최고의 자산관리서비스를 제공하는 하나대투증권이 투자권유대행인 여러분의 자산관리서비스의 품격을 높여드리겠습니다

1. 최고의 자산관리서비스를 제공하는 하나대투증권이 투자권유대행인 여러분의 자산관리서비스의 품격을 높여드리겠습니다

2. 투자권유대행인 여러분께 하나대투증권의 최고의 자산관리툴을 제공합니다 ▪ 실시간 온라인방송 (주식,펀드,세무 등에 대한 다양하고 차별화된 온라인 방송) ▪ 하나대투증권을 대표하는 우수직원(멘토)들의 컨설팅 제공 ▪ 멘토 등록시 해당 멘토의 실전투자전략과 포트폴리오전략을 SMS로 제공 온라인 컨설팅 서비스 ▪ 펀드에 대한 진단과 처방 ▪ 우수한 펀드 전문가들의 철저한 시장분석을 통해 엄선한 유망펀드 추천 ▪ 고객성향을 고려한 1:1 맞춤식 펀드 포트폴리오 설계 ▪ 김영익 센터장을 중심으로 자타가 공인하는 업계 최강의 맨파워로 구성 ▪ 단기/장기 시장분석 및 거시 시장상황에 대한 예측으로 투자판단의 바로미터 제공 ▪ 인터넷/모바일을 포함한 사이버 증권거래의 포털서비스 제공 ▪ 지능적인 사용자 인터페이스, 파워차트, 뛰어난 안정성과 속도로 최첨단 증권거래서비스 제공 ▪ 하나대투의 전문가들이 실시간 답변을 제공하는 “척척박사” 시스템

3. 권유대행인의 종류 펀드투자권유대행인 증권투자권유대행인 금융투자권유대행인 증권펀드투자권유대행인 자격 :(현직보험설계사or증권투자상담사) + 증권펀드투자상담사 부동산펀드투자권유대행인 자격 :(현직보험설계사or증권투자상담사) + 부동산펀드투자상담사 ▪ 집합투자증권에 대한 투자권유 업무를 수행 ▪ 자격 :증권투자상담사 + 사이버 등록 교육 -> 협회등록 ▪ 증권(집합투자증권 및 파생결합증권은 제외)의 거래를 권유 ▪ 자격 : (일임투자자산 운용사, 집합투자자산 운용사) + 사이버 등록교육 -> 협회등록 ▪ 증권(집합투자증권 및 파생결합증권은 제외)의 거래, 투자자문계약, 투자일임계약 또는 신탁계약의 체결을 권유

4. 계약흐름도 영업점 마케팅부 필요서류 계약시 필요서류 - 등록신청서 -주민등록증 사본(앞/뒤) -개인신용정보제공활용동의서 -금융투자전문인력자격증 -투자권유업무위탁계약서 2부 -재직증명서(설계사) -경력증명서 -인감증명서 -반명함판사진 2매 -당사통장사본 연장시 -보증보험연장(보헙료납입) -재직증명서(보험설계사만 해당) 권유인 내점 등록일 이후 투자권유 영업점장 면담 등록여부 본인SMS통보/ 영업점문서통보 서류제출/계약서작성 대행인번호부여 대행인등록의뢰 문서발송 협회등록 ※타사와 계약된 권유대행인의 경우 타사와의 계약해지 후 당사와 계약체결 가능

5. 주요내용 주요계약내용 ▪계 약 기 간: 1 년 (1년 후 이행보증보험 제출시 자동연장 또는 재계약) ▪보증보험 가입: - 보증보험 가입금액 1,000만원(보험료 : \34,000) - 보험료 1년차 회사 전액 지원, 2년차 이후 본인 전액 부담 - 1년후 보증보험료 미납시 수수료지급 및 자격 정지 ▪제 외 상 품: - 펀드투자권유대행인 : “파생상품등”의 집합투자증권 제외 -증권투자권유대행인 : 집합투자증권 및 파생결합증권 제외 - 금융투자권유대행인 : 집합투자증권 및 파생결합증권 제외 ▪ 실적인정 기준: -고객의 투자성향에 적합한 상품 권유시 실적 인정 -계약일 이후 투자 권유한 계좌( 계좌 개설일이 계약일 이후일 경우 인정) -계좌개설 영업점과 권유인 관리영업점 일치 - 보증보험료 납입 및 보수교육 이수 여부 (보증보험료가 미납되었거나 보수교육을 이수하지 않아 자격이 정지된 경우 보수지급이 중단됨-> 보증보험료 납입 및 보수교육 이수 이후 지급) 펀드투자권유대행인

