第十章其他非关税措施

第十章其他非关税措施 一、政府采购与行政措施干预二、技术和环境壁垒三、服务贸易壁垒

政府采购 一国中央政府、地方政府及其授权的机构，为政府直接消费而从事的购买活动。歧视性政府采购：一国从事政府采购时优先购买本国产品。

美国1933年“Buy American Act” 美国联邦政府需要采购的货物应该是美国制造的或是用美国原料制造的美国货。只有在美国国内供应不足，或国内价格高于国际市场价格6%以上，或高失业地区高于国际市场价格12%以上，以及不购买外国货将对美国利益产生不利后果时，美国联邦政府才购买外国货。

美国客车，匈牙利制造 在客车和其他交通设备的采购中，外国公司的出价必须比本国低25%，否则政府采购的汽车51%以上的原材料必须是国产的。（轴承和轮胎）匈牙利美国（外壳）佐治亚（引擎和变速器）

歧视性政府采购的影响 P D S Pd a b Pw O Q Q1 G Q2

WTO《政府采购协议》（GPA） 签署国：美国、欧盟、日本、加拿大、瑞典、韩国、奥地利、以色列、挪威、瑞士

GPA的主体要求 1999年2月16日，就韩国仁川国际机场的建设采购，美国要求与韩国磋商。99年5月，美国向DSB提请设立专家组。欧盟和日本保留作为第三方的权利。 2000年5月1日，专家组发布报告，韩国负责项目采购的机构不是《政府采购协议》（GPA）的义务之内。2000年6月19日，DSB通过专家组的报告。

GPA的限额要求 中央政府13万SDR 地方政府20万SDR 一般企业40万SDR 建筑服务业500万SDR

避免拆分合同以规避GPA 如果单项采购要求签订一个以上合同或分几部分签订合同，那么这些合同的估价基础是：(1) 以前一财政年度所重复签署的类似合同的实际价值，或依后12个月预期发生的数量和价值的变化而可能进行12个月调整后的价值，或(2)本财政年度或首批合同后12个月内重复签署合同的估计值。

GPA的采购手段要求  1991年3月，挪威公路管理局将工程总价为710万美元的特隆赫姆市公路自动收费系统的设计交给一家挪威公司。该工程除了要设计整个电脑控制的收费系统，还包括建造10个无人管理收费站和提供60，000个用于识别汽车的标签。 1991年6月20日，美国向GATT申诉。挪威政府申辩：该合同是为了研究目的，按照《政府采购守则》的规定，可以采用向一家公司招标的做法。

政府的行政措施干预 1、原产地规则 2、海关估价 3、装运前检验

原产地的定义 商品的产生地、生产地、制造或产生实质改变的加工地。实质改变指该改变形成了一个新的和完全不同的产品，并有完全不同的名字、特征或用途。

原产地标准 1、完全原产产品标准 2、实质改变标准税目改变标准、加工工序标准、百分比标准

税目改变标准 指某种进口原材料经过制造或加工，在特定的附有清单的商品目录上改变了税目，则可视作已发生“实质性改变”。采用这一方法的前提是关税税目的统一。《协调商品分类与编码制度国际公约》

《协调商品分类与编码制度国际公约》 1988年1月正式生效的由21个部分组成，分96章、1241项、5019税目，目前世界上有120多个国家采用，世界贸易的90%都以它为媒体。中国1992年1月1日起正式采用该制度对商品进行分类。

百分比标准 • 原产香港： • 在香港的增值率达到30%以上。

加工工序标准 加工工序标准的做法是制订加工工序清单，详列产品合格加工的过程，符合清单要求的即被认为是进行了实质性的加工。这一方法的缺陷是清单的制订往往是艰巨而耗时的工作。

原产地的作用 区域贸易协定普惠制（GSP）的受惠国海关统计方面反倾销、反补贴纺织品服装贸易

美欧纺织品和服装原产地规则纠纷 1996年7月1日开始，美国修改了对纺织品和服装的原产地规定。根据新规则，某些产品不再作为欧盟的产品，不能象原来一样免税进入美国市场。1997年5月23日，欧盟向DSB提出与美磋商，认为美国违背了《原产地规则》第2条等规定。1998年，双方达成和解。

