查新检索的 若干 关键环节

1. 查新检索的若干关键环节 南京理工大学图书馆 王敏芳 教育部科技查新工作站（L28） xinxi@njust.edu.cn NJUST ——如何确定文献检索范围、检索策略

2. CONTENTS 一、引言 二、提炼检索词 三、制定检索式 四、确定文献检索范围

3. 一、引言 1、科技查新的起源（1） 1978年发布《中华人民共和国发明奖奖励条例》； 1979年发布《中华人民共和国自然科学奖励条例》； 1984年发布《中华人民共和国科学技术进步奖励条例》； 1985年发布《中华人民共和国专利法》； 1987年国家科委颁布《科学技术成果鉴定办法》； 1988年3月又颁布《科学技术成果鉴定办法若干问题的说明》 。 以法律、法规的形式提出了查新（检索）的要求。

4. 一、引言 1、科技查新的起源（2） 国家科学技术奖励工作办公室1991年2月下发了《关于申报国家发明奖项目查新工作规定的通知》，将查新报告列为申报奖励的必备文件之一。 国防科学技术发明奖评审委员会也随即1991年10月下发了关于公布实施修订后的《国家发明奖国防专用项目查新工作规定》的通知。 1992年8月国家科委也制定了《科技查新咨询工作管理办法》 查新工作应运而生

5. 一、引言 1、科技查新的起源（3） 科技查新机构诞生： 1988年，国防科技发明奖评审委员会确定了第一批国家发明奖国防专用项目的查新单位（试行）。 1990年，国家科委确定第一批科技查新机构。 1992年，国家教委确定第一批高等学校查新中心工作站。 标志着我国科技查新工作正式起步

6. 一、引言 2、查新的概念（1） 查新工作是指通过检索手段，运用综合分析和对比等方法，为科研立项、成果、专利、发明等评价提供科学依据的一种情报咨询服务形式。 1992年8月《科技查新咨询工作管理办法》 • 手段：检索 • 方法：综合分析和对比等 • 对象：科研立项、成果、专利、发明等 • 目的：为评价提供科学依据 • 属性：情报咨询服务

7. 一、引言 2、查新的概念（2） 查新工作是指通过手工检索和计算机检索等手段，运用综合分析和对比方法，为评价科研立项、成果、专利、发明等的新颖性、先进性和实用性提供文献依据的一种信息咨询服务形式。1993年3月《科技查新咨询工作管理办法》 • 手段：手工和计算机检索等 • 方法：综合分析和对比 • 间接对象：科研立项、成果、专利、发明等 • 直接对象：新颖性、先进性和实用性 • 目的：为评价提供文献依据 • 属性：信息咨询服务

8. 一、引言 2、查新的概念（3） 查新工作系指通过手工检索和计算机检索等手段，运用综合分析和对比方法，为评价科研立项、成果等的新颖性、先进性提供事实依据的一种公众性信息咨询服务工作。1994年6月《科技查新咨询工作管理办法》 • 手段：手工和计算机检索等 • 方法：综合分析和对比 • 间接对象：科研立项、成果等 • 直接对象：新颖性、先进性 • 目的：为评价提供事实依据 • 属性：公众性信息咨询服务

9. 一、引言 2、查新的概念（4） 查新是科技查新的简称，指查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照本规范操作，并作出结论。 ---2000年12月《科技查新规范》 • 手段和方法：按照本规范操作 • 间接对象：科研技术内容 • 直接对象：新颖性内容-查新点 • 目的：作出结论评价 • 属性：未提 • 操作者：查新机构

10. 一、引言 2、查新的概念（5） 查新的直接对象－－新颖性 新颖性(1)是指在查新委托日以前查新项目的科学技术内容部分或者全部没有在国内外出版物上公开发表过。2000年《科技查新规范》 新颖性(2)是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过，在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。2000年《中华人民共和国专利法》 查新以文献作为依据，只有检索范围内的公开出版物才能影响查新新颖性的结论。在国内外公开使用的同类成果，如未能通过公开出版物来证实其属于相同成果，不影响查新项目的新颖性。

11. 一、引言 3、开展科技查新工作的依据 *《教育部科技查新工作站查新报告撰写规范》2013年 *《关于进一步规范教育部科技查新工作机构的意见》2004年 *《科技查新规范》2000年 *《科技查新机构管理办法》2000年

12. 一、引言 4、查新工作的产品—查新报告 一、查新目的 二、项目的科学技术要点 三、查新点与查新要求 四、文献检索范围及检索策略 五、检索结果 六、查新结论

