泸县建筑工程管理局助理工程师继续教育培训建设工程合同索赔

泸县建筑工程管理局助理工程师继续教育培训建设工程合同索赔泸县建筑工程管理局助理工程师继续教育培训建设工程合同索赔泸州职业技术学院建筑工程系－－戴勤友

索赔反索赔第一节工程施工索赔概述一、工程索赔的概念在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非自身责任而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。或是指合同履行中一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到的损失，向对方提出赔偿的要求。二、索赔的特征（一）索赔是双向的承包人发包人

（二）只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔（二）只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔提出索赔的前提条件（三）索赔是一种未经对方确认的单方行为（四）索赔不一定以对方存在违约行为为前提条件（五）索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚

三、工程索赔的分类 （一）按索赔目的分类 1.工期索赔由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔。 2.费用索赔当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予经济补偿。

（二）按索赔事件的性质 1.工程延误索赔因发包人未按合同要求提供施工条件，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的。 2.工程变更索赔由于发包人或工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加。 3.合同被迫终止的索赔由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。

4.工程加速索赔 由于发包人或工程师指令承包人加快施工进度，缩短工期，引起承包人人、财、物的额外开支而提出的索赔。 5.意外风险和不可预见因素索赔由于自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件和外界障碍等引起的索赔。 6.其他索赔如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。

（三）按索赔的对象 1.索赔（Claim）承包商向业主提出的索赔。 2.反索赔（Count-claim）业主向承包商提出的赔偿、补偿要求，以及一方对另一方所提出的索赔要求进行反驳、反击。

（四）按索赔的依据 索赔所涉及的内容可以在履行的合同中找到条款依据。 1.合同内索赔索赔所涉及的内容难以在履行的合同中直接找到依据，但可能来自有关法规所赋予的权利。 2.合同外索赔承包人无论在合同内或合同外都找不到进行索赔的依据。（道义救助） 3.道义索赔

（五）按索赔的处理方式 1.单项索赔某一事件发生对承包人造成工期延长或额外费用支出时，承包人即可对这一事件的实际损失提出的索赔。 2.综合索赔（总索赔、一揽子索赔）承包人在工程竣工结算前，将施工过程中未得到解决的、或承包人对发包人答复不满意的单项索赔集中起来，综合提出的索赔。

四、索赔的原因 （一）发包人违约 1.发包人没有按施工合同约定的时间和要求提供施工场地 2.发包人没有按合同约定的条件提供其供应的材料、设备 3.发包人没有能力或没有在规定的时间内支付工程款 4.发包人代表对承包人在施工过程中提出的有关问题久拖不定造成违约 5.发包人代表工作失误，对承包人不正确纠正、苛刻检查等造成违约

（二）合同变更和合同缺陷 完善性设计设计变更修改性设计 1.合同变更施工方法变更发包人代表及其委派人的指令 2.合同缺陷

（三）不可预见因素 （四）国家政策、法规的变更（五）合同中断及解除

合同文件： 1）协议书； 2）中标通知书； 3）投标文件及其附件； 4）合同专用条款； 5）合同通用条款； 6）标准、规范及有关技术文件； 7）工程设计图纸； 8）工程量清单； 9）工程报价单或预算数； 10）合同履行中，发包人与承包人之间有关工程的洽商、变更等书面协议或文件视为合同的组成部分。订立合同所依据的法律、法规：适用国家的法律和行政法规。工程索赔相关证据：工程索赔证据要具有真实性、全面性、关联性、及时性及法律性。五、工程索赔的主要依据

索赔意向通知发出后28d内 索赔事件发生后28d内第二节索赔的处理与解决一、工程索赔的程序索赔报告索赔意向通知（一）索赔意向的提出第一步承包商工程师内部处理阶段（二）索赔资料的准备索赔成功的保证（三）索赔报告的提交承包商工程师

（1）标题 （2）事件（3）理由索赔报告的内容（4）结论（5）详细的计算书（6）附件（四）工程师（业主）对索赔报告的审核检查索赔计算是否正确、合理判定索赔事件是否成立

（六）索赔谈判 （七）索赔争端的解决 1.第一个28d 索赔时效 2.第二个28d 3.第三个28d

索赔事件发生 28天内承包商提出索赔意向书 28天内承包商提出详细的索赔报告索赔事件是否有连续影响是承包商提出中间阶段的索赔报告副本交业主否否谈判索赔事件是否结束工程师审批索赔报告仲裁是承包商提出最终索赔报告索赔的工作程序网络

