第五章

1. 第五章 资本主义发展的历史进程

2. 教学目的和要求 • 学习和掌握资本主义从自由竞争发展到垄断的进程和垄断资本主义的发展趋势 • 科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质，正确理解当代资本主义新变化的特点及其实质 • 深刻理解资本主义必然为社会社会主义所代替的历史必然性，坚定资本主义必然灭亡，社会主义必然胜利的信念

3. 本章主要内容 第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义 第二节 当代资本主义的新变化 第三节 资本主义的历史地位和发展趋势

4. 第五章 资本主义发展的历史进程 一、资本主义从自由竞争到垄断 二、垄断资本主义的发展 三、经济全球化及其后果 第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义

5. 第一节 一、资本主义从自由竞争到垄断 （一）生产集中与垄断的形成（图示） （二）金融资本和金融寡头 （三）垄断条件下竞争的特点 （四）垄断利润和垄断价格（目的和手段）

6. 资本主义的发展经历两个阶段 垄断资本主义阶段 自由竞争资本主义阶段 萌芽 私人垄断 国家垄断 14-15世纪 17世纪40年代 19世纪70年代 19世纪末20世纪初

7. （一）生产集中与垄断的形成 1、垄断（P159）产生的原因 ◆主观原因：剩余价值的追求（资本积累和生产集中——高额利润、强强联合、中小企业壁垒） ◆客观原因：科技革命 物质基础：科技革命促进重工业的发展，取代轻工业在工业中处于主导地位。经济结构起了重大改变，重工业的发展需要大量资本。 经济学基础：采用先进技术的大型企业可以更好地利用专业化和协作的优越性，降低生产成本和交易成本，获得规模经济和范围经济优势。

8. 2、垄断形成的两个阶段 自由竞争引起生产集中和资本集中; 生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断。 • 生产集中（P158） • 资本集中（P158）

9. 垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。垄断组织：是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。其本质是通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。常见形式：短期价格协定、卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩，等。垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。垄断组织：是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。其本质是通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。常见形式：短期价格协定、卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩，等。 3、垄断组织

10. 常见垄断组织的形式 （1）卡特尔：统一产量和销售价格，例如OPEC。 （2）辛迪加：产品销售甚至原材料由垄断组织统一代理，比如中国民航。 （3）托拉斯：统一生产、购买和销售，参与的企业不再具备独立性。 （4）康采恩：跨经济部门的多元联合。

11. （二）金融资本与金融寡头 • 金融资本：是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起的一种垄断资本。 • 金融寡头：是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制了整个国家的经济命脉和上层建筑，是垄断资本家集团。 • 案例链接：“如果他们打喷嚏，美国绝对会感冒”

12. 洛克菲勒财团 • 洛克菲勒财团是银行垄断资本和工业垄断资本相互融合、相互控制的典型。 • 它拥有一个庞大的金融网，以大通曼哈顿银行为核心，下有第一花旗银行、纽约化学银行以及都会人寿保险公司等百余家金融机构。通过这些金融机构，直接或间接控制了许多工矿企业，在冶金、化学、橡胶、汽车、食品、航空运输、电讯事业等各个经济部门以及军火工业中占有重要地位。 • 在它控制下的军火公司有：麦克唐纳·道格拉斯公司、马丁·马里埃塔公司(与梅隆财团共同控制)、斯佩里·兰德公司和威斯汀豪斯电气公司(与梅隆财团共同控制)等。洛克菲勒财团还单独或与其他财团共同控制着联合航空公司、泛美航空公司、美国航空公司、环球航空公司和东方航空公司等5家美国最大的航空公司。

13. 美国十大金融财团 “如果他们打喷嚏，美国绝对会感冒。”这里的“他们”指的就是美国大名鼎鼎的十大财团。美国财团是美国金融资本的简称，指由极少数金融寡头所控制的巨大银行和巨大企业结合而成的垄断集团。它们通常由一个或几个家族集合而成他们掌控着美国经济、政治、文化等各个领域。 当前，洛克菲勒财团、摩根财团、第一花旗银行财团、杜邦财团、波士顿财团、梅隆财团、克利夫兰财团、芝加哥财团、加利福尼亚财团、得克萨斯财团等十大财团统治美国的格局。其中东部财团洛克菲勒财团和摩根财团在20世纪初已控制美国全部国民财富 1200亿美元的1/3左右。

