ОАО АКБ «РОСБАНК»

1. ОАО АКБ «РОСБАНК» Опыт российского банка-депозитария при осуществлении корпоративных действий Ташкент, 15 октября 2009

2. РОСБАНК - одна из ведущих кредитных организаций России филиальная сеть РОСБАНКа в РФ Центральное ТУ Архангельский, Белгородский, Брянский, Владимирский, Вологодский, Воронежский, Ивановский, Калининградский, Калмыцкий, Калужский, Кировский, Костромской, Кубанский (г. Краснодар), Курский, Липецкий, Мурманский, Новгородский, Орловский,Подмосковный, Псковский, Ростовский, Рязанский, Северо-Западный (СПб), Смоленский, Среднерусский (г. Тула), Ставропольский, Тамбовский, Тверской, Ярославский Дальневосточное ТУ Амурский (г. Благовещенск), Биробиджанский, Дальневосточный, Камчатский (г. Петропавловск-Камчатский), Магаданский, Приморский (г. Владивосток), Сахалинский (г. Южно-Сахалинск), Якутский Урало-Сибирское ТУ Алтайский, Бурятский, Восточно-Сибирский (г. Красноярск), Дудинский, Екатеринбургский, Западно-Сибирский (г. Новосибирск), Иркутский, Кемеровский, Курганский, Оренбургский, Прикамский (г. Пермь) Новосибирский, Норильский, Омский региональный, Томский региональный, Тувинский, Тюменский, Удмуртский, Улан-Удэнский (Бурятия), Хакасский, Челябинский, Читинский Московское ТУ Московскийфилиал Приволжское ТУ Астраханский, Казанский, Нижегородский Нижегородский, Пензенский, Волгоградский, Самарский, Саратовский, Ульяновский, Уфимский, Чувашский • В настоящий момент РОСБАНК обладает третьей по величине в стране частной филиальной сетью: около 700 подразделений сети в 70 регионах РФ. • РОСБАНК имеет ряд дочерних банков и компаний в России и за рубежом.

3. РОСБАНК: основные акционеры (30.4%) (64.7%) • Финансово-промышленная группа Интеррос - одна из крупнейших российских финансово-промышленных групп. Рыночная стоимость активов находящихся под управлением, превышает 30 млрд.долл.США (январь 2007г). • Предприятия группы действуют в большинстве регионов России, в странах Европы, Азии и Северной Америки. • Банк Societe Generale - это пятый по размерам активов под управлением банк в Европе. • Депозитарий Societe Generale Group третий в Европе и седьмой в мире по рыночной стоимости обслуживаемых ценных бумаг 2,762 млрд.EUR (март 2009г). • Международный рейтинг: AA- by S&P, Aa2 by Moody’s and AA- by Fitch. Текущие международные рейтинги РОСБАНКа Moody’s Long-term Baa3 Fitch Long-term BBB+ S&P Long-term BB+ Moody’s Short-term Prime-3 Fitch Short-term F2 S&P Short-term B * Согласнорейтингам Bankir.ru (01.01.2009г.) **Согласно рейтингу РБК (19.03.2009г.)

4. Основные показатели Депозитария РОСБАНКа • Активы на хранении -8 ,7 млрд. USD;* • совокупная СЧА инвестиционных фондов, обслуживаемых Спецдепозитарием РОСБАНКа, превышает – 570 млн. USD*; • Более 2 300 частных и корпоративных клиентов.* Структура активов по типу финансовых инструментов Структура активов по группам клиентов *По состоянию на 01.07.2009

5. Корреспондентская сеть Депозитария РОСБАНКа ING РТС ДКК Clearstream ММВБ НДЦ ВТБ РОСБАНК ВЭБ В процессе открытия ФБСП Газпромбанк Euroclear Более 50 регистраторов + эмитенты Регистраторы SGSS ЦД РУз (Узбекистан) ЦДЦБ РК (Казахстан) НДЦ (Азербайджан) НДУ (Украина) Корреспондентские отношения Депозитария РОСБАНКа позволяют его клиентам проводить операции с ценными бумагами на рынках более 45 стран мира

