1 / 16

Grażyna Szydłowska-Bojda

ZASADY AUDITOWANIA ZARZĄDZANIE PROGRAMEM AUDITÓW. Grażyna Szydłowska-Bojda. NORMA ISO 19011 „Wytyczne do auditowania QMS i/lub EMS”. Wytyczne dotyczące prowadzenia zewnętrznych i wewnętrznych auditów zarządzania jakością i/lub systemów zarządzania środowiskowego,

nemesio-lazaro
Download Presentation

Grażyna Szydłowska-Bojda

An Image/Link below is provided (as is) to download presentation Download Policy: Content on the Website is provided to you AS IS for your information and personal use and may not be sold / licensed / shared on other websites without getting consent from its author. Content is provided to you AS IS for your information and personal use only. Download presentation by click this link. While downloading, if for some reason you are not able to download a presentation, the publisher may have deleted the file from their server. During download, if you can't get a presentation, the file might be deleted by the publisher.

E N D

Presentation Transcript

  1. ZASADY AUDITOWANIA ZARZĄDZANIE PROGRAMEM AUDITÓW Grażyna Szydłowska-Bojda

  2. NORMA ISO 19011 „Wytycznedo auditowania QMS i/lub EMS” Wytyczne dotyczące prowadzenia zewnętrznych i wewnętrznych auditów zarządzania jakością i/lub systemów zarządzania środowiskowego, jak również dotyczące zarządzania programami auditów. ISO 19011 Rodzina norm ISO 14000 Rodzina norm ISO 9000 ISO 10011 – 1 ISO 10011 – 2 ISO 10011 - 3 ISO 14010 ISO 14011 ISO 14012

  3. Def. 3.1. AUDIT systematyczny, niezależny i udokumentowany proces uzyskiwania dowodu z auditu (3.3) oraz jego obiektywnej oceny w celu określenia stopnia spełnienia kryteriów auditu (3.2) Def. 3.2 KRYTERIA AUDITU zestaw polityk, procedur lub wymagań stosowanych jako odniesienie Def. 3.3 DOWÓD Z AUDITU zapisy, stwierdzenia faktu lub inne informacje, które są istotne dla kryteriów auditu (3.2) i możliwe do zweryfikowania Audit wewnętrzny - audit strony pierwszej Audit zewnętrzny - audit strony drugiej audit strony trzeciej Audit połączony Audit wspólny

  4. ZASADY AUDITOWANIA I. Postępowanie etyczne II. Rzetelna prezentacja III. Należyta staranność zawodowa IV. Niezależność V. Dowód podstawa profesjonalizmu obowiązek przedstawienia spraw dokładnie i zgodnie z prawdą pracowitość i rozsądek w auditowaniu podstawa bezstronności i obiektywności wniosków z auditu racjonalna podstawa uzyskiwania wiarygodnych i odtwarzalnych wniosków z auditu w systematycznym procesie auditu

  5. ZARZĄDZANIE PROGRAMEM AUDITÓW POZIOM STRATEGICZNY PRZEGLĄDY I DOSKONALENIE ZAPLANOWANIE AUDITÓW POZIOM TAKTYCZNY MONITOROWANIE REALIZACJI PROGRAMU ZLECENIE WYKONANIA AUDITÓW PRZEPROWADZENIE AUDITÓW KOORDYNACJA PRZEBIEGU AUDITÓW POZIOM OPERACYJNY

  6. ZAPLANOWANIE AUDITÓW - PROGRAM AUDITÓW Def. 3.11 program auditów zestaw auditów (3.1) jednego lub więcej, zaplanowanych w określonych ramach czasowych i mających określony cel. program auditów obejmuje właściwe zaplanowanie auditów oraz zapewnienie zasobów i ustalenie procedur prowadzenia auditów w ramach programu

  7. ZAPLANOWANIE AUDITÓW • ODPOWIEDZIALNOŚĆ • pełnomocnik • auditorzy • osoby auditowane • ZASOBY • finanse • techniki auditu • kompetencje / dostępność auditorów • czas tworzenia auditów • czas podróży / zakwaterowania • PROCEDURY

  8. ZAPLANOWANIE AUDITÓW - OKREŚLENIE CELU PROGRAMU AUDITÓW ukierunkowuje planowanie i prowadzenie auditów CEL PROGRAMU AUDITÓW • PRZYKŁADY: • Stwierdzenie zgodności opisu elementów systemu z wymaganiami normy. • Ustalenie skuteczności wdrożonego systemu. • Ocena spełnienia wymagań prawnych i innych. • Ocena dostawcy usług zgodnie z wymaganiami wdrożonego systemu

  9. ZAPLANOWANIE AUDITÓW - OKREŚLENIE CELU PROGRAMU AUDITÓW PRIORYTETY ZARZĄDZANIA ZAMIERZENIA KOMERCYJNE CEL PROGRAMU AUDITÓW POTRZEBA OCENY DOSTAWCY WYMAGANIA SYSTEMU WYNIKI MONITOROWANIA REALIZACJI PROGRAMU

  10. ZAPLANOWANIE AUDITÓW - OKREŚLENIE ZAKRESU PROGRAMU AUDITÓW ukierunkowuje obszar, granice oraz czas przeprowadzenia auditów ZAKRES PROGRAMU AUDITÓW • PRZYKŁADY: • poszczególne zakłady auditowane raz w roku, • poszczególne procesy auditowane raz w ciągu roku. • poszczególne jednostki organizacyjne auditowane raz w roku

  11. ZAPLANOWANIE AUDITÓW - OKREŚLENIE ZAKRESU PROGRAMU AUDITÓW WIELKOŚĆ, CHARAKTER AUDITOWANEJ ORGANIZACJI ZAKRES PROGRAMU AUDITÓW UWAGI STRON TRZECICH WYMAGANIA NORMY WYNIKI POPRZEDNICH AUDITÓW

  12. ZAPLANOWANIE AUDITÓW ! OKREŚL CEL PROGRAMU AUDITÓW ! OKREŚL ZAKRES PROGRAMU AUDITÓW ! OCEŃ AUDITORÓW I POTRZEBY SZKOLENIOWE ! WYZNACZ ZESPOŁY AUDITUJĄCE

  13. ZAPLANOWANIE AUDITÓW - OPRACOWANIE PROGRAMU AUDITÓW- przykład

  14. ZAPLANOWANIE AUDITÓW - OPRACOWANIE PROGRAMU AUDITÓW- przykład

  15. MONITOROWANIE REALIZACJI PROGRAMU AUDITÓW • MONITORUJEMY: • - zgodność planów z programami auditów; • dobór zespołów auditujących; • - możliwość realizacji planu auditu przez zespoły auditujące; • - możliwość przeprowadzenia działań korygujących i/lub zapobiegawczych; • - poprawność określonego celu programu auditów • DANE: • - plany auditów • - raporty z auditów • - karty działań korygujących i/lub zapobiegawczych • - informacja zwrotna od klientów auditu, auditowanych i auditorów

  16. PRZEGLĄDY I DOSKONALENIE PROGRAMU AUDITÓW ANALIZA WYNIKÓW MONITOROWANIA I POMIARÓW Doskonalenie metodyki planowania i przeprowadzania auditów Korekta programu Podniesienie kompetencji auditorów DOSKONALENIE

More Related