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开户流程介绍

开户流程介绍. 培训师：王昌鹏. 开户流程. 终端客户开户： 1. 客户现场开户方法：客户本人携带身份证前往之江贵金属现场开户即可，开户中心提供开户模板并现场指导客户填写开户资料开户。 2. 客户远程开户方法：之江贵金属寄出开户资料，途中客户提供身份证等基本信息可优先开户，便于客户银行签约，待入金前将填写完全的开户资料寄往之江贵金属总部即可。. 准备资料. 开户前的准备资料 ◆ 本人身份证正反扫描件 格式要求： 身份证扫描件要求：图像、文字清晰可辨，方向不颠倒。扫描件长宽比例与原件一致. 视频开户注意事项.

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开户流程介绍

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Presentation Transcript

  1. 开户流程介绍 培训师：王昌鹏

  2. 开户流程 终端客户开户： 1.客户现场开户方法：客户本人携带身份证前往之江贵金属现场开户即可，开户中心提供开户模板并现场指导客户填写开户资料开户。 2.客户远程开户方法：之江贵金属寄出开户资料，途中客户提供身份证等基本信息可优先开户，便于客户银行签约，待入金前将填写完全的开户资料寄往之江贵金属总部即可。

  3. 准备资料 开户前的准备资料 ◆本人身份证正反扫描件 格式要求： • 身份证扫描件要求：图像、文字清晰可辨，方向不颠倒。扫描件长宽比例与原件一致

  4. 视频开户注意事项 1、拍摄的时候，客户交易账号始终保持空的状态，拍好后再填写。 开户时，客户要报自己的名字和身份证号码。身份证号码拍摄时必须清晰，看清楚客户信息。 客户所填写的每一份资料都要视频拍一下，风险揭示书首页没有填写部分，必须也要对视频拍一下。必须拍摄客户填写资料的过程，不要视频只对着客户头部。 2、拍摄第二本客户协议书的时候只需拍摄客户填写姓名的过程，其他不用拍摄。

  5. 一、填写开户的基本资料 个人投资者的要求: 1.投资经验3年以上 2.起步资金10万以上 3.年满18周岁 4.持有身份证的中国公民 5.客户提供身份证复印件和照片 机构客户另需： 1.营业执照正副本复印件 2.税务登记证复印件 3.组织机构代码证复印件 4.企业法定代表人身份证复印件 • 1、客户协议书（1式2份） • 《客户调查表》 • 《风险揭示书》 • 《风险提示书》 • 《客户协议书》 • 《投资者确认函》 • 2、交易数据托管投资者权责告知函（1式4联）

  6. 风险揭示书

  7. 协议书

  8. 客户调查表 审核标准： 每项必须填写 必须客户本人亲笔签名 职业不能填写包括：①政府机关、事业单位 ②交易所股东 ③交易所会员单位工作人员 无投资经验者（包括仅有房地产投资经验）无法通过 注：由于涉及短信发送，请居间商务必在《客户调查表》中填写客户本人在用的手机，保证信号通畅，以免影响到下一步签约。

  9. 投资者确认函

  10. 风险提示书

  11. 告知函

  12. 交易数据托管投资者权责告知函

  13. 开户申请表

  14. 客户保证金账号编码规则： 1、保证金账号共15位，每三位一组分为5组（如下图），前2组由之江贵金属编码，后三组由合作商编码； 113101001571001 会员编号 合作商编号 经纪人编号 客户所在地区号 客户编号 2、客户所在地区号取后三位，如北京（010），杭州（571）。

  15. 资料发送（电子版） 客户填写完成及收集材料后，居间商将电子版资料发送至之江开户中心审核： 共11份，可以简单的概括为3个数字：7、2、1 7：是指七份开户资料电子扫描件 具体为：《客户调查表》签字页1份、《风险揭示书》签字页1份、《风险提示书》签字页1份、《客户协议书》第一页和末页各1份、《投资者确认函》签字页1份、 《交易数据托管投资者权责告知函》1份（左右都要扫描）； 3：是指2份影像资料：投资者身份证正、反面各1份 1：是指《客户开户申请表》1份。

  16. 交易账号开设 客户资料审核通过后，由交易部登记开设账号，并将客户的账号及密码以短信形式发送给客户。客户收到短信后带领投资者至银行办理“资金第三方存管协议”。 具体短信包含： 账号：15位保证金账号。 密码：登录密码、电话密码、资金密码。其中登录密码和电话密是一致的，电话下单号码为：0571—88192588。资金密码为6位数，用于银行签约和出入金。 注：由于涉及短信发送，请居间商务必在《客户开户申请表》中填写客户本人在用的手机，以免影响到下一步签约。

