Учет и хранение депозитарных расписок (АДР и ГДР) в НДЦ

1. Учет и хранение депозитарных расписок (АДР и ГДР) в НДЦ Галина Аксенова Начальник управления взаимодействия с торговыми, клиринговыми и расчетными системами НДЦ 17 апреля 2009 г., семинар «Услуги НДЦ по проведению расчетов по ценным бумагам»

2. Учет и хранение АДР и ГДР - на прямых счетах НДЦ в Clearstream Banking S.A. и Euroclear Bank S.A./N.V. • Прием на хранение • Для приема на обслуживание АДР и ГДР через счета НДЦ в Clearstream Banking S.A. и Euroclear Bank S.A./N.V. депонент должен представить письмо с просьбой о принятии на обслуживание в НДЦ указанных ценных бумаг, а также представить в соответствии с разделом 4 Условий осуществления депозитарной деятельности НДЦ следующие документы: • анкету юридического лица эмитента ценных бумаг по форме AA001; • информацию о данном выпуске ценных бумаг (объем предоставляемой информации согласуется с Управлением корпоративных действий, информации и взаимодействия с эмитентами, тел. 232-52-53); • проспект эмиссии данных ценных бумаг (при наличии); • иную необходимую информацию. Учет и хранение депозитарных расписок (АДР и ГДР) в НДЦ

3. Учет и хранение депозитарных расписок (АДР и ГДР) в НДЦ Прием на хранение.Коды CFI • Прием на обслуживание АДР и ГДР, соответствующих Приказу ФСФР России от 23 октября 2007 г. №07-105/пз-н «Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг» • Предоставление услуги содействия в присвоении кодов CFI АДР и ГДР, которым такие коды не были присвоены ранее • На сегодняшний день S&P перекодировало порядка 680  CFI  кодов депозитарных расписок (ADR, GDR) при содействии НДЦ • Подробная информация по документам, необходимым для прохождения данной процедуры, и стоимости услуги - Отдел кодификации ценных бумаг НДЦ (тел.: 232-52-53).

4. Обслуживаемые АДР/ГДР • В НДЦ приняты на обслуживание 28 АДР и 28 ГДР • Эмитентами обслуживаемых в НДЦ АДР и ГДР являются 3 ведущих банка: • Bank of New York - 30 выпусков, • Deutsche Bank Trust Company Americas - 14 выпусков, • JPMorgan Chase Bank - 12 выпусков. • Информация на сайте НДЦ (раздел «База данных /Обслуживаемые ценные бумаги/ Депозитарные расписки»)

5. Депозитарные расписки (АДР и ГДР), находящиеся на обслуживании в НДЦ

8. Учет и хранение депозитарных расписок (АДР и ГДР) в НДЦ ОПЕРАЦИИ Возможность осуществления всех депозитарных операций, допустимых в НДЦ для корпоративных ценных бумаг: зачисление со счета в международных расчетно-клиринговых организациях Clearstream или Euroclear на счета депо депонентов в НДЦ, списание со счета депо депонента в НДЦ на указанный депонентом счет в международной расчетно-клиринговой организации Clearstream или Euroclear (в т.ч. с использованием «моста Clearstream – Euroclear»), переводы АДР/ГДР между счетами депо в НДЦ, переводы в рамках одного счета депо, регистрация обременения АДР/ГДР залогом.

9. Учет и хранение депозитарных расписок (АДР и ГДР) в НДЦ Ставки ежемесячной платы за услуги по хранению и/или учету прав на АДР и ГДР (при наличии рыночной стоимости цб*): * При нулевой стоимости – 100 руб. за выпуск Стоимость хранения АДР и ГДР

10. Сравнение стоимости хранения пакета АДР/ГДР в размере 1 млн. долларов США в НДЦ и ДКК Тариф ДКК + Тариф ВТБ: Тариф ДКК= 135 рублей в месяц за ценные бумаги одного эмитента, Тариф ВТБ: Учет и хранение депозитарных расписок (АДР и ГДР) в НДЦ * Тариф ВТБ взимается в долларах США по курсу Банка России на дату платежа. Стоимость хранения АДР и ГДР (продолжение) • НДЦ (курс 34 рубля за доллар) • 34 000 000*0,0027%+18% НДС=1083 рубля ежемесячно • ДКК • Тариф ДКК 135 рублей+18% НДС= 159 рубля • Тариф ВТБ 1 000 000*0,056%/12+ 18% НДС= 55 долларов США=1870 рублей • Итого: 2029 рублей ежемесячно • Стоимость хранения пакета АДР/ГДР в размере 1 млн. долларов США в НДЦ почти в 2 раза дешевле

11. Сроки подачи поручений депонентами в НДЦ для исполнения поручений текущим днем: Учет и хранение депозитарных расписок (АДР и ГДР) в НДЦ • Для сравнения сроки подачи поручений депонентами в ДКК для исполнения поручений текущим днем: • прием АДР/ГДР – до 16:30 даты расчетов • снятие АДР/ГДР на счет контрагента в ВТБ/ Clearstream - до 16:30 даты расчетов • снятие АДР/ГДР на счет контрагента в Euroclear - до 14:30 даты расчетов

12. Выплата доходов • Депонент должен зарегистрировать банковские реквизиты, согласно которым будут перечисляться денежные средства: • поручение депо по форме AF005 с приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции – 07, код назначения банковских реквизитов – 06) • Выплата доходов по АДР и ГДР осуществляется с зачислением средств на счета НДЦ в Clearstream и Euroclear с последующим переводом через Расчетную палату ММВБ на счета депонентов • Евроклир осуществляет выплату по ценным бумагам не ранее чем Т+1.

13. Перспективы • Операции на условиях ППП через счета НДЦ/РП ММВБ в Евроклир; • Услуги НДЦ по осуществлению канцеляции АДР/ГДР; • Биржевая торговля АДР/ГДР (после принятия поправок в Закон о Рынке ценных бумаг относительно размещения и обращения ценных бумаг иностранных эмитентов) • поправки приняты во 2-м чтении

14. Контакты Почтовый адрес: 105062 г. Москва, ул. Машкова, дом 13, строение 1 Тел.: +7(495) 232 0513 Факс: +7(495) 956 0938 BIC: NADCRUMM e-mail: dc@ndc.ru Aksenova@ndc.ru www.ndc.ru www.isin.ru • Контакты Спасибо за внимание!