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文后参考文献的著录规则

文后参考文献的著录规则. 陈 浩 元 （北京师范大学学报（自然科学版）编辑部， 100875 ，北京）.

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文后参考文献的著录规则

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  1. 文后参考文献的著录规则 陈 浩 元 （北京师范大学学报（自然科学版）编辑部，100875，北京）

  2. 2005年3月23日，国家质量监督检验检疫总局和中国标准化管理委员会发布了GB/T 7714 —2005《文后参考文献著录规则》[1](以下称新标准)，代替GB/T 7714—1987[2](以下称旧标准)。新标准参照了国际标准 ISO 690：1987《文献工作 文后参考文献内容、形式和结构》[3]和 ISO 690-2：1997《信息与文献参考文献第2部分：电子文献部分》[4]，规定了各个学科、各种类型出版物的文后参考文献的著录项目、著录顺序、著录用的符号、各个著录项目的著录方法以及参考文献在正文中的标注方法。这是一个专门供著者和编辑使用的著录文后参考文献的规则。

  3. 按参考文献的提供目的划分，可分为引文文献、阅读型文献和推荐型文献3大类[5]3。按参考文献的提供目的划分，可分为引文文献、阅读型文献和推荐型文献3大类[5]3。 引文文献是著者在撰写或编辑论著的过程中，为正文中的直接引语(如数据、公式、理论、观点、图表等)或间接引语而提供的有关文献信息资源。 阅读型文献是著者在撰写或编辑论著的过程中，曾经阅读过的文献信息资源。 推荐型文献通常是专家或教师为特定读者、特定目的而提供的、可供读者查阅的文献信息资源。 论著的文后参考文献主要是指引文文献及阅读型文献。

  4. 1 著录参考文献的意义 关于著录参考文献的意义和作用，已有众多同人做 过比较详尽的论述[5]1-3[6-12]，这里简要归纳如下： 1) 体现科学文化的继承性和发展历史； 2) 尊重和保护他人的著作权； 3) 精练文字, 缩短篇幅； 4) 便于编辑和审稿人准确评价论著的学术、技术水 平； 5) 与读者达到信息资源共享；

  5. 6) 通过引文分析对期刊的学术影响力(通过总被引频 次、影响因子、即年指标等数据反映)做出客观的评价； 7) 有助于建立科学公正的国家科学技术评价平台和 社会科学评价平台； 8) 促进科技情报和文献计量学的研究, 推动该学科 的发展。 参考文献是科学研究的起点和基础，也是论著的重 要组成部分。然而, 对于著录文后参考文献的意义和作用, 相当多的著者和编辑认识得很不够，具体表现是不太重 视文献著录, 在著录中存在诸多问题, 例如：

  6. 1) 篇均文献数量偏少, 据2007年版《中国科技期刊 引证报告》, 国内科技论文为10.55条/篇, 其中77种 “中 华”牌医学期刊为9.84条/篇，最低者为4.47条/篇，而国 外期刊超过20条/篇。国内编辑出版方面的论文一般只有 三四条/篇,《编辑学报》也仅为7.97条/篇。 2) 有意无意地对明明引用了文献的地方(如引用他 人的观点、数据、文字、图表等)未作任何标注。 3) 所引文献的面太窄，特别是较少引用国外文献。 4) 自引率太高, 有些名刊自引率竟高达0.50以上。 “中华”刊也有自引达0.48的，有一刊为0.72。

  7. 5) 为数众多的所引文献是转引自他人的，著者并 没有亲自阅读过，以至引用差错频仍。 6) 文献著录没有认真执行GB/T 7714—2005规定 的项目和格式，尤其是联机文献的著录更是五花八 门，很不规范。等等。 我在这里不去具体分析并解决1)～5)的问题, 而是 针对第6)个问题只谈文献著录的标准化规范化, 宣讲新 标准，并结合编辑实际较详细地介绍文后参考文献的 著录方法和著录中应注意的若干问题。

