第三节建设项目管理

第三节建设项目管理 • 一、建设程序 • 二、建设项目法人责任制 • 三、工程项目的目标控制 • 四、工程项目质量控制

工程(建设)项目的生命期 • 工程项目的生命期是指一个工程项目由筹划立项开始，直到项目竣工投产，收回投资，达到预期目标的整个过程。 • 按照项目自身的运动规律，工程项目将经历：投资前期、投资时期（投资建设期）、生产运行期，（见后）每一个时期又可以分为若干阶段。

% 的成完 项目运行结束工作量曲线 4 3 2 1 施工安装项目决策（发起和可研）规划设计竣工（投产）维修工程(建设)项目的生命期时间

图例说明： 工程项目阶段可交付成果（里程碑） 1 项目概念提出 2 可行性研究报告 3 项目决策 4 图纸交付，开工命令下达 5 项目竣工 6 试生产，验收合格设施完全投入使用项目建议书及项目可行性研究抽象工程项目评估及决策 ① 工程项目规划与设计 ② 工程项目采购 ③ ④ 工程项目施工试生产及竣工验收 ⑤ ⑥ 具体 1 2 3 4 5 6 工作量曲线项目运行 ①工程项目管理阶段还可进一步划分详细划分工程项目运行不属于工程项目管理范畴 II III IV I 时间项目策划决策阶段项目实施阶段项目准备阶段项目竣工验收和总结阶段工程项目生命期及阶段划分项目运行 ⑦ 7

世界银行贷款项目周期The Project Cycle (World Bank) • 国家援助战略（Country Assistance Strategy); • 项目确定(Identification); • 准备（Preparation); • 评估（Appraisal); • 谈判与批准（Negotiation and Board Approval); • 实施与监督（Implementation and Supervision); • 完工报告（ the Completion Report); • 评价（Evaluation).

国家援助战略（Country Assistance Strategy)阶段：借款人准备一份国家扶贫战略，为资助人创造一个框架，在国家优先发展的项目之后，协调和安排他们的计划；借款国政府决定优先发展的项目并制定3-5年的扶贫战略，并提供一个扶贫战略大纲。银行和其它援助机构可以根据借款国的传略来提供援助。银行的工作蓝图是以国家援助战略为基础的，国家援助战略的起草由银行或其他方来指导，并考虑广泛的经济和社会方面因素：象卫生、教育、农业、公共费用和预算、财务管理或采购等。

项目确定(Identification)阶段：银行的国家援助战略是形成对其进行援助的蓝图。在低收入国家里，国家援助战略是以国家扶贫报告中的优先确定的项目为基础的。在这个阶段，银行工作组将和政府一起来确定资助的项目。一旦项目确定，银行工作组建形成一分项目概念通告（Project Concept Notes),大约4-5页，概括介绍项目的基本要素，项目的目的，可能的风险，被选方案，以及可能的项目批准时间表。

准备（Preparation)阶段：这个阶段由于银行合作的借款人来主导，根据项目的复杂程度，它可能持续几个月甚至三年。银行起到支持的作用，提供分析和咨询，如果需要的话；这个阶段，将研究和阐述项目所面临的技术、机构、经济、环境以及财务等事项，包括是否有替代方案可以达到同样目标。应该提供一份环境评价报告以确保项目是环保的和可持续的。环评报告的内容范围由项目的范围、规模和潜在的影响来确定。准备（Preparation)阶段：这个阶段由于银行合作的借款人来主导，根据项目的复杂程度，它可能持续几个月甚至三年。银行起到支持的作用，提供分析和咨询，如果需要的话；这个阶段，将研究和阐述项目所面临的技术、机构、经济、环境以及财务等事项，包括是否有替代方案可以达到同样目标。应该提供一份环境评价报告以确保项目是环保的和可持续的。环评报告的内容范围由项目的范围、规模和潜在的影响来确定。

项目准备 • 项目准备就是通过详细而认真地研究与分析，将项目设想进一步深化为具体而完整的项目目标，使借款国政府能够认识到是否有必要并有可能实现。同时，世界银行也在这个过程中能够明确是否有必要详细评估该项目。项目准备阶段的主要工作就是对项目从技术、财务、国民经济、组织机构、社会影响等各方面进行详细的可行性研究。

世界银行在项目准备中工作 • ⑴向借款国政府或项目执行单位介绍世界银行对项目的要求和标准，使项目准备做得全面、充分。 • ⑵为借款国政府或项目执行单位的项目准备工作直接提供、或帮助寻找资金或技术上的援助。 • ⑶在项目准备工作做得不够完全、不够充分时，对借款国政府或项目执行单位给予指导，采取补救措施。必要时世界银行自己派员来进行项目准备工作。