海关估价 海关估价是一国（地区）海关为征收关税而确定某一进出口商品完税价格的程序。

ASPs现象——不正当的海关估价 在80年代以前相当长时间内存在的ASPs(American or Australian selling prices)现象，即美国和澳大利亚等国用其国内价格作为征收关税的标准。这种高估完税价格的做法遭到其他国家的强烈反对，后来被迫放弃。

WTO的《海关估价协议》 1、进口商品的成交价； 2、同类商品成交价； 3、类似商品成交价； 4、倒扣法； 5、计算价格； 6、其它。

农产品 “特殊保障措施” ①仅适用于关税化产品，不适用于仅以关税为保护形式的产品； ②在进口激增时或装运货物的价格低于参考价时征收额外的关税； ③触发水平（trigger level）： A、进口品所占国内市场的比例越高，触发保障措施所需的进口激增量越少； B、关税化产品的进口CIF价降到根据1986——1988年基期平均进口价计算的参考价，可以触发价格机制措施。

巴西投诉欧盟的农业保障措施 1997年巴西投诉，泰国和美国作为第三方。其中原因之一是认为欧盟的特殊保障措施违反了WTO的规则。欧盟自行使用了“代表价格”，由欧盟定期公布，根据第三国、欧盟边境价格和欧盟内部市场价格综合确定。根据进口商的要求，在CIF价高于代表价格时，以CIF价计算附加关税；如果进口商没有要求，则以代表价计算附加关税。

装运前检验（PSI） 进口方政府或其授权的机构或其委托的独立的第三方检验机构，根据法律的规定或合同的约定，在进口货物出口所在地关境对其数量、质量、价格、货币兑换率及其关税税则分类等进行检验核实的做法。

PSI的特点 装运前检验有三个基本特征：第一，其主体是进口国政府的检验机构，或经政府委托或授权的独立的第三方检验机构。第二，其对象是进口货物的数量、质量、价格、外汇等。第三，检验地是在有关货物出口关境内进行。

《PSI协议》进口方政府义务 非歧视透明度保护商业秘密避免延误价格核实接受出口方申诉

避免延误 检验机构在收到全部检验文件和完成检验后，应在5个工作日之内签发说明检验结果的清洁报告(clean report of findings)，或提交不签发清洁报告的详细书面解释。在后一种情况下，检验机构应及时审阅出口商的书面意见，并应出口商的请求，尽快按双方达成的重新检验日期进行检验。

《PSI协议》出口方政府义务 透明度非歧视提供方便和技术协助

技术性贸易壁垒（TBT） 技术限制歧视性待遇技术标准执行过程中延误时间、增加进口商品成本

《TBT协议》 适用范围：排除GPA和SPS 基本原则：非歧视、不对国际贸易造成不必要的障碍、以国际标准为基础、透明度

TBT的非歧视原则 委内瑞拉和巴西诉美国的汽油规则案美国的汽油规则规定，从1995年1月1日开始，对国产汽油与进口汽油，以及不同汽油进口国之间适用不同的质量标准。国产汽油以各自1990年生产的汽油质量为基线，而进口汽油必须按照美国环保局制定的固定基线要求。另外，“75%规则”允许在1990年产油量的75%以上出口到美国的外国炼油企业适用自己1990年的汽油质量作为基线。（75%规则在案件审理期间中止）

动植物卫生检疫措施(SPS)（Sanitary and phytosanitary measures） 1、定义：是保护人类、动植物健康的必要措施，通常被称为检疫措施。 2、基本依据： GATT1994第20条一般例外。 3、分类：（1）免受杀虫剂、有害物的侵害；（2）免受疾病的影响；（3）免受病虫害的影响。

SPS的特点 广泛性隐蔽性易变性多样性歧视性难以协调性耗时性

统计资料 到2000年10月为止，美国使用341次、欧盟使用170次，澳大利亚使用120次。到2000年7月21日，WTO的203件争端诉讼中7件涉及SPS，10件涉及SPS和TBT，大多发生在发达国家之间，占70%。

