Javier-Alberto Zaragoza Aguado Fiscal Jefe Audiencia Nacional ESPAÑA j.zaragoza@fiscalia.mju.es

1. Seminario sobre Terrorismo y Derechos HumanosCartagena de Indias-Mayo 2006LA INVESTIGACION DEL BLANQUEO DE CAPITALES VINCULADOS CON EL TERRORISMO Javier-Alberto Zaragoza Aguado Fiscal Jefe Audiencia Nacional ESPAÑA j.zaragoza@fiscalia.mju.es

2. IDEAS BASICAS • Los fondos destinados a financiar el terrorismo son ilícitos la financiación del terrorismo es delito antecedente • Estrategia preventiva común para ambas actividades criminales • La experiencia en la lucha contra el blanqueo vinculado con el narcotráfico debe aplicarse al relacionado con el terrorismo (hawalla, remesas, ONGs, etc) • Narcotráfico-terrorismo-corrupción-blanqueo: realidades criminales interrelacionadas (caso 11-M/caso Paquistaníes)-necesidad de financiarse con el pequeño tráfico de drogas

3. INICIATIVAS CONTRA LA FINANCIACION TERRORISTA • Recomendaciones especiales del GAFI contra la financiación del terrorismo • Resolución 1373 del Consejo de Seguridad de Naciones Unidas: congelación de fondos • Convenio contra la Financiación del Terrorismo de 9-12-99: - identificación, detección, incautación y decomiso de fondos - principio “aut dedere aut iudicare”

4. INICIATIVAS CONTRA LA FINANCIACION TERRORISTA 1. Posición Común de 27-12-01 sobre la aplicación de medidas específicas de lucha contra el terrorismo: -concepto de acto terrorista -medidas de congelación de fondos -impedir su financiación -cooperación policial y judicial -Anexo con lista de personas, grupos y entidades

5. INICIATIVAS CONTRA LA FINANCIACION TERRORISTA 2. Posición Común de 17-5-2004 que actualiza el Anexo/en el se incluyen: - AUC (por Decisión de 2-5-2002) - FARC (por Decisión de 17-6-2002) - ELN (por Decisión de 2-4-2004) - organizaciones islámicas - organizaciones separatistas (terrorismos internos o locales)

6. INICIATIVAS CONTRA LA FINANCIACION TERRORISTA 3. Reglamento 2580/2001 de 27-12 sobre medidas restrictivas específicas dirigidas a determinadas personas y entidades con el fin de luchar contra el terrorismo: - congelación de fondos - impedir utilización de fondos - prohibición de prestar servicios financieros - proporcionar información y cooperación con las autoridades

7. INICIATIVAS CONTRA LA FINANCIACION TERRORISTA 4. Decisión Marco de 13-6-2002 sobre lucha contra el terrorismo: - definición de terrorismo y de grupo terrorista - normas de competencia (incluye los casos en que los delitos se cometen contra sus instituciones o ciudadanos) 5. Decisión de 19-12-2002 por la que se crea el corresponsal nacional de Eurojust para asuntos de terrorismo

8. INICIATIVAS CONTRA LA FINANCIACION TERRORISTA • 1ª Directiva de prevención del blanqueo de capitales de 10-6-91(hacía referencia a los grupos terroristas, narcotráfico y crimen organizado) • 2ª Directiva de 4-12-2001 (delitos graves-ampliación sujetos obligados) • 3ª Directiva de 26-10-2005: incluye la financiación del terrorismo/normas más estrictas de diligencia debida respecto al cliente y en las obligaciones de información

9. INICIATIVAS CONTRA LA FINANCIACION TERRORISTA • Estado actual de la normativa española: - legislación penal: la financiación del terrorismo es un delito de terrorismo (arts. 576 CP) - legislación procesal: aplicación del principio de jurisdicción universal en su persecución y normas especiales (incomunicación y prórroga de detención) - legislación administrativa: ley 12/2003 de prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo

10. PROCEDIMIENTOS DE INVESTIGACION A) Información de circuitos policiales  investigación patrimonial  Ministerio Fiscal o Autoridad judicial: - sobre grupos criminales activos - sobre organizaciones de blanqueo que dan servicio a distintos grupos criminales B) Investigación por terrorismo, narcotráfico (o actividad criminal organizada)  investigación patrimonial paralela

11. PROCEDIMIENTOSDE INVESTIGACION C) Condena por terrorismo, narcotráfico (o por delito de criminalidad organizada) investigación patrimonial D) Información financieraSEPBLAC(UIF)  Ministerio Fiscal Autoridad judicial Unidades de Policía especializadas

12. LA PRUEBA EN EL DELITO DE BLANQUEO • Cuestiones esenciales: • Determinación de la actividad delictiva antecedente • Conocimiento de la ilicitud • La prueba indiciaria, indirecta, circunstancial o de presunciones judiciales: • Art. 3.3 Convención de Viena de 1988 • Art. 6.2.f) Convención de Nueva York de 2000 • Art. 6.2.c) Convenio de Estrasburgo de 1990

