农民专业合作经济组织建设与发展

农民专业合作经济组织建设与发展 黄胜忠（西南政法大学管理学院） 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

自我介绍 • 浙江大学——吉森大学博士（中德联合培养） • 西南政法大学管理学院副教授 • 中国农村经济法制创新中心研究员 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

主要内容 • 一、农业组织化 • 二、合作社的产生和发展 • 三、合作社的社员资格 • 四、合作社的产权结构 • 五、合作社的控制活动 • 六、合作社的利益分配 • 七、合作社的运营活动 • 八、农民专业合作经济组织发展中的政府行为 • 九、总结和讨论 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

一、农业组织化 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

我国的现代化，不可能以农业这个第一产业完全转变为边缘产业为代价；我国的现代化，不可能以农业这个第一产业完全转变为边缘产业为代价； • 我国的城市化，也不可能建立在农村不断衰落的基础之上。 • 农村发展，关系到国家发展的全局。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

走中国特色农业现代化道路，要把发展现代农业、繁荣农村经济作为首要任务。这就要求我们必须与时俱进地构建适应现代农业发展的生产经营体制，构建中国特色现代农业制度。走中国特色农业现代化道路，要把发展现代农业、繁荣农村经济作为首要任务。这就要求我们必须与时俱进地构建适应现代农业发展的生产经营体制，构建中国特色现代农业制度。 • 国际经验和我国广大农民群众的实践表明，建设现代农业制度，一个重要的方面，就是要完善生产关系，创新农业组织方式，提高农业组织化程度。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

农业组织化的实质：实现从自然农户向法人农户的转变，实现传统农业向现代农业的转变，构建适应现代化发展要求的新的农业经营主体和农业经营体系。 • 农业组织化是国家行动，也是地方创新行动。 • 各地农业组织化的切入点、着力点等都应该因地制宜。重庆农业组织化的切入点、着力点是什么？ 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

基于处于弱势地位的农民的益贫立场，理想的农业组织化更应该符合以下几个条件：基于处于弱势地位的农民的益贫立场，理想的农业组织化更应该符合以下几个条件：（1）能使农产品顺利地进入市场，以保障农业的基本经营收益；（2）能形成一体化的涉农产业体系，以使农业有更高的产品附加值和加工收益；（3）能让农民有效而公平地获得以上两方面经营收益，维护和提升农民的营农利益；（4）能在推进农业组织化的过程中提高农民的现代性，让农民更好地融入现代社会并充分享有现代文明。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

农民专业合作经济组织是一个值得推荐的农业组织化形式，特别是对于欠发达地区而言。农民专业合作经济组织是一个值得推荐的农业组织化形式，特别是对于欠发达地区而言。 • 农民专业合作经济组织能够直接促进生产发展、生活宽裕、管理民主，还有助于村容整洁、乡风文明。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

分散的农民面对自然条件、市场经济、公共管制往往束手无策。组织起来的农民有可能有效地应对这三大约束。分散的农民面对自然条件、市场经济、公共管制往往束手无策。组织起来的农民有可能有效地应对这三大约束。 • 分散的农民的弱点：科技、营销、合作、民主。农民有可能通过合作组织克服这些弱点，学会这些本领。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

自从1844年12月24日“罗虚戴尔公平先锋社”（Rochdale Society of Equitable Pioneers）诞生以来，合作社作为一种理念，一种思潮，更作为一种运动已经席卷全球。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

在全世界范围内，以合作社为主导的农业组织模式已经成为农村社会经济发展中不可替代的力量。 • 无论是发达国家，还是发展中国家，凡是受市场经济支配的农业，都存在农民合作组织（农业合作社）。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

迄今为止，在欧洲、美国、日本各国的农用物品和农产品市场上，农业合作社与其他非合作社企业制度相比，其市场份额也一直占据着相对优势。迄今为止，在欧洲、美国、日本各国的农用物品和农产品市场上，农业合作社与其他非合作社企业制度相比，其市场份额也一直占据着相对优势。 • 合作社是各国实现农业现代化的通行方法；支持合作社发展是各国政府的普遍做法。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