（1）合同文件 （2）经工程师认可的施工进度计划（3）合同履行过程中的来往函件（4）施工现场记录（5）工程照片（6）工程师发布的书面指令二、索赔的证据（7）气象资料（8）会议纪要（9）备忘录（10）汇率变化表（11）各类财务凭证（12）其他有关资料

三、索赔报告 1.基本要求： 1)索赔事件是真实的。 2)责任分析应该清楚明确。明确承包商为避免和减轻事件的影响和损失而作的努力； 3）计算索赔款项和工期要合理、准确； 4)强调干扰事件的不可预见性和突然性，在干扰事件发生后承包商已经立即将情况通知了工程师，由于干扰事件的影响，使承包商的工程施工受到严重干扰，并为此增加了支付，拖延了工期，表明干扰事件与索赔有直接的因果关系； 5)索赔要求应有合同文件的支持。 6)报告简洁、条理清楚、结论定义准确有逻辑性。 7)用词委婉，避免使用强硬的、不友好的、抗议式的语言。不宜使用：“你方违反合同条款….，使我方受到严重损害，因此我方提出….”。适宜使用：“请求贵方作出公平合理的调整”。 “请在…合同条款下考虑我方的要求”

2.报告的格式和内容： 1)承包商或其授权人致业主或工程师的信。简要介绍索赔的要求、干扰事件的经过和索赔理由等。 2)正文。包括题目、事件、理由、影响和结论。 3)附件。所列事实，理由、影响的证明文件和各种计算基础、计算依据的证明。单项索赔报告的一般格式负责人：编号：日期： **项目索赔报告题目：事件：理由：影响：结论：成本增加；工期拖延

四、索赔的技巧和艺术 1.承包商要防止两种极端倾向： 1)只讲关系、义气和情意，忽视应有的权利。 2)不顾关系、过分重视索赔，斤斤计较。 2.正确把握提出索赔的时机。 3.注意方式、方法，措辞婉转、说理透彻、以理服人。 4.作适当必要的让步。 5.发挥公关能力。

第三节工期索赔的计算方法 一、工期索赔的类型（一）按工程延误的可能结果划分： (1)可索赔延误。 1)只可索赔工期的延误。 2)可索赔工期和费用的延误。 3)只可索赔费用的延误。 (2)不可索赔延误。（二）按延误事件之间的时间关联性划分： (1)单一延误。在某一延误事件从发生到终止的时间间隔内，没有其他延误事件的发生。 (2)共同延误。当两个或两个以上的延误事件从发生到终止的时间完全相同. (3)交叉延误。两个或两个以上的延误事件从发生到终止只有部分时间重合。

（三）按延误发生的时间分布划分 (1)关键线路延误。关键线路延误是指发生在工程网络计划关键线路上的延误。 (2)非关键线路延误。非关键线路延误是指在工程网络计划非关键线路上的延误。有两种可能。 1)延误时间少于该工序的机动时间。 2)延误时间多于该工序的机动时间。二、共同和交叉延误的处理原则 1.对于共同延误的处理相补偿分析可见下图

不可索赔延误 可索赔工期的延误不可索赔延误可索赔工期和费用的延误得不到任何补偿不可索赔延误可索赔费用的延误不可索赔延误可索赔工期的延误可索赔工期和费用的延误共同延误组合可索赔工期的延误可索赔工期的延误可得一项工期补偿可索赔工期的延误可索赔工期和费用的延误可得一项工期和费用补偿可索赔费用的延误可索赔费用的延误可得两项费用补偿可索赔工期的延误可索赔工期和费用的延误可索赔工期和费用的延误可得一项工期和两项费用补偿

C C C C C C C C C C C C E E E E E E E E E E E E N N N N N N N N N N N N 2.对于交叉延误的处理原则（1）初始事件原则 C为承包商责任的延误；E为业主责任的延误；N为非双方责任的延误表示工期费用都不赔偿；工期可以顺延，费用不赔偿；工期可以顺延，费用可以赔偿。

例：某工程施工合同规定2000年10月30日竣工，在实际施工过程中，先后因下述四项原因导致工程延误30天：例：某工程施工合同规定2000年10月30日竣工，在实际施工过程中，先后因下述四项原因导致工程延误30天： (1)2000年5月11日——2000年5月20日因设计变更等待图纸10天。 (2)2000年5月16日——2000年5月25日因正常阴雨天气影响施工质量，监理工程师下令停工10天。 (3)2000年7月11日——2000年7月20日因承包人设备故障停工10天。 (4)2000年7月16日——2000年7月25日因发生不可抗力停工10天。　　　请问如果你作为监理工程师应批准承包人延期多少天？为什么？

