана Возможны последующие изменения в зависимости от результатов продолжающихся переговоров с Ираном

6. Правовая перспектива – краткое изложение • Меры в отношении прав человека и ядерной программы Ирана: • Ограничения на поставку определенной продукции • Замораживание активов определенных лиц • Дополнительные меры в отношении ядерной программы Ирана: • Ограничения на импорт в нефтяном/нефтехимическом секторе • Ограничения доступа Ирана к рынкам (пере)страхования и облигаций ЕС • Ограничения в отношении финансирования определенных предприятий и инвестиций в них • Ограничения в отношении сделок с финансовым сектором Ирана • Обязательное уведомление и получение разрешения на перечисление средств • Транспортные ограничения

7. К кому применим режим санкций, установленный ЕС? Юрисдикция – санкции ЕС применяются: • На территории ЕС; • К гражданам стран-участниц ЕС (вне зависимости от их местонахождения, например, они могут распространяться на гражданина страны-участницы ЕС, являющегося работником российской компании); • На борту судов и воздушных судов, находящихся под юрисдикцией стран-участниц; • К компаниям, учрежденным или зарегистрированным в странах-участницах ЕС; • В отношении любой деятельности, которая полностью или частично осуществляется в пределах ЕС. Другие страны могут соблюдать режим санкций ЕС: • Некоторые страны, не входящие в ЕС, объявили, что они поддерживают цели решений Совета ЕС (в частности, Хорватия, Македония, Черногория, Молдова).

8. Что запрещено? (1) Нефтепродукты и нефтехимические продукты / технологии • Запрет на импорт, покупку и транспортировку продукции из Ирана (Приложения IV и V) • Запрет на поставку основного оборудования и технологий иранским контрагентам (в любом месте) или для использования в Иране (Приложение VI) • Запрет на предоставление (прямо или косвенно): • Соответствующего финансирования или финансовой поддержки; или • Соответствующего (пере)страхования: поставщики (пере)страхования, находящиеся под юрисдикцией ЕС, не могут предоставлять (пере)страхование в связи с транспортировкой иранской нефти, в том числе в связи с ее транспортировкой в третье государство

9. Что запрещено? (2) Нефтепродукты и нефтехимические продукты / технологии • При этом освобождаются от ограничений / временно допускаются: • Договоры, заключенные до 23 января 2012 г. (нефтепродукты и нефтехимические продукты) • Договоры, заключенные до 24 марта 2012 г. (основное оборудование / технологии для нефтехимического сектора) • Импорт, покупка или транспортировка до 1 мая 2012 г. нефтехимических продуктов, экспортированных из Ирана до 23 января 2012 г. или экспортируемых по договорам, заключенным до 23 января 2012 г. • Импорт, покупка или транспортировка нефтепродуктов, экспортированных из Ирана: • До 23 января 2012 г.; или • До 1 июля 2012 г. по договорам, заключенным до 23 января 2012 г.; или • По договорам, заключенным до 23 января 2012 г., если посредством поставки возмещаются суммы, не погашенные контрагентам из ЕС • Страхование ответственности третьих лиц и (пере)страхование экологической ответственности до 1 мая 2012 г. (нефтехимические продукты) / 1 июля 2012 г. (нефтепродукты)

10. Что запрещено? (3) Нефтегазовая и нефтехимическая отрасли, оборонная промышленность • Запрет финансирования в иранские предприятия и инвестирования в них • Кредиты • Долевое участие • Совместные предприятия Но: до 26 июля 2010 г. освобождаются от ограничений договоры в нефтегазовой отрасли; до 23 января 2012 г. – договоры в нефтехимической отрасли • Ограничивается сотрудничество с иранскими контрагентами в связи с транспортировкой природного газа • Инвестиции в проекты, связанные с обогащением, тяжелой водой и ядерной энергией, требуют предварительного согласования

11. Что запрещено? (4) Финансовый сектор • Отношения с иранскими финансовыми и кредитными учреждениями – банкам ЕС запрещается: • Открывать банковские счета; • Устанавливать отношения банков-корреспондентов; • Открывать представительства; и • Создавать совместные предприятия • Запрет на покупку облигаций у Ирана, иранских кредитных и финансовых учреждений, а также у физических и юридических лиц, действующих от их имени или находящихся в их собственности или под их контролем • Запрет на предоставление (пере)страхования Ирану, иранским компаниям юридическим лицам и государственным органам (но не физическим лицам) • Запрет на оказание услуг по передаче специальных финансовых сообщений (SWIFT) определенным лицам (т.е. фактически их удаление из электронной системы)

12. Что запрещено? (5) Требования к финансовому сектору в отношении предоставления информации и направления уведомлений • Перечисление средств иранским юридическим лицам/государственным органам, не внесенным в список: • Не более 10 000 евро: без ограничений • 10 000 – 40 000 евро: необходимо предварительное уведомление • Не менее 40 000 евро: предварительное согласование (за исключением перечисления средств на продовольственную / медицинскую продукцию или для гуманитарных целей) = для однократных операций И операций, которые оказываются «связанными» • Обязательное направление уведомлений филиалами и дочерними компаниями иранских финансовых учреждений, созданными в странах-участницах, обо всех перечисляемых и получаемых ими средствах • Требование проявлять бдительность для финансовых учреждений ЕС

