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专利文献检索与利用

专利文献检索与利用. 张 进 华南农业大学图书馆信息部 文献检索室： 85285789 文检教研室： 85281054 2007 年 5 月. 专利文献检索与利用. 专利文献检索基础知识 中外专利数据库与网站介绍. 第一篇 专利文献检索基础知识. 专利的基本概念. 专利作为知识产权的一种，实质上有三层含义：. 从法律角度，专利指专利权人在法律规定的有效期内，对其发明享有的独占权，即 专利权 。 从技术角度，专利指受专利法保护的 发明创造 ，简称专利技术。 从文献角度，专利指 专利说明书 。. 专利的基本特性.

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  1. 专利文献检索与利用 张 进 华南农业大学图书馆信息部 文献检索室：85285789 文检教研室：85281054 2007 年 5 月

  2. 专利文献检索与利用 专利文献检索基础知识 中外专利数据库与网站介绍

  3. 第一篇专利文献检索基础知识

  4. 专利的基本概念 专利作为知识产权的一种，实质上有三层含义： • 从法律角度，专利指专利权人在法律规定的有效期内，对其发明享有的独占权，即专利权。 • 从技术角度，专利指受专利法保护的发明创造，简称专利技术。 • 从文献角度，专利指专利说明书。

  5. 专利的基本特性 • 专有性－指专利权为专利权人所有，其他人不 经许可不能为生产、经营的目的使用 其专利技术或生产、销售其专利产品。 • 地域性－指专利权只在它所依法产生的那个地 域内才有效，也只有依一定地域内的 法律才得以产生。 • 时间性－专利权作为一种无形财产，不是永远 有效，法律规定了他们的有效期。

  6. 专利的类型 • 发明专利（Patent） 指对产品、方法或者改进提出的新的技术方案。 • 实用新型(Utility Model) 指对机器、设备、装置、用具等产品的形状、构造或组合的革新设计。 • 外观设计(Design) 指对产品的外形、图案、色彩或他们的组合作出的即富于美感又适用于工业应用的新设计。 • 植物专利(Plant Patent) (美国) • 再公告专利（Reissued Patent）(美国)

  7. 发明取得专利权的条件 • 新颖型－指在一定的时间、一定的地域范围， 现有技术所未包括的发明，亦即发明 是前所未有的或未被公知公用的。 • 创造性－又称先进性、非显而易见性。指发明 比同一技术领域的现有技术先进，具 有创造性，不是所属技术领域的普通 技术人员显而易见的。 • 实用性－又称工业再现性，指一项发明要取得 专利，必须能够用于实际生产，并产 生积极的效果。

  8. 专利审查的形式 专利审查的形式 形式审查 即时审查 实质审查 延迟审查

  9. 专利优先权 专利申请人和专利权人在一定条件下享有优先权。这种优先权主要有两种： 公约优先权 根据巴黎公约，成员国的自然人或法人第一次向一个成员国正式提出专利申请后，在一定期限内（12个月内），就相同发明主题又向其他成员国提出申请时，仍以首次申请的日期作为后续申请的日期，也即后来的申请比在这两次申请之间其他人提出的相同申请具有优先权。 国内优先权 指申请人就同一发明主题在本国第一次提出专利申请之日起的12个月内，又向本国专利局提出专利申请的，可以享受优先权

  10. 专利优先权表示形式 中国专利中的优限权： 1994. 5. 25 US 248,971 欧洲专利库中的优限权： US19940248971 19940525

  11. 专利优先权表示形式 美国专利全文中多项优限权 欧洲专利库中的多项优限权

  12. 同族专利 定义1：简单同族专利 至少有一个优先权相同的所有专利文献属于同一个专利同族。 定义2：相同专利 优先权完全相同的一组专利文献属于同一个专利族。 定义3：扩展同族专利 通过任何优先权相互联系的一组专利文献属于同一个专利族。 定义4：非公约同族专利 同一发明超出公约优先权期限在公约国申请的相同专利。此类专利一般需要人工判断。例如，德温特同族专利。

  13. 基本专利 接续专利 同族专利 相同专利 部分接续专利 相关专利 再版专利 增补专利 分案专利 再审查专利 非公约同族专利 同族专利的组成

  14. US5243776 本国申请号 [21]： 847,584 本国申请日期 [22]： Mar. 5, 1992 在美国第一次申请无优先权信息 [30]

  15. US5243776的加拿大同族专利 在加拿大的申请号[21]：2 090 745 在加拿大的申请日期 [22]：24. 02. 1993 优先权信息 [30]

  16. US5243776的英国同族专利 在英国的申请号[21]：9303596.0 在英国的申请日期 [22]：24. 02. 1993 优先权信息 [30]

  17. 专利引文的概念 专利引文(Patent Citation) 1、审查员参考引文： 由专利审查员在审查专利三性时对现有技术文献进行检索得到的对比文献，一般作为参考文献列在专利公告说明书的扉页上，又称为现有技术文献目录，INID代码为[56]。 2、发明人参考引文： 发明人在撰写专利说明书时，为描述本发明的技术背景，在专利说明书正文中引用的参考文献。由于发明人参考引文出现在专利说明书正文中，没有以文献目录的形式给出，因此不易检索。目前，德温特公司生产的专利引文数据库则对发明人参考引文进行了规范标引。