若改为以下情况： • (1)2000年5月11日——2000年5月20日因设计变更等待图纸10天。 • (2)2000年5月11日——2000年5月20日因正常阴雨天气影响施工质量，监理工程师下令停工10天。 • (3)2000年7月11日——2000年7月20日因承包人设备故障停工10天。 • (4)2000年7月9日——2000年7月18日因发生不可抗力停工10天。 • 则作为监理工程师应批准承包人延期多少天？

（2）不利于承包人原则 交叉时段内只要出现了承包人的责任或风险，不管其出现的次序，亦不论干扰事件的性质，该时段的责任全部由承包人承担。交叉时段的事件由业主、承包人按各干扰事件对干扰结果的影响分摊责任。只要存在业主责任或风险，即给承包人工期补偿。（3）责任分摊原则（4）工期从宽、费用从严原则

例：某工程实施中，其中一关键工作从1日至7日出现了多项事件交叉干扰。 1日发生不可抗力并影响到4日； 3-5日出现了承包人的施工机械故障； 4-6日出现了业主供料迟到； 5-7日检验判定施工质量缺陷并返工。分别按照四种原则确定应批准的工期延长天数。

三、工期延误的原因及其一般处理原则 （一）工期＋费用业主或工程师的原因 1.由于业主或工程师的失误造成的延期。业主拖延交付合格的施工现场业主或工程师拖延审批施工方案、计划业主未能及时提供材料、设备业主拖延关键线路上工序的验收时间业主拖延交付图纸业主拖延支付工程款

2.因业主或工程师的额外要求而导致工期延误。2.因业主或工程师的额外要求而导致工期延误。业主对工程质量的要求超出原合同的约定业主要求设计变更导致工程量增加业主发布的指令打乱了承包商的施工计划业主要求增加额外工程合同双方均无过错（二）工期 1.人力不可抗拒的自然灾害。 2.特殊风险。 3.不利的施工条件或客观障碍。

3.业主原因分析 2.网络计划分析四、工期索赔的分析与计算方法（一）工期索赔的分析思路 1.原因分析（基本前提）关键线路费用索赔

（二）工期索赔的计算方法 1.网络分析法工期索赔值＝新工期－原工期分析干扰事件发生前后的网络计划，对比两种工期的计算结果，计算工期索赔值。

4(5) 3 5 8 7 5 8 2 1 2 1 Tc=32（34） 7 8 6(7) 3(2) 5(9) 4 6 例：某工程进度计划如下图所示，实际施工过程中发生延误，括号内的数字为实际发生的时间。其中2-4的延误是因承包商自身原因造成的，其余均由非承包商责任造成。

工期索赔值＝原合同工期× 附加或新增工程量价格 2.比例分析法原合同总价（1）以合同价所占比例计算【例题】某工程合同总价为1000万元，总工期为24个月，现业主指令增加额外工程90万元，则承包商提出的工期索赔为多少？ 24 ×＝2.16（月） 90 1000

受干扰部分的 工程合同价该部分工程受干扰工期拖延量整个工程合同总价 ÷ 总工期索赔 = × = 80万×10周 ÷ 400万=2周例：某工程施工中，业主改变办公楼工程基础设计图纸的标准，使该单项工程延期10周，该单项工程合同价格为80万元，整个工程合同价为400万元，求总工期索赔。

工期索赔值＝原合同工期× 【例题】某工程基础施工中，出现了不利的地质障碍，业主指令承包商进行处理，土方工程量由原来的2760立方米增至3280立方米，原定工期为45天，因此承包商可提出的工期索赔为多少？ 45 ×＝8.5（天）若本合同规定，10％范围内的工程量增加为承包商应承担的风险，则工期索赔为多少？ 45 ×＝ 4（天） 3280－2760（1＋10％） 3280－2760 额外或新增工程量 2760 2760 原工程量（2）按工程量进行比例计算

第四节费用索赔 一费用索赔的原则 1.赔偿实际损失原则包括直接损失和间接损失 2.合同原则扣除承包商自己责任造成的损失符合合同规定的赔偿条件，扣除承包商应承担的风险，符合合同规定的计算基础 3.合理性原则 4.有利原则

直接损失 二、费用索赔产生的原因（一）业主违约（二）工程变更间接损失（三）业主拖延支付工程款（四）业主指令加速

（五）业主或工程师责任造成的工期延长导致费用增加（五）业主或工程师责任造成的工期延长导致费用增加（六）工程中断或终止（七）工程量增加

三、费用索赔的项目构成 直接工程费直接费措施费索赔费用的构成规费间接费企业管理费利润税金其他费用——利息、分包费用等

四、费用索赔的计算方法 （一）总费用法当发生多次索赔事件以后，重新计算出该工程项目的实际总费用，再从这个实际总费用中减去投标报价时的预算总费用，即为要求补偿的索赔费用。索赔费用＝实际总费用－投标报价预算费用