13. 二、如何选择、提炼检索词

14. 1. 检索词的选择 《撰写规范》： ※选择最能反映查新项目实质内容的检索词。 ※应参考委托人提供的检索词，结合数据库特点，利用检索工具，确定能反映查新点的词或词组。 ※检索词包括规范词、同义词、关键词、自由词、缩写词、上位词、下位词、相关词、国际专利分类号等，应注意英美单词的不同拼写方式。

15. 1. 检索词的选择 （1） 检索词要能准确、全面地表达查新课题涉及的学科专业和 查新点的核心内容。 检索词准确—查准率 检索词全面—查全率 以用户提供的关键词为参考，但必须提炼、筛选、补充，规范。 ※提炼、筛选、补充的依据-----查新课题的学科专业、查新点。 ※规范的依据-----检索工具，不同数据库的词表。

16. 1. 检索词的选择 （1） 检索词要能准确、全面地表达查新课题涉及的学科专业和查新点的 核心内容。 例： 项目名称：多层次结构高性能掺杂石墨烯杂化电极材料的构建和储电机理 查新点：导电聚合物/金属氧化物/掺杂石墨烯三元复合材料的制备及其在超级电容器中的应用 委托人提供的检索词：掺杂石墨烯; 三元复合材料; 杂化电极材料; 超级电容器 提炼、补充后的检索词：导电聚合物/导电高分子；金属氧化物; 石墨烯; 三元复合; 电容器

17. 1. 检索词的选择 （2）注意检索词的不同表达方式 检索词应包括规范词、同义词、关键词、自由词、缩写词、上位词、下位词、相关词、国际专利分类号等，注意英美单词的不同拼写方式。 相关词：简称、俗称、化学物质登记号、外来词等。 ①检索词的同义词,旧称和新称,全称和简称（缩写词） ②检索词概念扩展 ③检索词向上、下位类词扩展 ④注意外来词的译写变化 ⑤注意英美单词的不同拼写 ⑥不用或少用词义泛指度过大的检索词

18. 1. 检索词的选择原则 ① 同义词,旧称和新称,全称和简称（缩写词） 例： 同义词：稀疏描述，稀疏表示； 计算机，电脑（俗称） Atmospheric pollution , air pollution 大气污染，空气污染 Secondary batteries , storage batteries二次电池，蓄电池 旧称和新称：Electrical condenser , current condenser , capacitor电容器 全称和简称：LSI , large scale integration大规模集成 SETD , Spectral Element Time Domain谱元时域

19. 1. 检索词的选择 ① 同义词,旧称和新称,全称和简称（缩写词） 例：SETD , Spectral Element Time Domain， 在Web of Science 主题字段检索 Spectral Element Time Domain 检索结果：7条， SETD 检索结果： 13条。 例：乙型病毒性肝炎，乙型肝炎，乙肝 在中国专利数据库题名字段检索 乙型病毒性肝炎 检索结果：34条， 乙型肝炎 检索结果： 630 条， 乙肝 检索结果： 706条。

20. 1. 检索词的选择 ① 同义词,旧称和新称,全称和简称（缩写词） 例： 项目名称：头盔式红外测温仪系统 委托人提供的检索词：头盔式；红外测温仪系统 初步检索式:头盔式*红外*(测温+温度测量) 试检结果：在万方数据库通过主题字段检索，检索到1篇文献 检索词的相关词，“头盔式” 包括：穿戴式；小型；便携 检索式： (头盔式+穿戴式+小型+便携)*红外*(测温+温度测量) 检索结果：在万方数据库通过主题字段检索到166篇文献。 相关词：化学物质登记号 例如：左旋葡萄糖（L-glucose）S RN=921-60-8 检索制备

21. 1. 检索词的选择 ①在同义词的选择上，要注重专业词的选择 例： highway 同义词：freeway, expressway, motorway, thruway, tollway, speedway,state route,等十几种， 专业检索中最常见的是前三种：highway, expressway, freeway 例： radar： equipment, device,unit

22. 1. 检索词的选择 ②注意检索词概念扩展 专指概念用泛指概念组合：例：radar panels雷达操纵台 control panelsand radar equipment 控制板 and 雷达设备 局部概念拓展整体概念： 例：项目名称：一种便于安装连续油管的双密封采油树 查新点：在异径三通和转换法兰处装防磨衬套和Ｏ型密封圈，当连续油管与原井口不匹配时，直接去掉防磨衬套和上面的Ｏ型密封圈，不需要重新更换新的异径三通和转换法兰。 检索式：（采油树+连续油管）*防磨衬套检索结果：0（万方） 拓展后： （采油树+连续油管）*三通 检索结果：46（专利45，成果1）续