14. 思考 列宁指出，自由竞争走向生产和资本高度集中发展到一定程度就自然而然地形成垄断，这是市场经济发展的趋势和必然的结果。那么是否应该鼓励垄断而消解竞争呢？ 案例：微软垄断案 问题：垄断条件下的竞争与自由竞争比较来说有什么新的特点呢？

15. （三）垄断条件下竞争的特点 1、垄断不能消除竞争的原因 2、与自由竞争相比，垄断条件下竞争的特点

16. 1、垄断不能消除竞争的原因 第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件（商品经济，资本内在的价值增值的本性）； 第二，不存在绝对的或纯粹的垄断（任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来；与非垄断企业的竞争）

17. 2、与自由竞争相比，垄断竞争的特点 • 在竞争目的上 自由竞争：更多利润或超额利润，不断扩大资本积累 垄断竞争：高额垄断利润，不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力。 • 在竞争手段上 自由竞争：主要运用经济手段 垄断竞争：经济手段+非经济手段（窃取情报和使用暴力等） • 在竞争范围上 自由竞争：主要在国内市场 垄断竞争：扩展到国外以及政治领域 next

18. （四）垄断利润和垄断价格 1、垄断利润 垄断资本的实质在于获取垄断利润 概念：垄断资本家凭借在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。 主要实现途径： 垄断价格

19. 2、垄断价格 • 概念：P161 • 垄断价格＝成本价格+垄断利润 • 垄断价格包括垄断高价和垄断低价 • 垄断高价：垄断组织在组织出售商品时规定的高出生产价格的价格。 • 垄断低价：垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。 垄断价格长期背离生产价格，否定了价值规律？

20. 垄断价格没有否定价值规律： • 因为整个社会的垄断价格总额和商品价值的总额是一致的，作为利益再分配手段的垄断价格，只是改变了收益分配的份额或格局； • 并且，部门中的垄断企业在制定垄断价格时，仍然要受到竞争因素和市场供求关系的影响和制约。

21. 二、垄断资本主义的发展 （一）国家垄断资本主义的形成和发展 （二）垄断资本在世界范围的扩展

22. （一）国家垄断资本主义的形成及作用 1、含义：是国家政权和私人垄断资本相结合的垄断资本主义。 2、形成和发展的原因 3、实质

23. 2、国家垄断资本形成和发展的原因 ★世界大战的爆发和经济危机的加剧，是国家垄断资本主义的直接动因。 ★社会生产力的发展要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。 ★缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。 返回

24. 3、 国家垄断资本主义的实质 实质：垄断资本主义。 资本主义私有制没有变； 加速了资本主义积累进程和规模； 代表的是垄断资产阶级的整体利益。 next

25. 案例分析 事件：尤甘斯克公司的神秘拍卖 讨论： （1）尤甘斯克公司最终被国有公司获取，这一事件说明了什么问题？ （2）俄罗斯为什么要对石油公司实行国有化？对俄罗斯经济发展会带来哪些影响？ 返回

26. （二）垄断资本在世界范围内的扩展 1、主要经济动因 2、基本形式 3、国际垄断同盟

27. 1、主要经济动因 • 首先，将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润 • 其次，将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额利润。 • 再次，争夺商品销售市场。 • 最后，确保原材料和能源的可靠来源。

28. 2、基本形式 • 借贷资本输出（垄断资本主义占主导地位） • 生产资本输出（垄断资本主义占主导地位） • 商品资本输出（在自由竞争资本主义占主导地位） 从输出资本的来源看有两类形式： ★私人资本输出 ★国家资本输出

29. 3、国际垄断同盟 （1）概念:P166 （2）主要形式： 跨国公司 国家垄断资本主义的国际联盟 （3）国际经济协调机制 国际货币基金组织 世界银行 世界贸易组织 西方八国集团首脑会议

30. 三、经济全球化及其后果 （一）经济全球化的概念 （二）经济全球化的表现 （三）经济全球化的动因 （四）经济全球化的后果

31. （一）经济全球化的概念 • 经济全球化：是指国际经济发展中的这样一种趋势，即生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互紧密地联系在一起。 返回