  17. 银行签约资料

  18. 银行签约资料

  19. 银行签约信息对比

  20. 银行签约信息对比 注：华夏银行和建设银行正式签约前必须预签约

  21. 开户流程图

  22. 交通银行签约资料

  23. 光大银行签约资料

  24. 农业银行签约资料

  25. 建设银行签约资料

  26. 建设银行签约资料

  27. 建设银行网银签约 一、个人网银签约、出入金操作流程： 1、 个人网银在线签约流程： （1）登陆个人登录个人网上银行，选择“缴费支付”—“E商贸通”—“在线签约”，进入商户列表页面；

  28. 建设银行网银签约 （2） 选择“天津贵金属交易所有限公司”，点击“下一步”；

  29. 建设银行网银签约 或者输入商户编号（即市场代码，本交易所市场代码为：1200000045），进行查询；

  30. 建设银行网银签约 （3） 输入席位号（即15位交易账号）、席位属性（选择日终清算），选择指定交易账户（即选择需绑定银行卡卡号）

  31. 建设银行网银签约 阅读并同意《中国建设银行股份有限公司E商贸通业务客户服务协议》

  32. 建设银行网银签约 点击“下一步”；（1） 核对签约信息无误后，点击“确认”提交。（2） 验证网银盾密码，完成签约 1、 个人网银在线出、入金流程： 网银入金流程：（1） 登陆个人网银，选择“缴费支付”——“E商贸通”——“入金”；

  33. 建设银行网银签约 （2） 选择要入金的商户席位号（即天津贵金属交易所 15位交易账号），输入金额，用途，点击下一步

  34. 建设银行网银签约 （3） 插入建行网银盾，输入网银盾密码，点击确定。 （4） 入金操作完成

  35. 建设银行网银签约 网银出金流程： （1）登陆个人网银，选择“缴费支付”——“E商贸通”——“出金申请”，选择要出金的商户席位号，输入金额，用途，点击下一步；

  36. 建设银行网银签约 （2）插入建行网银盾，输入网银盾密码，点击确定。 （3）出金操作完成

  37. 工商银行网银签约 登录个人网上银行

  38. 工商银行网银签约 选择交易市场进行签约

  39. 工商银行网银签约

  40. 工商银行网银签约

  41. 工商银行网银签约

  42. 工商银行网银签约

  43. 工商银行网银签约

  44. 工商银行网银签约

  45. 工商银行网银签约

  46. 账户激活 • 账户激活条件： 1、不少于20次交易记录 2、所有开户资料必须符合交易所要求 • 注： 交易所规定的激活递交时间为上午10:00与下午2:00各一次，客户需在此时间前达到激活的条件（之江工作会监查到投资者入金信息，并上交交易所激活）。 一般来说在下午2点前将所有资料提交完毕，且资金已经划入保证金账户，当天就可以激活，超过下午2点的要第二天激活。激活后，相关工作人员会及时电话通知客户。 • 居间整理所有纸质材料，并尽快寄回之江总部

  47. 卡、号办理 • 客户密码重置 投资者亲笔填写《客户密码重置申请》（必须附有身份证），收到扫描件或原件后填写业务承办单，交由交易部处理。 • 手机号码变更 投资者亲笔填写《变更手机号码申请》扫描或者原件发送至之江总部，接收后连同业务承办单一起交给交易部处理。 • 客户银行卡丢失 将原有持仓进行平仓、将交易账户中的资金全部转出、至银行办理解约手续、办理完解约之后方能办理挂失手续、补办新卡后重新签约、入金、交易。

  48. 客户密码重置表

  49. 销户解约 投资者销户条件： • 投资者交易资金账户余额为零； • 投资者销户当天没有任何交易记录(无持仓、无成交、无委托)； • 投资者已与会员单位结清所有费用和欠款； • 投资者已经在签约银行办理解约； • 客户纸质开户资料已寄往之江总部。 投资者销户流程： • 投资者到签约银行办理解约手续； • 投资者前往总公司现场填写销户申请表，投资者提供本人身份证件 原件及其复印件，或将亲笔填写的销户申请表，及本人身份证件寄往总公司。 • 会员单位通过交易系统进行查询，验证销户投资者是否具备销户的条件； • 会员单位为具备销户条件的投资者办理销户（2—3个工作日）； • 会员单位将已销户的投资者相关资料进行备案。

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