例：某工程原合同报价如下： ①工地总成本（直接费+间接费） 3800000元 ②公司管理费（总成本的10%） 380000元 ③利润[(① + ② ）×7%] 292600元合同价（总计） 4472600元实际工程中，由于完全非承包商原因造成实际工地总成本增至4200000元。 ①总成本增加值 400000元 ②公司管理费 40000元 ③利润 30800元 ④利息 4000元索赔值 474800元

总费用法的条件： (1)总费用核算准确，实际总成本与报价总成本内容一致。 (2)承包商报价合理。 (3)费用损失的责任完全不在承包商。 (4)不适宜采用其他方法。注意事项：（1）管理费率一般采用承包商实际的管理费分摊率，符合赔偿实际损失原则。（2）一般不计利润，以保本为原则。（3）由于工程成本增加使承包商支出增加，这会引起工程的负现金流量增加，因此可计算利息支出。

（二）分项法 按每个或每类索赔事件所引起损失的费用项目分别计算索赔值的一种方法。特点：（1）比总费用法复杂，处理起来困难；（2）反映实际情况，比较合理、科学；（3）应用面广，逻辑上容易接受。步骤：（1）分析每个或每类干扰事件所影响的费用项目。（2）确定各费用项目索赔值的计算基础和计算方法。（3）将各费用项目的计算值列表汇总，得到总费用索赔值。

例：某建设项目，甲乙双方签订合同规定由于甲方责任造成施工窝工时，窝工费按原人工费、机械台班费60%计算，在施工中出现以下事件：例：某建设项目，甲乙双方签订合同规定由于甲方责任造成施工窝工时，窝工费按原人工费、机械台班费60%计算，在施工中出现以下事件： 1.因业主不能及时供应材料，使E工作延误3天，G工作延误2天，H工作延误3天。 2.施工机械故障使E工作延误2天，G工作延误2天。 3.设计变更，使F工作延误3天。 4.外部供电故障，使F工作延误1天，I工作延误1天。双方商定，人工费为28元/工日，E工序每天使用人工30工日，F工作每天需人工35工日，G工序每天需人工15工日，H工需每天需人工35工日，I工序每天需人工20工日。E工序使用吊车台班费为240元，F工序使用搅拌机台班费为70元，G工序机械台班费为55元，H工序搅拌机台班费为70元，间接费率为16%，利润率为5%，试计算其合理的费用索赔值。

（三）费用索赔的计算 • 1.基本费用索赔 • (1)人工费 C(L)=CL1+CL2+CL3 • 其中CL1为工资单价上涨；CL2人工工时增加；CL3为劳动生产率降低。 • (2)材料费 C(M)=CM1+CM2 • 其中CM1为材料费用增加费； CM2为材料单价上涨导致材料费增加。

(3)施工机械费 C(E)=CE1+CE2+CE3+CE4 其中CE1为工作时间增加费用； CE2为台班费率上涨； CE3外来机械租赁费； CE4机械闲置损失费。 (4)分包费 C(SC)=CS1+CS2 其中CS1为分包工程增加费； CS2为分包工程增加费用的相应管理费。 (5)利息 (6)利润 2.管理费索赔 (1)现场管理费 1)直接成本的现场管理费。 2)工程延期的现场管理费。 (2)总部管理费

劳动力 损失费用实际使用工日已完工程中的人工工日含量其他用工数承包商责任或风险引起的劳动力损失劳动力单价 = - × - - （四）工期拖延的费用索赔 1.原因 1）业主原因造成整个工程停工，导致全部人工和机械设备的停滞，其他承包商也受到影响，承包商还要支付现场管理费 2）业主干扰造成工程虽未停工，却在一种混乱低效率状态下施工。 2.人工费损失计算 1）现场工人停工、窝工。 2）低生产效率损失由于索赔事件的干扰，工人虽未停工，却处于低效率施工状态，用工数量超过计划数。

例：某工程，按原合同规定的施工计划，工程全部需要劳动力为255918人·工日。由于开工后，业主没有及时提供设计资料而造成工期拖延13.5个月。在这个阶段，工地上实际使用劳动力85604人·工日。其中临时工程用工9695人·工日，非直接生产用工31887人·工日。这些有记工单和工资表为证据。而在这一阶段，实际仅完成原计划全部工程量的9.4％。另外，由于业主指令工程变更，使合同工程量增加20％(工程量增加索赔另外提出)。承包商对由此造成的生产效率降低提出费用索赔。

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