评估（Appraisal)阶段：项目评估就是对项目准备工作以及项目本身的各个方面进行全面细致的检查，为以后项目的实施和项目完成时进行评价奠定基础。项目评估工作在借款国政府和项目执行单位的配合下由世界银行工作人员独立完成。在这一阶段，世界银行要和借款国政府和项目执行单位讨论项目的规模、内容、费用预算、实施安排、项目融资、联合贷款、采购、拨付和审计安排，以及双方同意的行动等，并将其确定下来。评估（Appraisal)阶段：项目评估就是对项目准备工作以及项目本身的各个方面进行全面细致的检查，为以后项目的实施和项目完成时进行评价奠定基础。项目评估工作在借款国政府和项目执行单位的配合下由世界银行工作人员独立完成。在这一阶段，世界银行要和借款国政府和项目执行单位讨论项目的规模、内容、费用预算、实施安排、项目融资、联合贷款、采购、拨付和审计安排，以及双方同意的行动等，并将其确定下来。

银行负责此阶段。银行官员将审查在确认和准备阶段所作的工作，这大概需要三到四周的时间。他们为银行管理部门提供项目评估报告或者程序报告（为调整用），财务管理组评估项目的财务方面。项目批准后，这些文件将是公开的。银行负责此阶段。银行官员将审查在确认和准备阶段所作的工作，这大概需要三到四周的时间。他们为银行管理部门提供项目评估报告或者程序报告（为调整用），财务管理组评估项目的财务方面。项目批准后，这些文件将是公开的。

谈判与批准（Negotiation and Board Approval)阶段：银行官员评估项目后，银行和借款国对项目的最后形式进行谈判。双方在贷款的条款和条件上达成协议。项目评估报告或者程序报告和行长备忘录以及法律文本将交银行执董会批复。同时适当的文件也应该递交给借款国的部委或国家立法机构批复。双方批复后，正式签署贷款协议，一旦签署即可生效，满足相应条件后即可以支付。贷款协议对外公开。

实施与监督（Implementation and Supervision)阶段：项目的实施由借款国来执行，银行进行监督。贷款协议生效后，在银行技术援助下，借款国开始准备项目采购货物和服务的技术规格和招标文件。银行将审查这些活动以保证整个过程遵守了采购指南；如果是这样，银行则支付资金。银行的财务管理人员将对项目的财务管理进行监控，并要求定期提供审计报告。

业主 项目可行性研究世界银行签订贷款合同咨询世界银行特别咨询团甲方项目经理合同世行成员国各承包企业世界银行招标程序招标广告资格审查详细工程设计招标文件准备合同类型选择合同条款准备正式投标咨询指导甲方评标中标企业授标签订合同咨询指导合同履行

项目前期业主可行性研究项目经理邀请投标程序发包策略发包计划招标准备招标准备释疑提供投标者名单邀请投标书资格预审兴趣询问合同条款准备合同类型选择招标文件准备招标申请招标作业公司投递标书评标授标签约签订合同

招标准备——招标条件 投资概算已获批准项目已列入公司投资计划项目已获得政府许可已完成总体设计和拟招标工程的单体设计所需资金已落实已具备买方市场

招标准备——文件准备 • 项目综合说明 • 设计资料 • 工程量清单 • 资金证明、支付方式、预付款百分比 • 施工要求和技术规范 • 标书格式及编制要求 • 投标、开标、评标、定标的安排及迟到标、废标的处理方法 • 合同类型、主要条款及调整要求 • 保证金额度 • 其他事项

招标准备——标底编制 项目成本动复员费不可预见费乙方利润乙方税金其它费用

招标准备——发包策略与计划 • 发包策略：将工程总包还是分包 • 发包计划：主合同与重要分包合同的数量与类型

招标实施——发出招标信息 • 招标通（广）告 • 兴趣询问与邀请投标书

招标实施——资格预审 • 法律地位审查 • 技术审查 • 经营状况审查 • 管理水平审查 • 协作能力审查 • 经验审查

招标实施——发出招标文件 • 发出招标文件 • 现场踏勘、答疑

评标与决标——开标 开标时下列情况为废标：标书没密封；无单位和法人代表或代理人的印鉴；没按要求格式填写、内容不全或字迹模糊；逾期送达；投标单位没参加开标会议。世行贷款项目在下列情况下可拒绝全部投标：标价大大超过标底；招标没有足够反响；竞争不充分。

评标与决标——评标组织 该组织由相关的技术专家和管理专家组成，一经成立就应与外界断绝联系。评标工作要严格按评标办法进行。

评标与决标——评标内容 • 研究标书 • 检查文件的完整性 • 审查对比标价 • 方案比较 • 财务实力和优惠条件比较 • 担保落实情况比较 • 进度、工期及保证措施比较 • 设备效能及适用性比较 • 工艺的可靠与先进性比较 • 管理人员与组织比较 • 标价评审

