中小企业 知识产权管理策略

1. 中小企业知识产权管理策略 三江大学 知识产权研究所 陈昌柏

2. 一、民营中小企业与技术创新

3. 自主知识产权的定义、 • 所谓自主知识产权是指中国公民、法人或非法人单位在自主创新过程中，经过其主导研究开发或设计创作活动而形成的、其他第三者不能够提出权利要求、能够自主实现某种技术知识资产的所有权。 • 。

4. 问题一、是不是所有的零部件的生产都必须是拥有自主知识产权问题一、是不是所有的零部件的生产都必须是拥有自主知识产权 • 例如，有人说：“汽车的零部件非常多，否意味着所有零部件的生产都必须是拥有自主知识产权，就是说如果是一个自主知识产权的汽车是不是所有的零部件的生产都必须是拥有自主知识产权的，如果不一定，那多大比例才是自主知识产权？”

5. 解释：是否拥有自主知识产权关键在于生产该产品的核心技术是否掌握在自己手中，专利权的最大特点是具有时间性、地域性和垄断性，以汽车产品为例，其中可能包含许多专利技术，但是由于专利权的有效期一般为15-20年，汽车的出现已经有一百多年了，很明显，汽车的结构、关键零部件以及生产工艺方面的专利大部分都已经超过了保护期限，成为公用技术。如果你用传统的四个车轮、大梁、发动机、车壳和通用仪表来装配成一部简易汽车是不会有人说你侵权的。为什么，吉利汽车、奇瑞汽车敢称拥有自主知识产权，就是在于它在车身结构、外观和舒适度等方面做了创新，并采用了许多汽车方面的通用技术。可以说，他们的汽车80%以上的基本零部件并没有专利，也没有购买其他人的专利，但是使用已经过期的专利或购买经过授权生产的产品并不影响其拥有自主知识产权。

6. 关于“比例”问题，我认为没有必要。即使汽车中有一百个部件，其中只要有一个部件是其他人的专利就必须征得权利人的许可才能生产或使用，只有在你的整部汽车中不侵犯他人的知识产权的情况下，又增加了自主创新成分的才能称作有自主知识产权的汽车。但是，是否能叫“自主品牌”，不仅要看有没有自主知识产权，还要看其产品的质量、信誉度、售后服务、自主研发能力和市场竞争力。关于“比例”问题，我认为没有必要。即使汽车中有一百个部件，其中只要有一个部件是其他人的专利就必须征得权利人的许可才能生产或使用，只有在你的整部汽车中不侵犯他人的知识产权的情况下，又增加了自主创新成分的才能称作有自主知识产权的汽车。但是，是否能叫“自主品牌”，不仅要看有没有自主知识产权，还要看其产品的质量、信誉度、售后服务、自主研发能力和市场竞争力。

7. 问题二，外国的知识产权一旦被买断算不算中国的自主知识产权问题二，外国的知识产权一旦被买断算不算中国的自主知识产权 • 例如：外国的知识产权一旦被中国的企业买断，现在世界上除了创新还可以买断，一旦被买断的知识产权算不算中国的知识产权，如果不算是不是所有的知识产权都要是中国的原创知识产权，我们也可以讨论一下对吧。 • 解释：知识产权的本质是垄断性，既然你拥有的垄断权，被他人买走，当然原权利人就不能对买方的使用提出任何异议。外国的知识产权一旦被中国的企业买断，原权利人就丧失行使该项知识产权的任何权利，中国的企业就可以自主实施。买来的知识产权尽管也算自己的，但并不是我国原始创新的知识产权，当然不能享受有关鼓励自主知识产权的政策优惠。