13. Что запрещено? (6) Замораживание средств и экономических ресурсов лиц, внесенных в список • «Лицами, внесенными в список», являются: • 84 физических лица и 166 юридических лиц, участвующих в ядерной / баллистической деятельности • 19 физических лиц и 26 юридических лиц, связанных с Корпусом стражей исламской революции, • 13 физических лиц и 155 юридических лиц, связанных с Исламской Республикой или иранскими судоходными линиями • Все средства и экономические ресурсы лиц, включенных в список, заморожены • Лицам, включенным в список, не могут быть предоставлены никакие средства и экономические ресурсы в виде: • прямой выгоды или • Косвенной выгоды, т.е. значительных пакетов акций/прав контроля

14. Что запрещено? (7) Товары/технологии, способствующие ядерной деятельности Ирана • Запрет на продажу, поставку, передачу и экспорт (прямо или косвенно), А ТАКЖЕ на оказание технического или финансового содействия в отношении определенных товаров и технологий, которые могли бы способствовать ядерной деятельности Ирана (Приложение II) • Продажа, поставка, передача и экспорт некоторых других товаров и технологий, которые могли бы способствовать ядерной деятельности Ирана, требует предварительного согласования с властями стран-участниц (Приложение III).

15. Что запрещено? (8) Прочая запрещенная продукция: • Большая часть объектов, указанных в Регламенте ЕС о товарах двойного назначения (Регламент 428/2009), т.е. «объектов, включая программное обеспечение и технологии, которые могут использоваться как для гражданских, так и для военных целей» (Приложение I к Регламенту 267/2012) • Золото, драгоценные металлы и бриллианты (импорт И экспорт) для Правительства Ирана и связанных с ним юридических лиц • Банкноты иранской валюты для Центрального Банка Ирана • Оборудование для мониторинга систем связи для любого лица в Иране или для использования в Иране • Оборудование, которое может быть использовано для внутренних репрессий, для любого лица в Иране или для использования в Иране • Оказание технического содействия в связи с товарами/технологиями военного назначения также запрещается (экспорт указанных товаров / технологий регулируется правилами контроля военного экспорта, согласно которым экспорт в страны, в отношении которых действует эмбарго, не допускается)

16. Дополнительные меры, принимаемые странами-участницами Приказ Соединенного Королевства о финансовых ограничениях в отношении Ирана 2011 г. • Ограничения в отношении всех сделок и деловых отношений с кредитными учреждениями и банками, учрежденными в Иране (включая дочерние компании и филиалы указанных банков, находящиеся в других странах) • Применяется ко всем финансовым и кредитным учреждениям Соединенного Королевства, включая филиалы (но не дочерние компании) таких учреждений в третьих странах • Несоблюдение → санкции И лишение свободы на срок не более 2 лет и/или штраф

17. Основные вопросы для российских юридических лиц (1) Применяются ли санкции ЕС? • Есть ли связь с ЕС? • Участие юридического лица из ЕС • Осуществление деятельности в ЕС • Участие финансовых или кредитных учреждений из ЕС (или Соединенного Королевства) • Привлечение поставщиков (пере)страхования из ЕС • Акционеры из ЕС, обладающие значительным пакетом акций / правами контроля • Поиск инвесторов в ЕС • Финансовые операции с использованием системы SWIFT • Граждане стран-участниц ЕС являются руководителями высшего звена / участвуют в принятии решений?  К соответствующим операциям применяется европейский режим санкций

18. Основные вопросы для российских юридических лиц (2) • При наличии связи с ЕС необходима комплексная проверка, чтобы удостовериться в том, что операции не нарушают санкций ЕС • Связь с ЕС может повлиять на планируемую операцию • Нет возможности привлечь поставщика (пере)страхования из ЕС в связи с транспортировкой иранской нефти после 1 июля • Если в операции участвуют финансовые учреждения ЕС, это влияет на финансирование и перечисление средств • При наличии совместного предприятия с компанией из ЕС совместное предприятие не может владеть акциями определенных компаний, если они приносят прямую (косвенную) выгоду лицу, внесенному в список • Статьи о соблюдении законодательства о контроле над экспортом / санкциях в договорах с европейскими контрагентами • Надлежащая формулировка?

19. Применение и исполнение санкций ЕС Страны-участницы ЕС – вопросы, оставленные на усмотрение • Вопросы об освобождении от санкций и заявления о согласовании рассматриваются на национальном уровне • Различная степень исполнения • Наказания значительно различаются • Страны-участницы могут вводить дополнительные санкции, помимо установленных ЕС – как, например, Соединенное Королевство Усиливается обмен информацией между странами-участницами в отношении • Замораживания активов • Нарушений и исполнения  Риск утечки информации

20. Применение и исполнение санкций ЕС Отсутствует централизованный общедоступный источник информации с указанием лиц, понесших наказание Уровень огласки по делам ниже, чем в США Некоторые примеры: • Дело C-72/11, Мохсен Афрасиаби и другие против Верховного суда земли в Дюссельдорфе: запрет косвенного предоставления экономических ресурсов • Дело С-380/09, Мелли Банк против Совета: замораживание средств юридических лиц, находящихся в собственности или под контролем юридического лица, участвующего в распространении ядерного оружия • Соединенное Королевство: Араш Шиппинг против Групама Транспорт [2011] EWCA Civ 620: страхование флота Национальной иранской танкерной компании – действительность аннулирования договора при наличии риска подвергнуться санкциям ЕС

21. Выводы Основной вопрос: есть ли связь с ЕС? ↓ Если да, то необходима особая осторожность: - в деятельности в нефтяном / газовом / нефтехимическом секторах - в финансовых операциях - в отношениях с лицами, внесенными в список - в связи с оборудованием, которое может содействовать ядерной программе Есть ли вопросы?

22. White & Case LLPWetstraat 62 rue de la Loi1040 BrusselsBelgiumTel: + 32 2 219 1620Fax: + 32 2 219 1626