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員工認股權憑證、海外轉換 ( 附認股權 ) 公司債轉換∕認股連線交易作業簡介

員工認股權憑證、海外轉換 ( 附認股權 ) 公司債轉換∕認股連線交易作業簡介. 股 務 部 九十六年五月. 綱要. 壹、前言 貳、現行作業 參、改善方案 肆、配合事項 伍、預定進度 陸、附註. 壹、前 言. 提高帳簿劃撥轉換效率 簡化發行公司轉換 / 認股 作業 降低轉換 / 認股 作業風險. 縮短作業流程. 提供線上即時檢核. 加強安全及控管機能. 貳、現行作業. 例 : 員工認股權憑證認股 須於繳款完成之 五個營業日內配發交付. 一、作業流程. 發 行 公 司. 測試 媒體 資料. 製作配 發媒體

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員工認股權憑證、海外轉換 ( 附認股權 ) 公司債轉換∕認股連線交易作業簡介

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Presentation Transcript

  1. 員工認股權憑證、海外轉換(附認股權)公司債轉換∕認股連線交易作業簡介員工認股權憑證、海外轉換(附認股權)公司債轉換∕認股連線交易作業簡介 股 務 部 九十六年五月

  2. 綱要 壹、前言 貳、現行作業 參、改善方案 肆、配合事項 伍、預定進度 陸、附註

  3. 壹、前 言 • 提高帳簿劃撥轉換效率 • 簡化發行公司轉換/認股作業 • 降低轉換/認股作業風險 縮短作業流程 提供線上即時檢核 加強安全及控管機能

  4. 貳、現行作業 例:員工認股權憑證認股 須於繳款完成之 五個營業日內配發交付 一、作業流程 發 行 公 司 測試 媒體 資料 製作配 發媒體 資料 T—2 日下 午 5:30 前 1.申請轉換/認股股票登錄 2.上傳正式配發媒體 3.輸入轉換/認股相關資料 4.交付海外債轉換文件影本 T日 列印網 路報表 查詢配 發結果 配發日 股務單位 股務電子 化平台 股務電子 化平台 接獲 申請 須於三個營業日內 完成相關作業 T—1 日 T日 1.配發 股票 入帳 2.提供 網路 報表 查詢 集 保 結 算 所 提 供 測 試 結 果 1.將網路申請資料轉換為存 託系統資料 2.審核發行公司輸入轉換/認 股資料是否正確 3.辦理轉換/認股股票登錄 4.準備配發批次作業

  5. 貳、現行作業 二、作業檢討 • 申請作業與無實體帳簿劃撥連線作業不同界面 • 配發作業：股務電子化平台 • 無實體作業：集保結算所SMART作業系統 • 轉換〳認股前之有價證券其發行狀況，未依轉換〳認股 作業同步控管 • 於股務電子化平台分別輸入資料 • 無法於申請時即時檢核轉換〳認股資料 • 依網路報表查詢配發資料 • 依股務電子化平台輸入資料，檢核員工認股權憑證、 海外轉換(附認股權)公司債發行餘額 經常性作業整合 簡化輸入作業 提供餘額檢核功能

  6. 參、改善方案 • 規劃方向 • 統合發行公司與集保結算所作業平台 • 發行公司申請員工認股權憑證、海外轉換(附認股 權)公司債之轉換〳認股配發作業，同步檢核配發 資料是否正確 • 簡化申請作業兼顧作業安全

  7. 依主管機關核准年度及當年度核准次別編定 • 例：主管機關於91/1/10 及91/9/3 二次核准 • 甲公司發行員工認股權憑證，則 • 91/1/10之核准期別編定為「0911」 • 91/9/3 之核准期別編定為「0912」 參、改善方案 • 建立員工認股權憑證、海外轉換(附認股權)公司債 發行資料庫 作業單位:集保結算所股務部 交易代號: A82 • 依發行順序定其期別 • 說明 :甲公司將主管機關 91/1/10核准之員工認股權憑證， • 於91/7/18 及 91/9/19 • 分二次發行，則 • 91/7/18發行者發行期別為「1」91/9/19發行者發行期別為「2」 • 建立時機 • 發行人應於辦理員工認股權 • 憑證、海外轉換(附認股權) • 公司債轉換/認股作業前，將 • 發行期間、發行數額等資料 • 通知集保結算所，更正時亦同。 • 發行資料核對 • 發行人應操作連線交易列印 • 查詢單，核對資料庫資料是 • 否正確，發現有誤時應即時 • 通知集保結算所更正 核准及發行期別 發行數額 可執行轉換/認股數額 發行日期 可執行轉換/認股期間 每單位可執行 轉換/認股數額 交易代號: A83 停止過戶期間 標的證券交付方式 已執行及未執行數額股數