23. 1. 检索词的选择 ②注意检索词概念扩展 局部概念拓展整体概念： 例：项目名称：一种便于安装连续油管的双密封采油树

24. 1. 检索词的选择 ③ 检索词向上下位类词扩展 蘑菇 、草菇、双孢菇 ——实用菌（上位词） 电阻焊——点焊、缝焊、凸焊（下位词） 例： 项目名称：壳层硅酸盐陶粒制备技术 查新点：利用废弃加气混凝土等原材料制备壳层硅酸盐陶粒。 试检：(壳层+核*壳)*陶粒*加气混凝土 检索结果：0（万方学术论文） “陶粒”的上位词“轻集料”重新检索 检索结果：1（密切相关） 减少检索词进一步扩检：(壳层+核*壳)*(轻集料+陶粒) 检索结果： 33

25. 1. 检索词的选择 ④注意外来词的译写变化 Discontinuous Galerkin： Markov 2459 不连续伽辽金（委托人提供） 0 马尔可夫 4943 间断伽辽金 6 马尔柯夫 675 间断Galerkin 75 马尔科夫 1616（委托人提供） 不连续Galerkin 7 马尔克夫20 马氏过程 336 （以上检索结果来自维普数据库题名/关键词字段检索）

26. 1. 检索词的选择 ⑤注意英美单词的不同拼写 拼写的变体： 例：fiber fibre women woman 一般外文数据库，如EI,SCI 用：fiber or fibre dialog检索系统， wom?n ⑥不用或少用词义泛指度过大的检索词 例：“开发”、“研究”、“方法”、“影响”、“效率”“制备”、“合成”等等。 例：system method prepare synthesis

27. 2. 检索词的提炼与补充 (1).利用搜索引擎、翻译工具、专业标准网站查找 (2).充分利用词表、辞海、词典、术语标准等检索工具书 (3).从预检出的文献中进一步选词 (4).利用数据库提供的高频关键词、关键词索引

28. 2. 检索词的提炼与补充 （1） 谷歌搜索引擎寻觅英文词 多足机器人：multi-legged robot; multiped robot

29. 2. 检索词的查找途径 （1） 利用CNKI翻译助手”(http://dict.cnki.net/），选择词频较高的译文

30. 2. 检索词的提炼与补充 (1) 全国科学技术名词审定委员会网站(http://www.cnctst.gov.cn/index.jsp)

31. 2. 检索词的提炼与补充 (1) 国家标准中的英文题目用词 (http://www.sac.gov.cn/SACSearch/outlinetemplet/gjbzcx.jsp)

32. 2. 检索词的提炼与补充 (2)充分利用词表、辞海、词典、术语标准等检索工具书

33. 2. 检索词的提炼与补充 (3)从预检出的文献中进一步选检索词 例：检索词裂缝天线检索到文献NRD波导缝隙天线中横向辐射现象的研究

34. 2. 检索词的提炼与补充 (3)从预检出的文献中进一步选检索词 例：检索词：胎压传感器/轮胎压力传感器tire pressure sensor EI命中28篇 中文检索词：轮胎压力传感器检索到以下文献 TPMS= Tire Pressure Monitoring System EI命中211篇

35. 2. 检索词的提炼与补充 (4)利用数据库提供的高频关键词、相关检索词

36. 二、怎样制定有效的检索式

37. 1、制定检索式的依据 《撰写规范》： ※检索式应为保证查全和查准而优选的一个检索式或几个分步检索式。 ※国内查新填写中文检索式，国内外查新按照先中文检索式后外文检索式的顺序撰写。 ※检索式应尽量针对每个查新点分别列出，也可根据情况针对几个查新点或全部查新点合并列出。 ※应使用逻辑算符和位置算符表达检索词之间的限定关系，使用截词符表达检索词的变化。 ※所列检索式应是计算机可识别的实际检索式；可以将检索词编号，但禁止用编号组配编写检索式。 ※检索式的拟定须考虑其用于目标数据库检索的可行性、合理性、包容性及在检索过程中的应变性。所列检索式的检出结果不得为零。若某个检索式的检出结果为零时，须扩大检索范围或改变检索式，直至获得检索结果。

38. 2、制定检索式注意事项 在构造检索式时,一定要在不同的常用数据库中进行试检,通过试检来验证检索词、检索式准确性。如果一个委托项目在检索过程中能检索出一定数量的相关文献,则表明所选择的检索词、检索式是基本正确的。 制定检索式时应注意以下几点： （1）正确把握查全率和查准率的关系，在查全的基础上查准。 （2）检索式应尽量针对每个查新点分别列出；也可根据情况针对几个查新点或全部查新点一并列出。 （3）应使用逻辑算符和位置算符表达检索词之间的限定关系，使用截词符表达检索词的变化。 （4）检索式的验证：检索结果不得为零，检索出相关文献。