6. ПРОДУКТОВЫЙ РЯД ДЕПОЗИТАРИЯ РОСБАНКа • Кастодиальное обслуживание активов: • Депозитарные услуги • Осуществление корпоративных действий (КД) и содействие реализации прав владельцев ценных бумаг • Операции ППП в различных местах хранения • Услуги для управляющих компаний инвестиционных фондов: • Услуги Спецдепозитария • Услуги Спецрегистратора • Персонифицированные услуги для фондов недвижимости • Услуги для участников рынка рефинансирования ипотеки: • Хранение и операции с ипотечными закладными • Спецдепозитарий ипотечного покрытия • Услуги для учётных институтов и эмитентов • Трансфер-агентские услуги для регистраторов в регионах (через филиалы Банка) • Участие в реализации глобальных КД (обмен акций, эмиссии и т.п.) в регионах • Услуги для прямых крупных инвесторов: • Инфраструктурная подготовка и последующее обслуживание индивидуальных схем прямых инвестиций • Инфраструктурное консультирование • Услуги для владельцев крупных пакетов ценных бумаг: • Гарантированные расчёты (с гарантией РОСБАНКа) • Мониторинг портфеля ценных бумаг и информации по счёту депо • Защита активов

7. Не зависящие от воли акционера Получение доходов по цб / сумм от погашения цб Выкуп мажоритарным акционером (95%) Досрочное погашение цб Раскрытие (сбор) информации о конечных владельцах цб Обмен, дробление, консолидация, бонусная эмиссия, конвертация ценных бумаг Объединение выпусков, аннуляция кодов доп. выпусков Уменьшение / увеличение номинала Реорганизации эмитента (слияние, присоединение, выделение, разделение) Зависящие от воли акционера (реализация прав): Голосование на собраниях (годовое, внеочередное) Выкуп ценных бумаг эмитентом или третьими лицами Реализация преимущественных прав Предложение об обмене ценных бумаг Реструктуризация / новация долга Раскрытие информации о конечных владельцахцб Классификация основных корпоративных действий

8. Бумажный носитель, не структурированные для STP данные В электронном виде, не структурированные для STP данные Смешанные варианты Оборот информации и документов при КД Эмитент Регистратор СМИ Депозитарий Инвестор Депозитарий

9. Формы документооборота по КД

10. Основные проблемы проведения КД в РФ и реализации прав владельцев цб • Пробелы в национальном законодательстве и международном праве • Трудоемкость осуществления КД • Документооборот • Разные способы (каналы)передачи данных разными участниками рынка в рамках КД (почта, устная информация по телефону, каналы системы SWIFT, другие защищенные каналы связи, публикации в СМИ и в Интернете, e-mail,факс) • Использование разных форматов при документообороте по КД • Не формализованные форматы (почта, факс, e-mail, объявление в газете, на стенде в офисе эмитента, в сети Интернет) • ЭДО (ISO 15022,частные форматы, web-интерфейс) • Нет «обратной связи» об итогах КД, зависящих о воли владельцев цб • Источник информации • Отсутствие единого источника информации • Противоречивая информация о КД и разные сроки ее получения • Несовпадение ожиданий инвесторов о предоставляемых услугах по КД с возможностями профучастников рынка • Проблемы толкования получаемой информации о КД • Сложная процедура получения налоговых льгот и налоговых вычетов

11. Преимущества и недостатки разных видов документооборота

12. Типы КД стандарта ISO 15022(CAEV),существующие в РФ

13. Устранение правовых пробелов и коллизий Создание условий, в т.ч. законодательных, для обеспечения максимальной защиты прав владельцев при осуществлении КД Четкая регламентация норм в отношении использования ЭДО по КД Максимальный переход на ЭДО по КД, исключение человеческого фактора Учет участниками рынка международного опыта в отношении формализации документооборота по КД Обеспечение возможности создание единого источника информации о КД Упрощение процедур реализации налоговых льгот Способы улучшения осуществления КД

14. Контакты ДЕПОЗИТАРИЙ ОАО АКБ «РОСБАНК» 121357, г. Москва, ул. Вересаева, д. 6 Телефон: +7(495)234-09-39; +7(495)956-92-38 Факс: +7(495)725-76-98 E-mail: custody@rosbank.ru www.custody.ru www.rosbank.ru