  8. 發行公司首次辦理認股/轉換前須檢附 1.員工認股權憑證/海外轉換(附認股權)公司債基本資料登記申請書 (經股務單位經辦及主管簽章) 2.發行辦法 3.實際發行資料公告(公開資訊觀測站) 4.金管會核准發行員工認股權憑證影本 5.海外轉換(附認股權)公司債加附海外代理人通知轉換認股文件 (以上文件簽蓋參加人原留印鑑) 參、改善方案 若係首次轉換/認股申請者, 應洽集保結算所申請放行 • 發行人透過SMART作業系統，將轉換/認股資料 • 通知本公司 • 發行人辦理員工認股權憑證認股作業，應透過 連線電腦將股票交付日期暨員工申請認股相關 資料媒體通知本公司 • 發行人辦理海外債轉換(附認股權)公司債轉換 /認股作業，應將申請轉換/認股資料影本交 本公司，本公司審核數額後，通知發行人依前 項規定辦理

  9. 參、改善方案 • 透過SMART作業系統，檢核轉換/認股資料 一、上傳媒體 作業單位:發行公司股務單位 媒體資料 連線檢核 交易代號:EOA 第一步檢核 核准期別 資料庫是否記載發行資料 發行期別 上傳後檢核 轉入帳號 集保帳號資料是否正確 同一人有數期之認股資料者 將彙整為一筆撥入其帳戶 持有人統一編號 轉換/認股股數 依發行資料每單位可轉換 /認股股數，計算本次配發 股數是否正確 轉換單位數額 1.是否為可轉換/認股期間 2.是否為停止過戶期間 轉換/認股日期

  10. 參、改善方案 • 透過SMART作業系統，檢核轉換/認股資料(續) • 二、列印查詢單核對申請轉換〳認股資料 • 發現有誤者應再透過連線電腦執行清檔後，再上傳正 確媒體資料 三、核對資料無誤後，於指定帳簿劃撥交付日前一營業 日下午五時三十分前，透過連線電腦將確認之轉換 〳認股資料通知本公司 • 本公司已執行結帳作業後，發行人即不得操作確認交 易 • 以庫藏股或實體之股款繳納憑證辦理交付者，應於確 認前將股票撥至本公司發行機構專戶 (帳號99609999900)或將股款繳納憑證交付本公司 交易代號:A86 經辦人員簽章並呈主管覆核後 交易代號:EOA 2.清檔 交易代號:A87

  11. 參、改善方案 • 透過SMART作業系統，檢核轉換/認股資料(續) • 四、確認交易完成 發行資料庫 若本公司計算之轉換/認股股數 與配發媒體之轉換/認股股數不符者 該筆資料仍列為正常,惟於查詢單之備註欄加註 ＊ 提醒,通知股務單位覆核確認 員工認股權憑證 海外轉換(附認股權) 發行單位數額 依確認媒體，扣減員工認股權憑證海外轉 換(附認股權)發行單位數額及可執行轉換 /認股股數 ※經檢核撥入帳戶錯誤或停止受理轉換者 ，不予扣減 可執行轉換/認股股數 ※員工認股權憑證海外轉換(附認股權)發行 單位數額及可執行轉換/認股股數餘額不足 者，本公司全數不予處理並通知發行人

  12. 參、改善方案 • 透過SMART作業系統，檢核轉換/認股資料(續) • 五、集保結算所電腦於發行人指定配發日，依發行 • 資料庫資料辦理登錄及配發交付 • 發行人得於指定配發日透過連線電腦查詢轉換〳認股 股數登錄數額，及配發處理結果 • 發行人亦得列印網路報表或下載檔案，核對配發資料 • 集保結算所每月初彙整前月份之轉換〳認股數額，編 製「無實體發行登錄紀錄月報表—轉換〳認股」 (ST210)提供發行人 交易代號:A86