  8. 2 新标准对旧标准的主要修改 主要修改如下[5]128-129： 1)依据ISO 690-2:1997增加了电子文献的著录规 则。 2)明确规定著录用符号为前置符，规范了9个常用 标志符号的使用方法。 3)解决了多次引用同一著者的同一文献(每次引用 的页码不相同)的著录问题，规定了著录方法：引文页码 置于正文中，文献表中不再重复著录。 4）删去了专著和连续出版物中选择性的著录项目： 文献数量、丛编项、附注项、文献标准编号。

  9. 5）不要求著录主要责任者的责任。 6）为便于利用计算机进行引文统计分析，在旧标准只对专著要求著录“文献类型标志”的基础上，对各类文献都增设了这一供选择的著录项目,并规定对于电子文献“文献类型标志/文献载体标志”为必备的著录项目。 7) 对作为阅读型和推荐型参考文献引用的专著不要求著录文献总页数或引文页码。 8) 对若干著录项目或著录要素使用的标志符号做了下列修改：

  10. a) 专著(含论文集)中析出文献的出处项前用“//”代替“.见:”或“.In:”； b) 起讫页码和连续序号间用“-”代替“～”； c) 专著和专著中析出文献的页码前用“:”代替“.”； d) 合期期刊的合期号间采用“/”，不用“-”“—”或“,”； e) 每条参考文献结尾从无著录符号改为可用“.”； f) 参考文献表中文献的序号要求加“［］”； g) 规定了其他题名信息如图书的副题名, 说明题名文字，多卷书的分卷书名、卷次、册次，期刊的“××版”等著录要素前用“:”。

  11. 3 参考文献著录方法 新标准给出了顺序编码制和著者-出版年制2种著录体系，文献[13]对此做过比较详细的介绍。鉴于我国的医药期刊绝大多数采用顺序编码制，所以本章主要对这一著录体系进行了全面详细介绍。 3.1 参考文献表著录使用的标志符号 新标准规定，文后参考文献表著录使用的标志符号为前置符（“（ ）”“[ ]”“//”“-”除外）, 即标志符号置于著录项目或著录要素的前面。 请注意，在这里标志符号仅仅借用了中文标点符号，在著录参考文献时，它们已没有了标点符号的本来功能。

  12. 新标准规定的标志符号如下： . 用于题名项、析出文献题名项、其他责任者、析出文献其他责任者、版本项、出版项、出处项、专利文献的“公告日期或公开日期”项、获取和访问路径以及著者-出版年制中的出版年前。每条文献的结尾可用“.”号。 ：用于其他题名信息、出版者、引文页码、析出文献的页码、专利国别前。

  13. ，用于同一著作方式的责任者、“等”“译”“et al” “Jr”等字样、出版年、期刊年卷期标志中的年或卷号、 专利号、科技报告号前。 ；用于期刊后续的年卷期标志与页码、同一责任 者的合订题名前。 ∥用于专著(汇编、会议文集等)中析出文献的出 处项前。 (这是一个参照了GB/T 3792.1—1983[14]新增加的 符号, 用以表示专著中的析出文献跟源文献的关系。)

  14. ( )用于期刊年卷期标志中的期号、报纸的版次、电子文献更新或修改日期以及非公历纪年。 ［］用于文献序号、文献类型标志、电子文献的引用日期以及自拟的信息。 / 用于合期的期号间及文献载体标志前。 –用于起讫序号和起讫页码间。

  15. 3.2 顺序编码制的参考文献在正文中的标注方法 1) 按正文中引用的文献出现的先后顺序用阿拉伯 数字连续编码，并将序号置于“［ ］”中。 2) 同一处引用多篇文献时，将各篇文献的序号在 一个“［ ］”中全部列出，序号间用“,”分隔。 3) 如遇连续序号，序号间标注起讫号“-” 。 示 例：张扬[1]指出…… 李大飞[2-3]认为……形成了多种数 学模型[7,9,11-13]…… 错误1：张扬[1]指出…… 李 大飞[2,3]认为……形成了多种数 学模型[7,9,11-13]…… 错误2：张扬[1]指出…… 李大飞[2],[3]认为……形成了多种数 学模型[7],[9],[11-13]…… 错误3：张扬1指出…… 李大飞(2-3)认为……形成了多种数学 型(7,9,11-13)……