  18. 审查员参考引文（US） Reference Cited [56]

  19. 发明人参考引文 发明人引用的参考文献

  20. 专利文献及其分类 专利文献的种类 专利文献的内容结构 专利文献的特点 专利文献的情报价值 专利文献的分类

  21. 专利文献的种类 专利申请说明书 专利说明书类 专利说明书 补充专利说明书防卫性公告…… 其他，如： 专利公报类(OG) 检索工具类 其他

  22. 专利文献种类代码 • 1.专利说明书种类的国际标准及代码 • A——基本或主要编号序列专利文献的第一公布级 • B——基本或主要编号序列专利文献的第二公布级 • C——基本或主要编号序列专利文献的第三公布级 • U——单独编号的实用新型文献的第一公布级 • Y——单独编号的实用新型文献的第二公布级 • M——医药专利文献 • P——植物专利文献 • S——工业品外观设计专利文献

  23. 中国专利文献种类及代码 发明专利说明书的文献种类代码： A：代表第一次出版，如：专利申请说明书B：代表第二次出版，如：专利审定说明书C：代表第三次出版，如：专利授权说明书 实用新型说明书的文献种类代码： U：代表第一次出版，如：实用新型申请说明书Y：代表第二次出版，如：实用新型专利说明书 外观设计专利文献类型代码： S

  24. 专利文献的内容结构 题录信息 专利文献扉页中记录的与发明及法律有关的著录信息，例如：申请号、公告号、发明名称，文摘、发明人、申请人、申请日期、公开日期、分类号、优先权项等。 说明书正文 说明书正文、权利要求书 附图

  25. 常见题录著录项目的INID代码 [11] 文献号(如专利号、公开号、公告号) [19] 专利国别(ISO规定的统一国别代码) [21] 专利申请号 [22] 专利申请日期 [30] 优先权信息 [51] 国际专利分类号 [52] 本国专利分类号 [54] 发明名称 [56] 现有技术文献目录（审查员参考引文） [71] 申请人 [72] 发明人 [73] 受让人(专利权人)

  26. 专利文献的特点 内容新颖、报道迅速 内容广泛、连续系统 内容详尽、实用性强 分类及格式统一 叙述严谨、质量可靠 重复报道量大 局限性

  27. 专利文献的情报价值 避免重复研究、少走弯路 技术情报 启发思路、解决具体技术难题 追踪技术发展、技术评价与预测 参谋进出口业务 法律情报 无偿使用失效专利 促进专利许可证贸易 市场预测 经济情报 监视竞争对手动态

  28. 专利文献的分类 功能性分类系统；例如，美国专利分类系统 应用性分类系统; 例如，英国德温特分类 混合性分类系统; 例如，国际专利分类系统 欧洲专利分类法 日本FI/F-TERM分类法

  29. 美国专利分类系统 美国专利分类法诞生于1830年，是目前世界上历史最悠久的专利分类系统。该分类系统是动态更新的，根据技术发展每年进行修订。目前，该分类系统已从最初的16大类扩展到目前的近400个大类，小类总数也达到10万左右。 美国专利分类法是典型的功能性分类系统，例如：风筝、飞机、宇宙飞船都具有同一功能，即飞行，故都被分入同一类——飞行器。

  30. 美国专利分类系统 格式：大类号/小类号， 例如 126/275.5 第126大类 烘炉和熔炉 …… 272 烘炉---------------------(主小类) 273 . 家用的-----------(第二级小类) 274 ..荷兰式的--------(第三级小类) 275 ..手提式的--------(第三级小类) 275.5 ...电气的---------(第四级小类)

  31. 美国专利分类查询页面 从主题词查USPC分类 查询USPC分类定义 从USPC查询IPC对照表

  32. 美国专利分类查询页面 378大类 X或伽马射线系统或设备 小类类号和类名 分类检索

  33. Derwent 分类 德温特专利分类系统不同于世界专利分类系统： • 从应用的角度进行分类，有利于从应用的角度进行检索 • 对于世界专利分类系统，不同的专利授权机构在使用时会有各自的理解，造成世界专利分类系统使用上的不统一。德温特WPI中的专利记录项都是由德温特的专家重新用德温特专利分类系统重新统一标引过，利于检索时的一致性。当然，它同时也保留了每一项专利中各专利机构原有的世界专利分类记录。

  34. 英国德温特分类系统 三级分类： 化学 (chemical) 12个部、138个小类 P 一般： 8个部、46个小类 工程(Engineering) Q 机械： 8个部、57个小类 电子电气 (Electronic and Electivical) 6个部、50个小类 例如：P 一般P2 个人和家庭同品P26 床、沙发、椅