32. （二）经济全球化的表现 一、生产的全球化 二、贸易的全球化 三、金融的全球化 四、企业经营的全球化

33. 总之，经济全球化使各国经济形成“你中有我，我中有你”的局面，相互依存进一步加强。 各国经济高度相关和高度依赖是经济全球化的最显著特征，这也是把握经济全球化含义的关键之所在。

35. （三）经济全球化的动因 首先，科学技术的进步和生产力的发展 其次，跨国公司的发展 最后，各国经济体制的变革

36. （四）经济全球化的后果 一是经济全球化对发展中国家的经济影响 二是经济全球化的消极后果

37. 积极影响 1.经济全球化使资源在全球范围内加速流动，发展中国家可以利用这一机会引进先进技术和管理经验，以实现产业结构的高级化，增强经济的竞争力，缩短与发达国家的差距。 2.发展中国家可以通过吸引外资，扩大就业，使劳动力资源的优势得以充分发挥。 next

38. 3.发展中国家也可以利用不断扩大的国际市场解决产品销售的问题，以对外贸易带动本国经济的发展。3.发展中国家也可以利用不断扩大的国际市场解决产品销售的问题，以对外贸易带动本国经济的发展。 4.发展中国家还可以借助投资自由化和比较优势组建大型跨国公司，经济参与经济全球化的进程，以便从经济全球化中获取更大的利润。 案例关联：1+1>2 返回

39. 消极后果 1.发达国家和落后国家之间出现“数字鸿沟”，发达国家与发展中国家间的差距扩大。 2.发展中国家在经济全球化进程中获益很少，有的甚至有被边缘化的危险，发展资金匮乏、债务负担沉重、贸易条件恶化、金融风险增加以及技术水平的落后，使发展中国家总体上处于更不利的地位. 3.在经济增长中忽视社会进步，环境恶化与经济全球化有可能同时发生。 next

40. 4.各国特别是相对落后国家原有的体制、政府领导能力、社会设施、政策体系、价值观念和文化都面临着全球化的冲击，国家内部和国际社会都出现了不同程度的治理危机。4.各国特别是相对落后国家原有的体制、政府领导能力、社会设施、政策体系、价值观念和文化都面临着全球化的冲击，国家内部和国际社会都出现了不同程度的治理危机。 5.经济全球化使各国的产业结构变成一种经济行为，它即为一个经济竞争力的提高提供了条件，同时也存在着对别国形成依赖的危险。 6.各国经济发展的不平衡不 断加剧，贫者更贫、富者更 富的现象在继续发展。 返回

41. 第二节 当代资本主义的新变化 一、当代资本主义经济政治的新变化 二、当代资本主义新变化的原因与实质

42. 生产资料所有制的变化 1 劳资关系和分配关系的变化 2 社会阶级、阶层结构的变化 3 政治制度的变化 5 经济调节机制和经济危机形态的变化 4 一、当代资本主义经济政治的新变化

43. 个体资本所有制 －资本主义形成初期 • 私人股份资本所有制－19世纪末20世纪初 • 国家资本所有制－二战后 • 法人资本所有制－二战后

44. 个体资本生产所有制 • 生产资本的经济上的所有权与法律上的所有权是一致的，所有权与控制权统一于资本家一身。 返回

45. 私人股份资本所有制 • 是一种私人资本家联合占有生产资料的所以制。生产资料的经济上的所以权与法律上的所以权发生分离，所以权与控制权不再统一。 返回

46. 国家资本所有制 • 是生产资料由国家所有并服务于垄断资本的所有制形式。国家拥有企业的所有权与控制权。 其职能：推行政府的社会政策和经济政策，为私人垄断的发展提供服务和保障。 返回

47. 法人资本 企业法人所有制 机构法人资本所有制 • 是法人股东化的产物。其特点：各类法人取代个人或家族股东成为企业的主要出资人。 返回

48. 1.榨取工人血汗的制度 ★泰勒制 ★福特制 next

49. 2.现代制度的变化 • 职工参与决策 • 终身雇佣制 • 职工持股 职工参与决策

50. 3、社会阶级、阶层结构的变换 • 传统的资本家地位和作用已经发生很大变化 • 高级职业经理成为大公司的实际控制者 • 知识型和服务型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化