39. 2、制定检索式注意事项 （1） 正确把握查全率和查准率的关系，在查全的基础上查准。 例如：项目名称：航炮膛口冲击波动力学机理研究 查新点：研究不同环境压力和来流速度条件下的航炮膛口冲击波传播特性数值以及在 飞机机身的冲击载荷数值。 用户提供的检索词：航炮，膛口冲击波 试检：“膛口冲击波”作为独立检索词，在CNKI数据库中以文摘字段检索出8篇文献，其中6篇为查新委托单位研究人员发表的文献。 分析：“膛口冲击波”使用范围较窄，考虑将“膛口”与“冲击波”拆开。 初定检索式：航炮 AND 膛口 AND 冲击波，在CNKI数据库中检索结果为0。 再分析：“膛口”同义词“炮口”。 调整检索式：航炮 AND 炮口 AND 冲击波，在CNKI数据库中检出4篇相关文献。

40. 2、制定检索式注意事项 （2） 检索式应尽量针对每个查新点分别列出；也可根据情况针对几个查新点或全部查新点一并列出。 查新项目有多个查新点，如果每个查新点的技术内容相对独立，可针对每个查新点分别列出检索式 例：项目名称：人工智能仿生腿假肢技术 查新点：1.自适应神经网络模糊推理系统（ANFIS）在六轴智能膝关节假肢中的步 态识别、阻尼器控制和样本数据获得方法方面的应用研究； 2.六轴膝关节智能假肢复合机构设计（包括速度瞬心设计和低髋关节驱动力矩设计）、产品样机设计。 检索式：1：(膝关节假肢 OR 腿假肢 OR 下肢假肢 OR 人工腿) AND (人工智能 OR 仿生) AND (神经网络 OR 模糊逻辑 OR 模糊网络 OR OR 模糊控制 OR 控制系统 OR 控制器) 2：(膝关节假肢 OR 腿假肢 OR 下肢假肢 OR 人工腿) AND (六轴 OR 6轴 OR 多轴)

41. 2、制定检索式注意事项 （2）检索式应尽量针对每个查新点分别列出；也可根据情况针对几个查 新点或全部查新点一并列出。 如果多个查新点的技术内容关联度很高，或有层级递进关系，列出一个检索式，或仅针对含有核心技术内容的查新点列出检索式。 例：项目名称：时域不连续迦辽金技术的基础理论及应用研究 查新点：1.基于二阶Maxwell方程的时域有限元、时域谱元、时域不连续迦辽金方法的混合电磁仿真技术；2.混合电磁仿真技术采用并行处理方法。 检索式： 1. (finite(1w)element(6n)time(1w)domain OR FETD OR TDFEM) AND (spectral(2w)element OR SETD) 2. (discontinuous(1w)Galerkin OR DG) AND (finite(1w)element(6n)time(1w)domain OR FETD OR TDFEM OR spectral(2w)element OR SETD)

42. 2、制定检索式注意事项 （3）使用逻辑算符和位置算符表达检索词之间的限定关系，使用截词符表达检索词的变化。 布尔逻辑算符：逻辑“与”--“and”或“*”表示， 逻辑“或”—“or” 或“+”表示， 逻辑“非”—“not”或“-”表示。 布尔逻辑算符的优先执行顺序一般是：NOT、AND、OR，但用括号可以规定或改变其执行顺序。 （A*B）-C 可查找包含A和B 的记录但排除C的记录。 布尔逻辑运算符 AND（*）、OR（+）、NOT（-），用于组配检索词，从而扩大或缩小检索范围。

43. 2、制定检索式注意事项 （3）使用逻辑算符和位置算符表达检索词之间的限定关系，使用截词符表达检索词的变化。 W算符（with）：通常写作A(nW)B，表示词A与词B之间至多可以插入n个其他的词同时A、B保持前后顺序不变。其中（W）=（），表示两词之间不得有其他词。检索固定词组时，可使用位置算符“W”。 N算符（near）：通常写作A（nN）B，表示A与B之间至多可以插入n个其他词，同时A、B不必保持前后顺序。其中（N）表示算符两侧的检索词必须前后相连，但词序可颠倒，词间不允许插入其他词或字母。