13. LA PRUEBA EN EL DELITO DE BLANQUEO • Determinación del origen criminal (elemento normativo del tipo): • Delito autónomo e independiente: la prueba del delito antecedente puede practicarse y obtenerse en el mismo proceso iniciado por el delito de lavado • No requiere la identificación de un acto delictivo concreto como antecedente (STS de 10-1-2000, 10-2-03, 23-2-2005):no es necesaria la existencia de un procedimiento judicial previo por el delito antecedente • No exige la previa condena por el delito del que proceden los bienes (STS de 29-9-2001, 15-12-2004) • La condena anterior por tráfico de drogas es un indicio de gran potencia incriminatoria (STS 20-9-2005)

14. LA PRUEBA EN EL DELITO DE BLANQUEO • La autonomía del delito de blanqueo: • Carácter clandestino de las actividades de la delincuencia organizada y de las asociaciones criminales en general • El tipo penal no exige resolución judicial en relación con el delito antecedente • No se pueden establecer distintos niveles de exigencia probatoria para los diferentes elementos del tipo • Penalidad autónoma sin vinculación con el delito previo

15. LA PRUEBA EN EL DELITO DE BLANQUEO Doctrina jurisprudencial consolidada (SSTS de 7-12-96, 23-5-97, 15-4-98, 28-12-99, 10-1-00, 31-3-00, 9-5-01, 26-6-01, 28-7-01, 18-9-01, 29-9-01, 10-10-01, 19-11-01, 18-12-01, 10-2-03, 14-4-03, 2-12-2004, 21-1-05, 1-3-05, 14-4-05, 29-6-05, 14-9-05) que exige tres elementos: 1. Incrementos patrimoniales injustificados u operaciones financieras anómalas 2. Inexistencia de actividades económicas o comerciales legales (STS de 25-2-2004: su prueba corresponde al acusado) 3. Vinculación o conexión con actividades delictivas

16. METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION ESTRATEGIA DE LA INVESTIGACION: establecimiento de objetivos y definición del ámbito de la investigación: • Identificación de implicados/testaferros • Identificación de bienes • Detección de operaciones sospechosas • Identificación de sistemas de blanqueo y financiación • Establecimiento de relaciones entre personas, sociedades, bienes y operaciones • Aportación de conexiones con actividades delictivas

17. METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION • Circunstancias demostrativas del delito antecedente (conexiones con actividades delictivas): • Vinculación con investigaciones criminales o con personas incursas en las mismas • Aprehensiones de droga u otros efectos delictivos • Sujeción a procedimientos judiciales por actividades delictivas • Contenido de conversaciones telefónicas • Ausencia de negocios lícitos que justifiquen las operaciones o incrementos • Documentación sobre contabilidades de operaciones clandestinas o relacionada con posibles operaciones criminales (mapas, coordenadas de punto de encuentro de buques, claves para comunicaciones por radio, etc)

18. METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION • Circunstancias acreditativas de la relación de los fondos con el fenómeno terrorista (integración y/o colaboración): - actividades de reclutamiento, envío y asistencia de “mujahidines” a campos de entrenamiento - documentos sobre fabricación de armas o explosivos - soportes informáticos y documentación con mensajes fundamentalistas de contenido yihadista (difusión en página web) - relaciones y contactos con individuos integrados en el fundamentalismo islámico radical - aportaciones a través de mezquitas, ONGs, negocios con fines asistenciales, bazares, etc.

19. METODOLOGIA DE LA INVESTIGACIÓN • Alcance de la identificación de personas implicadas: • Entorno familiar • Entorno social, laboral y empresarial • Testaferros/hombres de paja • Colaboradores en actividades delictivas • Titulares de bienes o servicios

20. METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION • Identificación de las operaciones sospechosas: • Reconstrucción de la operación • Preexistencia de fondos • Irregularidades detectadas • Personas intervinientes • Sistemas utilizados • Indicios que se aprecian

21. METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION • Identificación de las operaciones sospechosas: • Establecer la forma de pago • Origen/destino de los fondos • Justificación bancaria • Justificación mercantil • Rentabilidad de la operación

22. METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION • Elementos indiciarios más significativos: • Alteraciones documentales (p.e. Utilización de documentos de identidad falsos) • Utilización de testaferros o sociedades interpuestas • Uso de entramados societarios que dificultan la identificación (trust) • Vinculación con sociedades ficticias carentes de actividad económica • Inexistencia de relaciones comerciales que justifiquen los movimientos de dinero • Fraccionamiento de ingresos en depósitos bancarios • Operaciones o negocios simulados • Transportes clandestinos • Beneficiarios desconocidos • Cambios sistemáticos y continuos de dinero • Utilización de paraísos fiscales • Cobro de elevadas comisiones

23. METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION • Identificación de métodos de blanqueo: • Proceso en constante evolución • Mezcla de varios sistemas • Los sistemas tienen variantes locales, nacionales, etc. • Establecer el modus operandi • Indicios que se derivan de los sistemas de blanqueo utilizados

24. METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION • Identificación de métodos de blanqueo: • Uso de dinero en efectivo • Transporte físico/frontera • Cheques/giros • Casas de cambio • Transfer money/locutorios • Compra masiva divisas/pitufos • Transferencias/swift • Compensación/hawalla

25. METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION • Identificación de los métodos de blanqueo: • Sociedades pantalla (trust) • Sociedades/acciones al portador • Facturación ficticia • Casinos/premios de lotería • Créditos innecesarios • Créditos garantía inmuebles • Inversión inmuebles • Control bancos pequeños