8. 问题三， “在中国控股的合资企业里研发出的知识产权算不算自主知识产权？” • 解释：首先，文中讲“在中外合资的汽车生产厂里面工作，现在90％甚至95％以上的都是我们中国人”，这和中方在合资企业中是否控股毫无关系。即使外方只有一个人，但是由外方控股，经营权仍然由外方一个人说了算。在中国控股的合资企业里，研制开发的知识产权还有三种情况：（1）当该知识产权为二个或二个以上的权利主体共同共有时，其中，中国籍的权利主体应占1/2（不含1/2）以上；（2）当该知识产权为二个或二个以上的权利主体按份共有时，其中，中国籍的权利主体所共同持有的权利份额应占1/2（不含1/2）以上；（3）不论是共同共有或按份共有的场合，在该共有知识产权有效期内，中国籍权利主体须享有“准自主支配权”，即当中国籍权利人行使该共有知识产权时，其他非中国籍权利人同意其行使或依据双方商定的公平合理的条件行使该知识产权。因此，关键在于所研发的知识产权中方是否拥有独立自主行使该项技术的权利，如果有，当然属于自主知识产权。

9. 自主知识产权包涵着权利主体自权利客体自主 • 自主权利主体中包括中国法人或非法人单位其原始资本构成中，外资不占主导地位的法人或非法人单位。 • 权利客体自主是指知识产权所包括的专利权、专有技术、计算机软件、集成电路芯片布图设计等科技类的知识产权。其中也包括在与他人的合作中己方的创造性劳动占据主要地位的研究开发或设计创作，以及为了实施自主创新成果而必须从第三方购买或许可获得的知识产权

10. 自主品牌 的定义 • 所谓自主品牌是企业在长期经营某个商标产品的过程中形成的， • 自主品牌的认定有三个条件： • 1、有知名商标 • 2、品牌产品有技术含量和专利支撑 • 3、品牌产品具有资本价值，有高的市场占有率、产值和利润。 • 品牌可以拥有自主知识产权，但是由于商标、商号、域名、服务标志自然人可以注册显然不属于自主知识产权范畴。

11. (一)民营科技企业是技术创新的主要源泉。 • 技术创新是民营科技企业的基本特征之一，它从一诞生就是以科技成果转化为主要目的。 • 民营科技企业规模小，资金薄弱，较弱的自身实力和激烈竞争的市场决定了它们必须不断通过各种方式进行创新，并及时将创新成果转化为现实生产力，以维持其生存和发展。 • 据报道，“全美有一半的重要技术创新都来高技术小企业，其工程技术人员的技术创新能力比大企业和政府科研机构的同行高2.4倍。[1]” • [1]美国“小企业创新研究计划”．中企联合网：http://www.cec-ceda.org.cn/channel/qyzzcx/contents/1543.html

12. (二)民营科技企业是科学技术向生产力转化的重要桥梁。(二)民营科技企业是科学技术向生产力转化的重要桥梁。 • 研究表明，民营科技企业是科技成果转化的主体，与大公司相比，小企业技术成果转化比较快。 • 大企业为了维护既得市场利益，常常把技术作为储备，有计划地拖延技术转化周期和延长占有时间，因此在科技成果向生产力转化方面带有先天的惰性。 • 从我国近十年的科技体制改革的历史看，民营科技企业实际上担负了向市场传播和普及高新技术和高科技产品的责任。

13. (三)民营科技企业技术创新具有很高的效率。 • 来自欧洲的一份调查表明，“中小企业用于研究与开发的单位投入所产生的新产品数是大企业的3.5倍。 • 美国大企业的R&D经费有26%来自联邦政府的资助，而中小企业仅占11%， • 但中小企业却创造出美国50%以上的创新成果。”[1] • [1]中企联合网：http://www.cec-ceda.org.cn/channel/qyzzcx/contents/1561.html

14. 二、中小企业的自主创新模式

15. (一)不同的企业类型，设计企业自主创新模式与适用类型对照表，具体的模式选择表(一)不同的企业类型，设计企业自主创新模式与适用类型对照表，具体的模式选择表 （单位类型与研究创新类型之间的关系：◎ 最适合 ○ 适合 △ 不太适合 □ 不确定 × 不适合）