在我国，农民专业合作经济组织（特别是专业合作社）正在并必将成为我国新的农业组织化的主流形式之一。在我国，农民专业合作经济组织（特别是专业合作社）正在并必将成为我国新的农业组织化的主流形式之一。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

二、合作社的产生和发展 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

合作社 • 国际合作社联盟成立100周年大会（1995年）的定义：“合作社是由自愿联合的人们，通过其共同拥有和民主控制的企业，满足他们共同的经济、社会和文化需要及理想的自治联合体。” • 简言之，合作社是社员联合所有、社员民主控制、社员经济参与并受益的互助性经济组织。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

农民专业合作经济组织 • 农民专业合作经济组织：农业从业者为了谋求、维护和改善其共同利益，按照自愿、公平、民主、互利等原则，通过共同经营活动建立起来的互助性经济组织。 • 农民专业合作经济组织类型各异，称谓颇多，如专业合作社、专业协会、专业技术协会、产业化协会、研究会、联合体等，强调组织成员的同业性是其共性。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

农民专业合作社 • 《农民专业合作社法》：“农民专业合作社是在农村家庭承包经营基础上，同类农产品的生产经营者或者同类农业生产经营服务的提供者、利用者，自愿联合、民主管理的互助性经济组织。” • “农民专业合作社以成员为主要服务对象，提供农业生产资料的购买，农产品的销售、加工、运输、储藏以及与农业生产经营有关的技术、信息等服务。” 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

农业合作社产生和发展的影响因素 （1）产品特性因素（2）生产集群因素（3）合作成员因素（4）制度环境因素 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

（1）产品特性因素 • 农业合作社通常率先兴起于农产品商品率较高、农业剩余较多、市场风险较大、单个农户博弈弱势较明显的情况下，兴起于具有较明显季节或时间约束、易损性较强、交易频度较高的农产品领域内，兴起于规模经济较显著、专业化程度较高、资产专用性较高、资本或技术要求较高的行业中，兴起于政府管制较少的农产品品种上。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

（2）生产集群因素 • 只有在产业集中基础上的合作组织才有可能获取规模经济收益。 • 生产集群因素不仅取决于集群中个体成员的数量，还取决于个体成员的“规模”（即专业农户乃至专业大农户的情况）。 • 农民专业合作社的成功创建和发展，必然是一个立足区域经济，与之磨合，融入其中，进而发展区域经济的过程。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

（3）合作成员因素 • 合作社的产生和发展首先需要具有企业家精神和才能的人，即合作社企业家。 • 组织成员的结构及其素质、能力、资源等在极大程度上影响着农民专业合作社的创建水平、发展水平以及发展路径。 • 许多合作社的成员是分层的。客观存在着关键成员（通常是发起者、领导者和大股东）与普通成员之分。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

（4）制度环境因素 • 立法、政府、相关利益主体、文化等等。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

产品特性因素使农民专业合作社具有了原初的必要性；产品特性因素使农民专业合作社具有了原初的必要性； • 生产集群因素使农民专业合作社具有了实际的可能性； • 组织成员因素和制度环境因素则从内、外两方面共同决定了农民专业合作社的创建水平、组织制度、运营机制等。 “产品特性是前提，生产集群是基础，组织成员最重要，制度环境很关键。” 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

三、合作社的社员资格 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

相对于独资企业、合伙企业、股份有限公司和有限责任公司，合作社是与众不同的企业。相对于独资企业、合伙企业、股份有限公司和有限责任公司，合作社是与众不同的企业。 • 合作社是一种使用者（user）拥有和控制，并根据使用进行分配的企业形式。 • 合作社的独特性在于：（1）由使用者-所有者（联合）拥有；（2）由使用者-控制者（民主）控制；（3）利益（净收入）按照使用（而不是按所有权）分配给使用者-惠顾者。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