加拿大诉韩国瓶装水争端 1995年韩国成为世界第5大瓶装水市场，该年韩国公布了一项有关瓶装水的法令，其中第3条规定任何经化学处理的瓶装水禁止销售，第8条规定瓶装水的保质期为自生产日期开始6个月。

美、加诉欧盟影响肉类进口的措施 1981年和1988年，欧盟理事会发布一系列指令，禁止进口使用荷尔蒙添加剂生产的牛肉。1997年7月1日上述指令被96/22/EC指令取代，新指令仍然执行禁令，并加强了控制和测试的规定，同时规定了处罚措施。

日本影响农产品的措施 为防止苹果蛾的传入，日本对进口水果实施了品种检测要求。美国于1997年4月7日提出磋商要求，后经专家组和上诉机构审理，日本违反了SPS义务。

欧盟防止松材线虫的通知 2000年7月，欧盟健康与消费者保护局发出紧急通知，将对松木包装箱实施新的动植物卫生检疫方法，新措施声称为保护欧盟免受松材线虫的侵害，被覆盖的产品应在56摄氏度的条件下热处理至少30分钟且保持湿度低于20%或在饱和条件下进行高压处理。该措施可能影响的国家是加、中、日、美，其中加69%的出口将受到影响。加为此请求WTO关注此事，美、日、韩、智利等国也表示关注。欧盟决定暂缓实施该措施。

澳大利亚影响大麻哈鱼进口的措施 澳大利亚指出：从美国和加拿大进口的在太平洋捕获的未熏处理的野生成年麻哈鱼含有24种病毒。 1996年12月13日，澳方宣布，对靠近北美的太平洋捕获的麻哈鱼的进口，未经处理，不得批准。

WTO的《SPS协定》 科学性建议使用国际标准等效性最小贸易影响非歧视待遇和无贸易扭曲适当性与可行性对LDC技术援助和特殊差别待遇透明度

科学性（SPS协议第2条、第5条） SPS的实施必须在保护生命或健康的限度内，应根据科学依据。在具体方法上，SPS只能在认真的实验室检验和风险评估的基础上实施。在未得到科学性证明时可以使用临时性措施，但不能有歧视性。

国际标准（SPS协议第3条） 第1款：各成员方的SPS应根据现有的国际标准、指南或建议制定。第2款：符合国际标准、指南或建议的SPS应被视为保护人类、动植物生命或健康所必需的措施，并被视为符合本协定。

国际标准（SPS协议第3条） 第1、2款：建议和鼓励使用国际标准；第3款：如果某成员方依照SPS的风险评估和保护水平确定的有关规定而确定的动植物卫生的保护水平是恰当的，可采用或维持比国际标准、指南或建议下制定的措施所可能达到的保护水平更高的SPS，但不能有违本协定其他规定。

等效性（SPS协议第4条） 如果出口方能证明其动植物卫生检疫措施能达到保护动植物的目的，进口方应考虑直接使用出口方的标准。

最小贸易影响（SPS第5条第4款） 各成员方在确定适当的SPS保护水平时，应考虑将对贸易的消极影响减少到最低限度。

避免歧视或变相贸易限制（SPS协议第5条第5款）避免歧视或变相贸易限制（SPS协议第5条第5款）每一成员方应避免其认为适当的保护水平在不同情况下存在任意或不合理的差异，如此类差异造成对国际贸易的歧视或变相限制。

适当性与可行性（第5条第6款） 各成员方应保证SPS对贸易的限制不超过为达到适当的SPS保护水平所需要的限度，同时考虑经济和技术的可行性。

对LDC的技术援助和特殊差别待遇（SPS协议第9、10条）对LDC的技术援助和特殊差别待遇（SPS协议第9、10条）第9条：技术援助当LDC为满足进口成员的SPS要求需要大量投资时，后者应考虑提供此类可使LDC成员维持和扩大所涉及的产品市场准入机会的技术援助。第10条：特殊差别待遇考虑LDC的特殊需要及财政、贸易、发展需要，给予更长的适应期，鼓励和便利其积极参与有关国际组织。

SPS的经济成本（微观层面） 出口方企业生产成本上升：（1）验证费用上升；（2）技术改造和生产调整；（3）时间延误与机会成本；（4）库存和运输等其他费用的上升。

第十章 其他非关税措施