  16. 4）多次引用同一著者的同一文献，只须编1个首4）多次引用同一著者的同一文献，只须编1个首 次引用时的序号；每次的引文页码不相同时, 将页码置 于“［］”外(当“［］”在行文中时, 则页码置于“［］”的 上角标处), 文献表中不再重复著录。 示例 1：张柏根等[4]15-17……张柏根等[4]55认为…… 根据文 献[4]101-105…… 错 误：张柏根等[4]P15-17……张柏根等[4]P55认为…… 根据文 献[4]P101-105…… 示例 2:……已有不少论述[1,3] [2]156-160 ……文献[2]199-201 和[5-6]都指出……

  17. 3.3 几种主要参考文献的著录格式 按参考文献的著录对象来划分，新标准将其分为专著、专著中的析出文献、连续出版物、连续出版物中的析出文献、专利文献、电子文献 6大类型。由于连续出版物在论著中很少整体被作为引文参考文献引用，所以本讲座中没有对其进行介绍。 按照顺序编码制组织的参考文献表，各篇文献要按正文中标注的序号依次列出，序号上须加“[ ]”。 各类文献的著录格式如下。

  18. 3.3.1 专著 专著是指以单行本或多卷册形式在限定期限内出版的非连续出版物，包括图书、古籍、学位论文、技术报 告、会议文集、标准、汇编、多卷书、丛书等。 [序号] 主要责任者.题名:其他题名信息[文献类型标 志][电子文献必备,其他文献任选].其他责任 者[任选].版本项[第1版不标注].出版地:出 版者,出版年:引文页码[引用日期][联机文献 必备,其他电子文献任选].获取和访问路径 [联机文献必备].

  19. 示例： [1]张秀珍. 当代细菌检验与临床[M]. 北京:人民卫生出 版社,1999: 30-33. [2] 霍斯尼. 谷物科学与工艺学原理[M]. 李庆龙,译. 2版. 北京:中国食品出版社,1989: 15-20. [3] 孙玉文. 汉语变调构词研究[D]. 北京: 北京大学出版 社, 2000. [4] 王夫之. 宋论[M]. 刻本. 金陵: 曾氏, 1865(清同治四 年).

  20. [5] 赵耀东. 新时代的工业工程师[M/OL]. 台北: 天下文化出版 社,1998:20-23 [1998-09-26].http://www.ie.nthu.edu.tw/ info/ieie.new.htm. (注意：引文页码与引用日期间无标志符号。) [6] 全国信息与文献工作标准化技术委员会出版物格式分委员 会. GB/T 12450—2001 图书书名页 [S]. 北京: 中国标准出 版社, 2002. [7] 毛泽东. 毛泽东选集: 第2卷[M]. 北京: 人民出版社, 1964: 180-181. [8] 全国出版专业职业资格考试办公室. 全国出版专业职业资 格考试辅导教材: 出版专业理论与实务: 中级[M]. 2004版. 上海: 上海辞书出版社, 2004: 299-307.

  21. [9] World Health Organization.Factors regulating the immune response:report of WHO Scientific Group[R]. Geneva: WHO,1970. [10]PEEBLES P Z, Jr. Probability, random variable, and random signal principles[M]. 4th ed. New York: McGraw Hill, 2001:100-110.

  22. 3.3.2 专著中的析出文献 这里的专著包括多著者或个人著者的论文汇编、 会议文集等。 [序号] 析出文献主要责任者.析出文献题名[文 献类型标志].析出其他责任者∥专著主 要责任者.专著题名.出版地:出版者,出 版年:析出文献的页码[引用日期].获取 和访问路径.

  23. 示例 [1] 白书农. 植物开花研究[M]//李承森. 植物科学进展. 北京: 高等教育出版社, 1998: 146-163. [2] 韩吉人. 论职工教育的特点[G]//中国职工教育研究 会. 职工教育研究论文集. 北京: 人民教育出版社， 1985: 90-99. [3] 赵颖力, 曹敏, 王琳, 等.《化工学报》编辑部的人才 建设[C] // 第 3 屆中国科技期刊青年编辑学术研讨会 论文集. 北京: 中国科学技术期刊编辑学会青年工作 委员会, 2003: 86-88 . (参考文献引用不存在“公开性原则”。)