16. (二)创新过程中各环节之间及创新与市场需求和技术进展的关系图(二)创新过程中各环节之间及创新与市场需求和技术进展的关系图 企业的技术创新过程可以分解为需求识别、产品构思、研究开发、样品生产、制造、市场营销六个阶段。

17. (三)中小型科技企业创新 • 中小型科技类企业适宜采取核心技术创新、二次改进创新和产品设计创新模式。 • 适于对原有引进技术进行改进和创新，纵深挖掘其价值，并实现质的突破，创造出新技术、新产品。

18. 一般工业企业（中小型民营企业、小型国有企业）适于采取二次改进创新一般工业企业（中小型民营企业、小型国有企业）适于采取二次改进创新 • 但企业规模小，人数少，资金薄弱，不适于进行集成创新。 • 技术创新引入是中小型创新机制、创新效益具有其他企业不可比拟的优势 • 对原有引进技术进行改进和创新，纵深挖掘其价值，并实现质的突破，创造出新技术、新产品。

19. (三)改进技术创新的主要特点 1.核心技术的跟随性 注意消化吸收已有技术优点并分析其不足，做出改进， 但本质尚未摆脱对原有核心技术的依赖。

20. 2.研究开发的针对性 • 同样需要投入足够的研究开发力量。 • 相比较而言，改进创新更注重于工艺和产品的研究开发。

21. 3.资源投入的节约性 集中力量集中在中游环节，从而使得改进创新的成本低于率先创新成本的。 平均成本是率先创新成本的65%，模仿性产品投放市场的耗时则要低得多

22. 在引进技术再创新方面，宝钢的经验值得我们借鉴。在引进技术再创新方面，宝钢的经验值得我们借鉴。 • 宝钢股份在引进法国阿尔斯通公司独创的轻油枪技术枪膛的剩油容易炭化结焦，机组的启动成功率仅为47%。 • 2000年，宝钢电厂对这项技术实施改造获得突破，机组启动成功率达到100%，形成一项专利和两项技术秘密。 • 结果阿尔斯通公司花费了100多万元人民币买了回去，把这项技术移植到存在同样问题的国外同类机组中。 • 宝钢进行了近十年的不断研究，现已创造了26件专利和13项技术秘密，构成了专利和技术秘密相结合的知识产权复合保护，已成功输出到多家国内钢铁厂

23. (二)传统文化创新模式 • 一般由特定的企业来选择适用，如传统中医药的开发企业、传统的针织技术、工艺制造技术相关企业。

24. 传统文化创新模式 • 在自主创新中应该重视对本民族优秀文化传统的传承与创新。 • 有许多传统文化由于我们没有充分注意挖掘和利用反而越来越多地被发达国家窃取、利用。

25. 云南丽江的纳西族的萨满文化（东巴文化）的象形文字为例云南丽江的纳西族的萨满文化（东巴文化）的象形文字为例 • 在日本利用东巴文字做生意的公司多达100多家。共分为六类： • 第一类商家做电脑游戏。让东巴文字中的虎字奔跑喊叫、木字摇曳、人字走路； • 第二类商家专门开发东巴文服饰。一般是在每件T恤衫上印有一个东巴文，以吸引人购买这种服装；

26. （东巴文化）的象形文字为例 • 第三类商家专门用东巴文字来装饰房屋； • 第四类商家专门搞包装。将东巴文字也作为一种资源来为包装服务，使之具有吸引力、新鲜感； • 第五类商家用东巴文字创造世界文字； • 第六类商家是搞东巴文字动画片，在开发新的卡通语言。

27. (四)美国政府对中小企业技术创新的政策 • 1、制定和实施了一系列规范、保护中小企业技术创新的相关法律，如《小企业技术创新法》、《小企业经济政策法》、《小企业担保信贷法》、《小企业开发中心法》等等。 • 2、建立专门机构，对中小企业的技术创新予以管理和指导，并提供必要的服务。