44. 2、制定检索式注意事项 （3）使用逻辑算符和位置算符表达检索词之间的限定关系，使用截词符表达检索词的变化。 S算符（subfield）：通常写作A（S）B，表示A与B必须同时在一个句子或同一子字段内出现，但词序可随意变化，且各词间可以加任意多个词。如果使用(nW)或者（nN）检索到的文献量太少，就可以使用（S）算符放宽限制，提高查全率。而如果用AND算符进行检索，文献量过大时，误检率也随之较大，此时可使用（S）算符缩小检索范围，提高查准率。因此，(S)算符是对检索式进行调整时非常有用的一个算符。 F算符(field)：通常写作A（F）B，表示A、B必须同时出现在记录的同一字段，如同时出现在篇名、文摘、关键词等字段中，两词次序、A和B间加词个数不限。Digital（f）library/Ti，Ab，表示两个词同时出现在题名或文摘字段的文献均为所需要的结果。

45. 2、制定检索策略注意事项 （3）使用逻辑算符和位置算符表达检索词之间的限定关系，使用截词符表达检索词的变化。 常用的截词符主要有“*”和“？” “*”（一般网络数据库中使用）代表零至多个字符，且多为右截词。例如“prepar*”检索，可检出prepare、preparation、prepared、preparing等词。 “？”（dialog检索系统）作为截词符主要有三种用法：①无限截词，例如comput? ,检索出compute, computer, computing, computation等词；②中间截词“？”代表一个字符，例如入wom?n 检索出woman、women 和womyn等；③有限截词，三个“？”截词符代表可增加0～3个字母，例如，plant???检索出plant，plants, planted, planting等。两个“？” 之间空一格，即“? ?”，表示该位置允许出现0－1 个字符。

46. 2、制定检索式注意事项 （3）使用逻辑算符和位置算符表达检索词之间的限定关系，使用截词符表达检索词的变化。 所列检索式以数据库可识别的实际检索式为标准，不同的检索系统需采用不同的检索表达式。 ※中文数据库使用专业检索，“*”表示“与”，“+”表示“或”； 截词符“*”。 ※外文数据库，“and”表示“与”,”or”表示“或”；截词符“*”。 ※在dialog系统，使用位置算符限定词与词之间的位置和顺序，截词符“？”。

47. 2、制定检索式注意事项 （3）使用逻辑算符和位置算符表达检索词之间的限定关系，使用截词符表达检索词的变化。 所列检索式以数据库可识别的实际检索式为标准，不同的检索系统需采用不同的检索表达式。 例:项目名称：多工况变值载荷下人工髋关节非线性多层有限元接触力学行为研究 查新点：1.基于非线性接触力学和三维解剖模型的人工髋关节三维弹塑性有限元接触模型;2.人工髋关节有限元接触仿真模型的快速成型模型实验验证;3.正常、中心和边缘变载荷下人工髋关节表面接触的动态安定性。 检索词：中文：髋关节、接触、表面置换、模型/建模、安定性/稳定性、关节、有限元、快速成型、实验、验证 英文：Hip; contact; nonlinear; resurfacing; finite element model; rapid prototyping; variable loading; shakedown; stability

48. 2、制定检索式注意事项 （3）使用逻辑算符和位置算符表达检索词之间的限定关系，使用截词符表达检索词的变化。 所列检索式以数据库可识别的实际检索式为标准，不同的检索系统需采用不同的检索表达式。 CNKI专业检索表达式： SU=髋关节*接触*(表面置换+模型+建模+安定性+稳定性)*有限元 万方专业检索表达式： 主题：髋关节*接触*(表面置换+模型+建模+安定性+稳定性)*有限元 维普专业检索表达式： R=髋关节*接触*(表面置换+模型+建模+安定性+稳定性)*有限元

49. 2、制定检索式注意事项 （3）使用逻辑算符和位置算符表达检索词之间的限定关系，使用截词符表达检索词的变化。 所列检索式以数据库可识别的实际检索式为标准，不同的检索系统需采用不同的检索表达式。 外文数据库如Web of Science, EI中的检索式 Hip surface AND contact AND (variable load* OR shakedown OR shake down OR stability) dialog中的检索式 Hip(5n)surface AND contact AND (variable(5w)load??? OR shakedown OR shake()down OR stability)

50. 2、制定检索式注意事项 （4）检索式的验证 ①检索结果不得为零；②检出相关文献 如果能检索出一定数量的相关文献,则表明所选择的检索词、制定的检索式是相对正确的; 如果检索到的文献不相关或检索结果为零,就要反思自己在选择检索词、制定检索式存在什么问题,找出问题,重新制定检索词、检索式。