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合规进行时

合规进行时. —— 代客理财引纠纷. 201 4 年 0 1月1 7 日 合规制[201 4 ] 0 1号. 2007 年 10 月， 采某 与 Z 期货公司签署 《 期货经纪合同 》 及全套电子交易合同文件，其中，对交易密码的接收、修改和保密责任进行了明确约定。 2009 年， 采某 向法院提起诉讼，主张 Z 期货公司工作人员 罗某 擅自利用其账户交易，造成其账户亏损 21 万余元，要求罗某、 Z 期货公司赔偿其损失。. 案件概要：. 原告认为的证据.

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Presentation Transcript

  1. 合规进行时 ——代客理财引纠纷 2014年01月17日 合规制[2014]01号

  2. 2007年10月，采某与Z期货公司签署《期货经纪合同》及全套电子交易合同文件，其中，对交易密码的接收、修改和保密责任进行了明确约定。2007年10月，采某与Z期货公司签署《期货经纪合同》及全套电子交易合同文件，其中，对交易密码的接收、修改和保密责任进行了明确约定。 2009年，采某向法院提起诉讼，主张Z期货公司工作人员罗某擅自利用其账户交易，造成其账户亏损21万余元，要求罗某、Z期货公司赔偿其损失。 案件概要：

  3. 原告认为的证据 由于罗某不认可采某起诉内容，采某向法院提出其本人在交易发生期间长期在外地出差，并要求法院调取交易期间期货公司营业场所的监控影像资料及互联网交易客户区和办公区网络分布图。

  4. 法院审理后认为 采某在合同中与期货公司已经约定，凡使用采某交易密码在其账户下达的交易指令均视为采某所为，Z期货公司交易服务器内的成交记录将作为双方核查交易指令合法、有效性的证明。 本案中采某接收密码后，已经修改了交易密码，且期货公司已经证明采某账户中全部交易为使用采某交易密码通过电子化交易方式完成，采某已事后在交易报表上签字确认。采某主张罗某和期货公司擅自利用其账户交易，没有提供相应证据。判决驳回采某的诉讼请求。

  5. 何为代客理财纠纷？

  6. 国家出于对投资者的保护，出台的《期货交易管理条例》明确禁止期货公司接受客户“全权委托”操盘、禁止期货公司从业人员私下接受委托，这也形成了期货市场的运行规则。国家出于对投资者的保护，出台的《期货交易管理条例》明确禁止期货公司接受客户“全权委托”操盘、禁止期货公司从业人员私下接受委托，这也形成了期货市场的运行规则。 • 代客理财一直是监管部门检查的重点。期货从业人员勿要自作聪明，留下祸源，一经发现，必将严惩！

  7. 谢谢收看！

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