评标与决标——评标阶段 • 初评：淘汰明显不具备竞争力的投标者 • 终评：在可形成竞争的投标者中经过比较选定中标者。

评标与决标——评标方法与授标 • 评标方法：加权评分法 • 授标：选定中标单位，退还未中标者的保证金

其它问题 • 处罚：应招标而未招标的；隐瞒工程真实情况的；泄露标底的；虚报资质的；投标者串通作弊的；中标后逾期拒签合同的。 • 纠纷与调节 • 经济犯罪的预防

案例——鲁布革水电工程 工程简介工程位于云南罗平县与贵州兴义县交界处，为红水河流域南盘江之流黄泥河最下游的一个梯级电站。装机4 台 15万千瓦发电机组，年发电27.5亿度。1981年6月列入国家重点项目，1982年引进世行贷款1.454亿美元，i=8%,还款期20年。工期53个月，1597天。

案例——鲁布革水电工程 招标准备 • 充分的前期准备：昆明水电勘测设计院和澳大利亚雪山公司历时两年准备了几十万字合同草稿和招标文件，合同均按FIDIC条款。 • 严格的资格预审：32家提出意向，比较施工经历、财务实力、法律地位、设备与技术水平、人才实力后淘汰12家。1983年6月15家取得资格，投标开始。

案例——鲁布革水电工程 开标 1983.11.8在北京当众开标，标价如下：日本大成：84630590.97元日本前田：87964864.20元英波吉洛：92820660.50元中德联营：119474860.60元中挪联营：121327425.30元南能源工程公司：132234146.30元法SBTP公司：179393719.20元西德霍克蒂夫公司：废标

案例——鲁布革水电工程 评标 • 初评：只取前三名 • 终评： • 澄清会谈：前田2062万元的三套全新设备和84万元备件赠送；大成41台全新设备替换原设备，用完后赠送中方；英波吉洛提供2500万美元软贷款i=2.5%。 • 评标：1、标价大成>前田>英波吉洛；2、优惠条件大成>前田；3、财务实力大成最优；4、设备前田最好；5、经验英波吉洛4万公里>前田1.76万公里>大成0.55万公里；6、施工方法和进度前田>大成>英波吉洛 • 大成中标标价低于标底43%

完工报告（ the Completion Report) 阶段：在贷款支付期的最后阶段（1-10年），作为信息管理，应该向银行执行董事递交一份完工报告，说明完成情况、问题、经验教训等。评价（Evaluation)阶段：项目完工后，银行的评估部门将参照项目的最初目标审计项目的成果，审计将审查完工报告并单独准备一份报告，这两份报告分别递交银行和借款人，不对外公开。

后评价——对项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统评价，以达到肯定成绩、总结经验、研究问题、吸取教训、提出建议、改进工作、不断提高项目决策水平和投资效果的目的。后评价——对项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统评价，以达到肯定成绩、总结经验、研究问题、吸取教训、提出建议、改进工作、不断提高项目决策水平和投资效果的目的。 • 后评价内容 • 影响评价 ——通过项目竣工投产（营运、使用）后对社会的经济、政治、技术和环境等方面所产生的影响来评价项目决策的正确性 • 经济效益评价 ——通过项目竣工投产后所产生的实际经济效益与可行性研究时所预测的经济效益相比较，对项目进行评价 • 过程评价 ——对建设项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统分析，找出项目后评价与原预期效益之间的差异及其产生的原因，使后评价结论有根有据，同时针对问题提出解决办法。

亚行贷款项目周期The Project Cycle (ADB) • Identification(项目确定）； • Preparation（项目准备）； • Appraisal（评估）； • Loan Negotiation & Board Approval（贷款谈判和董事会批准）； • Implementation（项目执行）； • Evaluation（项目评价）。

工程项目建设程序 是指一个建设项目从策划、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后顺序和相互关系。建设程序是工程建设项目的技术经济规律的要求, 也是由工程项目的特点决定的，是工程建设过程客观规律的反映，是工程项目科学决策和顺利进行的重要保证.