  35. 德温特分类：化学 ( Chemical ) CPI的德温特分类号由该公司分类专家自行标引，标引一致性高。 根据专利全文考虑，特别是要根据化学品或聚合物的用途， 分为12个部，138个类别。 当专利的分类涉及到化学专利分类中的一个以上分部时，要在每个分部中分类。如一项专利涉及到一个新的用于聚合纤维的染料时，要分别从A（聚合物和塑料）、E（一般化学品）、F（纺织和造纸）中分类。

  36. 德温特分类：化学 ( Chemical )

  37. 德温特分类： 工程（Engineering） Q 机械Mechanical Q1 一般交通工具 (B60) Q2 特殊交通工具(B61-B64) Q3 输送，包装，存贮(B65-B68) Q4 建筑物，建筑(E) Q5 发动机，泵 (F01-F15) Q6 工程基础 (F16-17) Q7 照明，加热(F21-F28, F41-F42)

  38. 国际专利分类系统 什么是IPC： IPC是国际专利分类法“International Patent Classification”的缩写。是根据1971年签订的“国际专利分类的斯特拉斯堡协定”制定的。IPC每5年修订一次，目前使用的是IPC第八版，自2006年1月1日生效。 下载地址：ttp://www.sipo.gov.cn/sipo/wxfw/flgj/ 目前，IPC共有70000多个组。

  39. 国际专利分类系统 IPC国际专利分类号有5个分类等级： 例如：A 61 K 35 / 78 小组 主组 小类 大类 部

  40. 国际专利分类系统－部 A 人类生活需要 E 固定建筑物 B 作业；运输 G 物理 C 化学 ；冶金 H 电技术 D 纺织，造纸 F 机械工程；照明；加热； 武器；爆破 部（section）

  41. 国际专利分类系统－类 大类（Class） 小类（SubClass） 例如：部 B 作业、运输 大类 B64 飞行器、航空、宇宙飞船 例如：B64C 飞行。

  42. 国际专利分类系统－组 主组 (Main Group) 小组( Sub Group ) 例如：B64C 25/00 起落装置 例如：B64C25/30

  43. 完整分类样例 B 作业、运输 B64 飞行器、航空、宇宙飞船 B64C 飞机、直升飞机 B64C25/00 起落装置 25/02 .起落架 25/08 ..非固定的,如：可抛弃的 25/10 ...可快放的,可折叠的或其他的 25/18 ....操作机构 25/26 .....操纵或锁定系统 25/30 ......应急动作的 IPC类号的完整书写格式：Int. cl8 B64C25/08

  44. CNIPR分类导航检索页面

  45. 欧洲专利分类法：ECLA 什么是ECLA： ECLA是欧洲专利局建立的专利文献分类法，是在IPC基础上细分形成的。主要用于欧洲专利局的EPODOC和ESPACENET网站数据库的分类。目前，在欧洲专利局收藏的专利文献有2800万件具有ECLA分类，涉及的国家包括：EP, DE, FR, GB, US, WO，AP，AT, AU, BE, CA, LU, NL, OA。对于KR, CN, JP, RU等国专利不进行ECLA分类。 ECLA检索：http://v3.espacenet.com/eclasrch

  46. ECLA分类号的格式 IPC + 字母－数字－字母, 例如：H01F10/32L2P IPC=EC， 例如： H01F10/16 组合式分类号：C08K5/20 + L25/02 现行IPC中的组不在EC中出现 现行IPC中不使用的组在EC中仍使用 目前，ELCA共有132200多个组

  47. ECLA分类检索页面

  48. ECLA 分类举例 名称：一种全硫化热塑性弹性体及其制备方法 摘要：本发明提供了一种橡胶相粒径≤1μ的全硫化热塑性弹性体及其制备方法。用普通橡塑共混的方法将粒径≤1μ的全硫化粉末橡胶和塑料共混，由此而制得橡胶相粒径小、拉伸强度及断裂伸长率高、外观好且具有良好加工成型性的全硫化热塑性弹性体。 主权项：1.一种全硫化热塑性弹性体，其特征在于该种全硫化热塑性弹性体中的橡胶相平均粒径≤1μ，其中橡胶相与塑料的体积比为30∶70～75∶25。 IPC：C08J3/00高分子物质的处理或配料的工艺过程 ECLA：C08K5/00P2 C08K 使用无机物或非高分子有机物作为配料 5/00 使用有机配料 P2 [N；交联或者硫化剂；包括加速剂，催化剂加快反应速度的物质]

  49. 日本FI/F-TERM 什么是FI? FI（File Index）是日本专利局内部对IPC的细分，共有190000个小组。 结构：IPC分类号＋文档细分号 例如：C01N33/543&501A

  50. 日本FI/F-TERM 什么是F-TERM? F-TERM（File Forming Term）是日本专利局为了适应计算机检索从多角度反映专利文献主题而建立的多维分类体系，该分类法在IPC分类的基础上，对专利文献从应用、功能、结构、材料、生产过程等角度进行进一步的深入分类。 格式：主题码 观点码（3B104AA00）

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