28. 美国政府对中小企业技术创新的政策 • 3、在社会服务体系方面，美国建立了一大批为中小企业技术创新提供服务的社会中介组织，他们由具有较强职业素质的志愿者组成，为中小企业提供免费或低收费的信息咨询等中介服务。

29. 美国政府对中小企业技术创新的政策 • 4、在促进产学研结合方面，根据有关法律，美国于 1994 年实施了《小企业技术转移研究计划》，资助中小企业与科研院所之间的技术合作，对有关科研机构向中小企业的技术转移予以资金支持。

30. 美国政府对中小企业技术创新的政策 • 具体做法是 • 启动阶段，在对新技术、新设想进行可行性研究的基础上予以 10 万美元、为期 1 年的资助； • 在研发阶段，在基于商业评估的基础上予以最高 50 万美元、最长 2 年时间的资助； • 产业化阶段，鼓励企业自行寻求资金支持。[1]” • [1]美国“小企业创新研究计划”中企联合网：http://www.cec-ceda.org.cn/channel/qyzzcx/contents/1561.html

31. 江苏应该借鉴美国的做法 • 完善促进民营企业技术创新的相关地方法规， • 建立相应的促进与服务机构， • 从法律、资金（如中小民营企业技术创新基金，专项贷款）、财政税收、信贷担保、信息咨询、促进技术转移等各方面对民营企业的技术创新予以支持。

32. 江苏应该借鉴美国的做法 • 为吸引和保有高科技人才，江苏省应在收入政策、个人所得税政策、住房政策等方面采取相应的优惠措施，以增强本地对高科技人才的吸引力，建立支撑民营企业及其他各类机构技术创新的人才高地。

33. 三、中小企业知识产权管理的策略

34. (一)专利文献的分析 • 对专利文献的分析和利用可避免企业的重复开发，同时可以提高研究工作的起点。“据世界知识产权组织（WTO）的研究结果表明，全世界新的发明创造，98%以上的信息都通过专利文献反映出来，

35. 分析专利文献 • 在研究开发工作的各个环节中注意运用专利文献，发挥专利制度的作用，不仅能提高研究开发的起点，而且能节约40%的科研开发经费和60%的研究开发时间。[1]”[1]王林昌、干倩．民营企业知识产权战略研究．中国民营科技与经济 2003（5）：13

36. （五）知识产权检索、检验制度 有一个专利权，权利要求1为“在脚B支撑的垫子A的后部立设有靠背C，该靠背的上端设置有头靠D的椅子”（参阅图）

37. A、B、C和D这些特征一（构成），根据中国专利法第 26条及其实施细则的规定，每一项都是重要的特征（构成），因此，删除一项以上的特征就成为与专利权无关的技术，即是他人可以自由实施的技术。

38. 由脚B、垫子A和靠背C构成椅子（A＋B＋C），由脚B和垫子A构成椅子（A＋B），由垫子A和靠背C构成的椅子（A＋C），由垫子人靠背 C和头靠 D构成的椅子（A＋C＋D），脚 B用于桌子（ B），垫子 A本身用作坐垫（A），靠背C用作床的靠背（C）、头靠D直接用作枕头（D）也是合法的，即不构成侵权。

39. (二)市场需求是企业创新动力 • 二是需通过各种渠道获取必要的供求信息，及时捕捉有利于企业发展的动态信息。 • 市场需求是企业创新的直接动力，根据市场需要开发，面向客户需求，才能研究开发出技术含量高、满足客户需要的产品，形成企业利润。