世界各国在工程项目建设程序上可能存在某些差异,但按照工程项目发展的内在规律，投资建设一个工程项目均要经过投资决策和建设实施两个发展时期,又可将两个时期分为若干阶段，其间有严格的先后次序，可以进行合理的交叉，但不能任意颠倒次序。世界各国在工程项目建设程序上可能存在某些差异,但按照工程项目发展的内在规律，投资建设一个工程项目均要经过投资决策和建设实施两个发展时期,又可将两个时期分为若干阶段，其间有严格的先后次序，可以进行合理的交叉，但不能任意颠倒次序。我国将工程项目的建设程序分为六个阶段:

项目建议书 项目建议书阶段工程项目建设程序可行性研究可行性研究阶段设计阶段设计工作建设准备阶段建设准备建设施工阶段建设施工生产准备竣工验收交付使用阶段竣工验收交付使用

从提出项目设想对项目理念和技术进行预先研究或原型试验，并经过酝酿，到该项目正式列入可行性研究和审批程序前的阶段，称作项目孵化。从提出项目设想对项目理念和技术进行预先研究或原型试验，并经过酝酿，到该项目正式列入可行性研究和审批程序前的阶段，称作项目孵化。

项目来源 • 项目来源于满足社会需求的动机。如： • ⑴能源项目满足国民经济发展对电力的需求。 • ⑵环保项目满足改善城市环境的需求。 • ⑶交通项目满足交通和运输的需求。 • ⑷旧城区改造或扩建项目满足解决城镇人口的居住需求。一般项目往往满足当前的需求，但也有的项目（如科研项目、某些特大型基础设施项目）往往是满足潜在的需求和未来的需求。 • 某个组织提出的项目也会向其他组织提出项目需求，为后者带来机会，创造出一个"项目链"。项目产生于社会生产、分配、消费和流通不断的循环之中。科学发现、科学研究为人类利用自然资源开辟新的途径，因而也会引发新的项目。

项目的来源 • 又如：为了振奋民族经济和精神，为世界作出应有的贡献，我国政府提出了申办奥运会和世界博览会项目 • 企业为了实施其发展战略，实施新产品开发项目或者管理信息系统开发项目 • 学校为了培养学生热爱祖国，提出了组织学生开展自助旅游项目

项目的来源 • 为了使我国某些落后地区脱离贫困，实施一个又一个的扶贫项目。 • 许多时候，某个项目的实施或完成会产生对另外一些项目的需要，或者为这些项目创造了条件。例如，京九铁路的建设和完成就带动了沿线的许多项目。

项目的来源 • 社会经济各部门现在和将来的发展 • 社会生产、分配、消费和流通过程 • 自然资源的存在和发现 • 科学发现和科学研究 • 政府经济体制改革、提出的新政策 • 社会经济持续发展

项目的来源 • 人们还常常会碰到一些情况，根本不知道应该用何种项目来满足人们的需求。如生产力长远发展的研究项目；某些罕见的或城市化将造成的疾病预防和治疗研究项目；解决人类可持续发展中将遇到的能源、水源、清洁空气以及灾害预防和减轻问题的各种软、硬研究等，就需要有人花费力量来考虑，考虑用什么样的项目来满足人民将来的潜在需求

项目识别 • 项目识别和机会研究 • 项目识别的主体 • 项目识别的任务

项目识别和机会研究 • 考虑、发现和研究人民生活、国民经济和社会发展、国家安全，以及自然资源的利用和保护需要哪些项目的过程叫做项目识别。 • 机会研究就是对项目作进一步的识别，包括对社会和市场的调查和预测，从而确定项目并选择最有利的投资机会。个人或组织进行机会研究一般是为了向投资者介绍投资机会，引起他们的兴趣，最后找到投资者。

项目的识别与提出 • ⑴项目识别和提出的意义：经过长期发展，发达国家市场上的竞争非常激烈。人们能够想到的项目，提供的产品或服务市场大多数已经饱和。要想挤入市场，或开辟新市场，就必须要有新的产品，为顾客提供新的服务。要实现这一点，就需要有新的项目。所以，识别新项目就非常重要。

项目的识别与提出 • ⑵识别和提出项目是一件难度很高的事。发现和研究哪些项目能满足人民生活、国民经济和社会发展以及国家安全和国防的需要，或者有哪些项目能够满足人民需求，提高人民生活水平，有利于发展社会生产力和有利于增强国力的过程叫做项目构思。例如，探索企业研究开发那些项目能够使企业竞争力提高，通过那些项目的开发能使落后地区迅速解困，又能长期持续发展等。

项目的识别与提出 • ⑶ 项目构思实际上是一种创造性劳动。在识别和构思项目时要像艺术家那样有激情和灵感。这种激情来自于内心深处对人民、对祖国的感情，来自于为人民和祖国贡献一切的宽广胸怀，来自于为人民和祖国成就一番事业的抱负。我国历史上这样的人太多了。李冰父子领导修建都江堰、林则徐发配新疆修渠挖坎儿井、革命先驱孙中山在“建国方略”提出建三峡大坝和宁波北仑港、毛泽东提出“一定要根治海河”等等。

第三节 建设项目管理