（一）社员的利益 （1）市场进入，即从合作社买入或卖给合作社的机会；（2）价格改进，这不仅包括支付或获得的、或在市场竞争中有更好的价格，当然还包括由此而导致的经营成本效益的改进；（3）特殊服务，如方便的农业技术服务、专门的社员培训；（4）收益返还，即对合作社在营销交易中赚取的净收益的获取，通常包括惠顾返还和股息获得；（5）市场力量的提高；（6）附加值获得；（7）其它，如加入共同体的归属感等；等等。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

（二）社员的责任： • 所有权活动 • 控制活动 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

（三）社员的角色 • 在与合作社的关系中，社员实际上具有不同关系，扮演不同角色。 • 一般认为，社员可以扮演四种角色：使用者、惠顾者、所有者和控制者。而每种角色均代表着一个特殊的商业关系或特性。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

社员的选择性视角 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

合作社社员的资格意味着什么呢？ • 在一个“纯粹的”、“理想的” 农业合作社中，所有的社员都是使用者，都是使用者、惠顾者、所有者和控制者四种角色合一的个人或主体。 • 然而，大多数合作社都有不是惠顾者，和（或）所有者，和（或）控制者的使用者，但他们都是社员，换言之，合作社社员资格并不必然地只属于使用者、惠顾者、所有者和控制者四种角色合一的使用者。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

合作社社员的资格就意味着他能够扮演顾客、惠顾者、所有者和控制者中的某一种或某几种角色，从而能够通过与合作组织的相应的交易活动，获得相应的利益。合作社社员的资格就意味着他能够扮演顾客、惠顾者、所有者和控制者中的某一种或某几种角色，从而能够通过与合作组织的相应的交易活动，获得相应的利益。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

如何看待社员的异质性问题？ • 尽管农民专业合作组织强调“民办、民管、民受益”，但还是客观存在着关键成员（通常是发起者、领导者和大股东）与普通成员之分，而这些关键成员无论在最初的制度订立还是日常的管理决策中都拥有着突出的影响力，因此，他们的素质、水平甚至个性就直接影响到农民专业合作组织的创建、运行和发展。 • 这些关键成员就是我国现阶段农民专业合作组织中的合作社企业家或准合作社企业家。热心组织和加入合作社、积极参与农业组织化的往往是农产品生产者中那部分具有一定经济规模、一定知识素养、农产品市场化程度较高的专业大户。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

四、合作社的产权结构 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

产权结构是合作社内部结构的关键特征之一。产权意味着所有权，合作社的特征很大程度上取决于资本贡献：谁出资/谁拥有合作社的所有权？以什么方式出资？出资目的是什么？产权结构是合作社内部结构的关键特征之一。产权意味着所有权，合作社的特征很大程度上取决于资本贡献：谁出资/谁拥有合作社的所有权？以什么方式出资？出资目的是什么？ • “使用者所有”原则强调使用者（主要是指农产品生产者）是主要的资本贡献者和承担风险者；合作社的资本主要由社员的直接投资、入社费、惠顾额留存、未分配收益等构成；成员对合作社出资的目的主要是为了获得合作社的使用权。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

合作社的股份来源： （1）直接投资（2）惠顾返还保留（3）资本保留（4）未分配股份（5）优先股及其他非成员股份来源 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

政府对合作社的资助问题 （1）政府为什么资助合作社？（2）政府扶持资金在合作社资本结构中属于什么性质？（3）政府扶持资金所创造的收益又属于谁？（4）当合作社清算时如何处置政府扶持资金？ 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

五、合作社的控制活动 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

对合作社而言，控制权结构可以归结为以下三个问题：谁做决策？决策机制是什么？决策任务如何在不同群体之间分配？对合作社而言，控制权结构可以归结为以下三个问题：谁做决策？决策机制是什么？决策任务如何在不同群体之间分配？ • 与其他组织相比较，“使用者控制”（user-control）强调使用者掌握合作社的主要决策权。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