  13. 參、改善方案 T 日 1.列印網 路報表 查詢配 發結果 2.連線交 易查詢 登錄資 料 接 獲 申 請 1.製作轉換/認股及 配發資料媒體上傳 2.列印查詢單查詢集 保帳號、轉換/認股資 料 T—1 日下 午 5:30 前 1.依查詢單檢核配發資 料無誤 2.輸入確認交易 發 行 公 司 配發日 SMART作 業系統 股務單位 SMART作 業系統 T—1日 批次作業 T 日 1.辦理股 票登錄 及配發 作業 2.提供連 線交易 及網路 報表 集 保 結 算 所 1.即時檢核員工認股權憑 證、海外轉換(附認股權) 公司債發行資料 2.即時檢核配發股數是否 正確 3.即時檢核集保帳號是否 正確 • 即時減除員工認股權憑證、 • 海外轉換(附認股權)公司債發行 • 數額、及可執行轉換/認股股數 • 2.餘額不足減除時通知發行公司 • 3.準備登錄暨配發交付批次作業

  14. 參、改善方案--與現行作業之差異比較

  15. 肆、配合事項 • 一、資料庫建置 • 系統上線前，已開始轉換/認股之員工認股權憑證、海外轉 換(附認股權)公司債，集保結算所依股務單位已輸入股務 電子化平台資料，編製發行資料並請股務單位核對確認 • 系統上線後，發行人開始辦理員工認股權憑證、海外轉 換(附認股權)公司債轉換/認股作業前，應填具「員工認股 權/ 海外轉換(附認股權)公司債基本資料登記申請書」， 將發行期間、發行數額、可執行轉換/認股股數及履約方式 等相關資料通知本公司 • 員工認股權憑證、海外轉換(附認股權)公司債發生「加發 憑證」、「買回註銷」等事由，或發行辦法變更時應通知 本公司

  16. 肆、配合事項 • 二、資訊揭露 • 請轉知發行公司，應確依主管機關規定將員工認股權憑證、 海外轉換(附認股權)公司債之發行辦法及各次發行情形，透 過公開資訊觀測站辦理公告 系統上線後集保結算所將俟發行公司已完成相關公告後，再 配合辦理轉換/認股作業 三、核准期別及發行期別之編定 • 核准期別；依主管機關核准年度及當年度核准次別編定 例：主管機關於91/1/10及91/9/3二次核准甲公司發行員工 認股權憑證，91/1/10之核准期別編定為「0911」、 91/9/3之核准期別編定為「0912」 • 發行期別：依發行順序定其期別 說明：甲公司將主管機關91/1/10核准之員工認股權憑證，於 91/7/18及91/9/19分二次發行，則屬91/7/18發行者發 行期別為「1」，屬91/9/19發行者發行期別為「2」 例:初上興櫃公司

  17. 伍、預定進度 預定上線日期：96年6月11日 1.轉換/認股股票均劃撥至持有人所開立之集保劃撥帳戶或 劃撥至發行人項下之“一般保管帳戶”,務請於配發前完成 開戶作業。 2.系統上線後,請勿再透過股務電子化平台上傳員工認股權 憑證認股/海外轉換(附股權)公司債作業認股資料。 3.股務單位於每日結帳前,請務必確認次一營業日之轉換/認 股配發資料均已確將訊息通知本公司。

  18. 簡報完畢，敬請指教

  19. 陸、備註 一、員工認股權認股/海外債轉換(認股)資料媒體傳送(EOA ) 1.【轉換／認股後證券代號】： 2.【作業類別】： ( 1.員工認股權2.海外可轉換(附認股權)公司債 ) 3.【配發交付日期】： 4.【處理類別】： ( 1.傳檔2.清檔 ) 5.【檔案名稱】：A:\ ＊如配發日期小於或等於上傳曰期 或上傳時間已結帳者,即通知資料不符 ＊相同配發交付日期限同一媒體

  20. 陸、備註 檔案說明

  21. 陸、備註 二、員工認股權認股/海外債轉換(認股)資料查詢( A86 ) 1.【作業類別】： ( 1.員工認股權2.海外轉換(附認股權)公司債 ) 2. 【轉換〳認股後證券代號】 ： 3.【配發交付日期】： 4.【查詢類別】： ( 1.申請中2.已確認 ) 5.【查詢內容】： (1.明細2.彙總) 99999 1 2

  22. 陸、備註 三、員工認股權認股/海外債轉換(認股)確認交易( A87 ) 1.【作業類別】： ( 1.員工認股權2.海外轉換(附認股權)公司債 ) 2. 【轉換〳認股後證券代號】 ： 3.【配發交付日期】： 4.【聯絡人】 ： 【聯絡電話】 ： 5.【作業項目】： ( 1.確認2.取消確認 ) 6.【主管密碼】： (1.明細2.彙總) 未結帳前取消確認,執行EOA清檔後重新上傳更正資料。

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