  24. [4] 石盛成. 建立4S汽车服务站的构想[M/OL]//21世纪人才 报社. 中国白领成功实录. 上海: 上海浦东出版社, 2002: 64- 66[2006-01-25]. http://apabi.lib.pku.edu.cn/ preview.asp?DocID=6166. [5] WEINSTEIN L, SWERTE M N. Pathogenic properties of invading microorganism[M]// SODEMAN W A, Jr, SODEMAN W A. Pathologic physiology: mechanisms of disease. Philadephia: Saunders, 1974: 745-772. (有一些医学丛书，既有总书名及责任者，又有分卷 书名及责任者，而引文还有分册或分章题名及责任者， 此时谁作析出文献，谁作源文献，可以考虑省略某一 次，前提是能让读者方便快捷地找到引文。)

  25. 3.3.3 期刊、报纸中的析出文献 [序号] 析出文献主要责任者.析出文献题名[文 献类型标志].刊名:其他刊名信息,年, 卷(期):页码[引用日期].获取和访问路 径. [序号] 析出文献主要责任者.析出文献题名[文 献类型标志].报纸名:其他题名信息, 年-月-日(版次)[引用日期].获取和访 问路径.

  26. 示例： [1] 张旭, 张通和, 易钟珍, 等. 采用磁过滤MEVVA 源制类 金刚石膜的研究[ J ]. 北京师范大学学报: 自然科学版, 2002, 38(4): 478-481. [2] 周桂莲, 许育彬, 杨智全, 等. 认清市场形势 化解“学报 情结”: 我国农业学报的现状与发展趋势分析[J]. 编辑 学报, 2005, 17(3): 209-211. [3] 傅刚, 赵承, 李佳路. 大风沙过后的思考[N/OL]. 北京青年 报, 2000-04-12(14) [2002-03-06]. http:∥www. bjyouth.com.cn/Bqb/20000412/GB4216%5ED0412B 1401.htm. (有些作者从网上查到发表在报纸上的文献，而此时往往查不到“版次”，可否对这种文献省略“版次”？对印刷版必须著录“版次”。)

  27. 3.3.4 专利文献 [序号] 专利申请者或所有者.专利题名: 专利国别, 专利号[文献类型标志]. 公告日期或公开日 期[引用日期].获取和访问路径. 示例： [1] 刘加林. 多功能一次性压舌板: 中国, 92214985.2[P]. 1993- 04-14. [2] 西安电子科技大学. 光折变自适应光外差探测方法: 中 国, 01128777. 2 [P/OL]. 2002-03-06 [2002-05-28]. http://211.152.9.47/sipoasp/zljs/hyjs-yx-new.asp?recid= 01128777.2&leixin=0.

  28. 3.3.5 电子文献 凡属电子图书, 电子图书、电子报刊等中析出 文献的著录格式, 分别按3.3.1.1～3.3.1.4节中的有关 规则处理。除此而外的电子文献的著录格式如下： [序号] 主要责任者.题名:其他题名信息[文献类 型标志/文献载体标志].出版地:出版者, 出版年(更新或修改日期)[引用日期].获 取和访问路径.

  29. 示例： [1] 刘江涛, 刘中霞, 李磊. 轻轻松松练五笔[M/CD]. 北京: 声比尔科贸有限公司, 1999. [2] 萧钰. 出版业信息化迈入快车道[EB/OL]. (2001-12-19) [2002-04-15]. http:∥www.creader.com/ news/ 200112190019.htm. [3] Online Computer Library Center, Inc. History of OCLC[EB/OL]. [2000-01-08]. Http://www.oclc. org/about/history/default. htm.

  30. 4 著录参考文献应注意的若干问题 4.1 参考文献著录只有一个标准 编辑出版界广泛流传着说法[15]：关于参考文献著录有2个国家标准，一个是 GB/T 7714，一是 GB/T 15835，可选用其中之一。还有的说GB/T 7714适用于科学技术出版物，GB/T 15835适用于社会科学出版物。这些说法都是错误的。 现行有效的关于参考文献著录的国家标准只有一个，即从2005年10月1日实施的GB/T 7714—2005。这一标准是最通用的基础性标准之一，适用于各个学科、各种类型的出版物。

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