控制活动关键就是社员对合作社重要事项进行治理。控制活动关键就是社员对合作社重要事项进行治理。 • 那些最重要的企业活动是指董事会的选举，章程条款和规章制度的批准，兼并、购置或出售等重大资产处置的批准。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

社员对合作社及其管理者进行治理的主要方式：社员对合作社及其管理者进行治理的主要方式：（1）投票（2）异议（3）退出 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

在大多数合作社，投票表决是在一人一票（即一社员一票）制或民主基础上进行的。社员责任之一就是通过在重要事务上投票以管理或控制合作社。在大多数合作社，投票表决是在一人一票（即一社员一票）制或民主基础上进行的。社员责任之一就是通过在重要事务上投票以管理或控制合作社。 • 在合作社选举中有两个关键因素：投票规则和代表遴选。 • 社员开会，尤其是年度会议，是一个重要的控制活动。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

如何理解合作社的“民主控制”问题？ • 合作社的本质属性就是自我服务、民主控制。 • 民主控制是体现合作社属性的最后一关。 • 为了保持合作社的属性，各国都把重点放在“民主控制”上，主抓“一人一票”。 • “一人一票”为主和有限制的“一人多票”相结合的办法，保障入社农民的民主决策、民主管理、民主监督的权利。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

合作社的经营核心就是对下游业务活动及其基础设施的社员控制。因此，对下游活动（资产）的所有权是合作社的基本特征之一。合作社的经营核心就是对下游业务活动及其基础设施的社员控制。因此，对下游活动（资产）的所有权是合作社的基本特征之一。 • 显然，在当今的农业合作社中，谁对终端产品市场有知识、有远见，对下游活动（资产）具有相对的控制力，那么，谁就拥有合作社企业的控制权（特别是权变决策权）。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

六、合作社的利益分配 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

除了获得合作社的使用权以外，对社员而言参与合作社的价值还在分享合作社的剩余。除了获得合作社的使用权以外，对社员而言参与合作社的价值还在分享合作社的剩余。 • 合作社的剩余指的是对合作社收入在扣除所有固定的合同支付（如产品成本、固定工资、利息等）的余额。 • “使用者受益”（user-benefit）原则意味着，惠顾者是分配合作社剩余的主要主体。 • 使用者的收益主要受以下三个因素的影响：合作社资产的赎回、合作社净剩余的分配、初级产品的定价政策。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

为了扩大为社员服务的能力，合作社一般把部分剩余作为公共积累留在合作社，至于保留多大比例由合作社在其章程中自行规定。为了扩大为社员服务的能力，合作社一般把部分剩余作为公共积累留在合作社，至于保留多大比例由合作社在其章程中自行规定。 • 对农业合作社而言，针对社员投售的初级产品、合作社出售的投入品以及提供的服务制定价格，也是衡量农民（合作者）从合作社获得收益多少的一个最重要尺度。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

对可分配盈余而言，重要的问题是确定盈余分配的基础。对可分配盈余而言，重要的问题是确定盈余分配的基础。 • 由于成员在合作社存在多种要素投入，例如，有的社员同时向合作社提供产品和资本，有的成员只向合作社提供资本，有的社员只向合作社提供产品，有的则只从合作社购买投入品，这就使得多种分配基础存在可能。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

如何看待农民专业合作社股份化（资本化）倾向？如何看待农民专业合作社股份化（资本化）倾向？ • 农民专业合作社的利益联结机制的核心问题在于如何使社员不仅能得到农产品原料的收益，还能得到加工和销售环节中返还的一部分利润。 • 目前，我国农民专业合作社中较少有忠实遵守“资本报酬有限”、“按惠顾额返利”原则的，经营收益多通过按股分红而为企业、大户以及其他关键成员所得。这就是农民专业合作社股份化（资本化）倾向问题。 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

七、合作社的运营活动 2008年重庆是农业人才知识更新工程培训班

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