40. (三)运用知识产权策略 • 知识产权是一种无形资产，区别于传统的有形资产，有形资产被侵害可以主张返还财产、赔偿损失，一旦丧失，技术进入公有领域，往往就难以回复，或者说回复代价极为巨大。 • 知识产权不能仅仅依靠法律的事后补救机制，更需要日常的管理。同时，获取知识产权的目的是为了使用和收益，。 • 不同的企业来讲，应当依据自己的不同情况制定具有本企业特点的知识产权管 理制度，如有的侧重于专利管理，有的侧重于商标管理， 而有的则以商业秘密管理为主。

41. （四）设立知识产权管理专门部门， • 知识产权管理机构应该包括四个层次的管理人员 • 第一层次的人员并不直接属于知识产权管理部，主要包括公司的技术研发人员，在从事本职工作中创造知识产权， • 第二层次的人员是知识产权管理部的技术人员，对公司的全部知识产权进行收集、整理和输入数据库。这些人员对知识产权具备理解深刻，对公司需要什么知识产权和不需要什么知识产权应了如指掌；

42. 进行分层交叉管理 • 第三层次的人员是知识产权管理部的专职人员，即知识产权项目经理。了解企业内外环境、企业本身和企业员工知识产权需求，组织、监督企业知识产权库和内部网的建设与运作，。 • 第四层次即公司CKO，他是知识产权管理的主管，总体负责公司知识产权管理工作。作为企业的决策顾问，可为企业的经营决策提供智力援助。

43. 日本的一些著名企业的专利管理 • 这就是为什么日本人说出“世界上有80％的专利权都可以将其特征删除而加以利用”这句豪言壮语的理由。 • 在针对其他公司的专利对策里也堂堂地进行上述权利特征删除行为. • 它们是值得推荐的、合法并且合理的专利管理手段。

44. （三）知识产权激励制度 • 要对与知识产权有关的人力资源进行资本化管理。 • 一是要将企业人才作为资本进行管理，加大在人才上的投入使人才自身增值，带动企业的整体发展； • 二是要对产生的成果进行资本化管理，允许员工以技术成果参股，将现实收益转化成更大的预期收益，提高员工的归属感和责任感，实现效能最大化。

45. 奖金促使历史上有过三个重要发明诞生的例子 • 1795年，拿破仑的工业鼓励社悬赏12000法郎，以期获得能够为军队所用的食物保存法。15年后，即1810后，尼古拉斯·阿伯斯因为发明将热处理后的肉放入密封的香槟瓶这一食物罐装法而获得了这笔奖金。

46. （四）知识产权保密制度 • 对于以知 识产权为生命线的企业来讲，加强知识产权的保密管理是极为重要的。 • 保密制度的一个重要措施就是与员工签订保密协议和竞业禁止协议。前者要求员工保守接触到的企业的商业秘密，后者禁止员工在职期间或是离职后的一定期限内从事同本企业相竞争的业务。

47. （五）知识产权评估制度, • 有利于及时掌握企业资产的变化，调整企业发展战略。 • 同时，依照我国《担保法》及相关法律法规的规定，专利权、商标权、著作权等知识产权是可以进行权利质押的，在其之上设定权利质权，对企业拥有的知识产权进行评估，便利企业设定质押，从而进行融资。

48. 资本的有效运营 • 企业可以将自身的技术进行有条件地让渡，可以将资金、技术或是股权等作为条件转让技术。 • 将资金作为转让条件可增加公司收入，加速公司发展；以技术作为转让条件可以在技术层面上实现优势互补，增强竞争力。

49. （六）知识产权侵权纠纷应对制度 • 企业所面对的知识产权侵权纠纷包括两类，一 类是本企业的知识产权受到侵害， • 另一类是企业被控侵权。如2002年初，日立、松下等“6C联盟”向我国DVD生产企业发出收取“专利联合许可”权利金的最后通牒就是很有代表性的一例。

50. 侵权纠纷应对 • 在这种情况下，一方面在日常生产销售中设立预防机制，尽量避免侵权纠纷的发生， • 另一方面，一旦侵权纠纷发生，能够迅速作出反应，防止损害后果的扩大，减少损失，维护自己的合法权益。