6. 대행인 계좌개설 절차 투자자정보파악 투자자유형분류 적합한 펀드 선정 펀드에 대한 설명 영업점에서 할 일 -투자자구분/ 일반투자자 에 면담 -투자자의 목적,재산상황, 투자경험 등 파악 -권유대행인은 투자권유 희망고객중 정보를 제공 한 고객에 한하여 투자권 유 가능 -투자권유대행인은 고객 에게 투자권유전 “투자권 유대행인 의무표시사항” 을 고객에게 알리고 자신 이 권유대행인이라는 사 실을 나타내는 표지를 게 시 또는 고객에게 알려야 함 -투자자정보 확인서 결 과를 점수화하여 투자자 를 일정 유형으로 분류 -일반투자자 투자자 정 보확인서의 결과를 FC 홈페이지에 제공된 스코 어링엑셀파일을 통하여 고객등급 구분 후 고객 에게 투자자 본인의 투 자성향 설명 -투자자의 성향에 가장 적합하다고 판단되는 펀 드 선정, 투자권유 -투자권유대행은 일반투 자자 투자자정보확인서 의 결과에 따라 고객의 투 자성향에 적합하게 금융 투자상품을 선택하여 권 유(상품등급: FC홈페이지 일일매각상품의 상품등 급 참조) -투자권유대행인은 적합 하게 선택된 금융투자상 품에 대하여 상품권유전 고객에게 투자설명서를 제공하여야 함 -고객의 투자성향에 맞는 상품 권유시 실적인정 -투자자에게 투자권유 펀드의 운용대상자산, 운용전략, 원본손실위험 등 투자에 따른 위험,보 수, 수수료 및 펀드 운용 에 소요되는 비용,환매 방법 등을 고객이 이해 할 수 있도록 설명 -고객이 상품가입을 결 정한 후 “투자권유인에 관한 확인사항”을 작성 하여야하며, 고객이 계 좌 개설시 판매직원(임 직원)에 제출하여야 함 -판매직원(임직원)은 고객이 내점하 여 계좌개설하는 경우 “일반투자자 투자자정보확인서”와”투자권유대행 인에 관한 확인사항”을 제출받음 -판매직원(임직원)은 계좌개설시 마 다 “투자권유대행인에 관한 확인사 항”을 징구함(단,당일 복수계좌 개설 시 동일양식에 복수계좌 등록 가능) -유선으로 계좌개설 후 실적등록을 원할 경우 판매직원이 유선으로 고 객에게 투자권유대행인에 관한 확인 사항을 설명하고 녹취한 후 양식에 기록 후 보관 -판매직원(임직원)은 “일반투자자 투자자 정보확인서”에 의거하여 고객의 계좌를 개설함 투자자에게 투자권유 펀드의 운용대상자산 등 운용전략, 원본손실위험 등 투자에 따른 위험,보수,수수료 및 펀드 운용에 소요되는 비용,환매방법 등을 고객이 이해할 수 있도록 설명 고객이 상품가입을 경정한 후 “투자권유인에 관한 확인사항”을 작서하여야하며, 고객이 계좌개설시 판매직원(임직원)에 제출하여야 함 권유대행인 영업점

7. 지급수수료 지급수수료율 지급수수료예시 구 분 투자예시 지급수수료율 투자상품별 수수료 월지급액 연지급액 집합투자증권 1억 투자 수수료율70% 판매보수 1.5% 가정 월 \87,500 연 \1,050,000 신탁계약 1억 투자 수수료율60% 신탁보수 0.2% 가정 월 \10,000 연 \120,000 지분증권 1억 매월2회전 수수료율30% 매매수수료 0.5% 가정 월 \300,000 연 \3,600,000

8. 자격증취득에 관한 지원사항 펀드투자권유대행인 증권투자권유대행인 금융투자권유대행인 주요지원사항 ▪ 32시간 온라인 사전교육[사이버 증권펀드 투자상담사 (\60,000) ] • 응시료 증권펀드(\20,000) 부동산펀드(\20,000) • 보수교육 (매년 1회 의무교육 [사이버 펀드투자상담사 직무보수] \15,000) ▪증권투자상담사 12시간 등록교육 이수[사이버 투자상담사 등록(\36,000)] • 응시료 ( \30,000) • 보수교육( 2년마다 1회 의무교육 10시간 [사이버 증권투자상담사 직무보수]\30,000) ▪일임/집합투자자산운용사 20시간 등록교육 이수[사이버 투자자산운용사 등록Ⅰ(\60,000)] • 응시료 ( \30,000) • 보수교육( 2년마다 1회 의무교육 10시간 [사이버 일임투자자산운용사 직무보수]\30,000) ※ 자격취득 전 비용은 자격 합격 후 당사와 대행인 계약을 체결하고 영수증을 제출하실 경우 지원

9. 온라인연수 및 시험접수 (www.KSTI.OR.KR) 온라인강의 수강신청 자격시험 접수 로그인 후 수강신청 클릭 본인에 맞는 과정 선택 수강신청 로그인 후 자격센터 클릭 새로운 창 팝업 자격시험 접수 해당시험 접수

10. 고객관리 및 실적조회 공용접속 ID: 082500000 비밀번호 : i93411 이용방법 접속방법 ▪ WWW.DAETOO.COM(홈페이지) 에서 회원가입 회원 가입시 아이디 / 비밀번호는 본인 임의지정 ▪ HTTP://FC.HANAW.COM 아이디 : 권유대행인 번호 비밀번호 : 홈페이지 가입시 사용한 비밀번호 멘토스서비스 이용을 위해 증권계좌(위탁:11, 저축 :61)를 개설하고 전자금융서비스(인터넷뱅킹 또는 HTS)를 등록하면 별도의 조건 없이 서비스 이용 가능. 단, 멘토스가 등록된 계좌를 온라인 매매할 경우 멘토스수수료 0.15%적용 멘토스서비스

11. 고객관리 및 실적조회 거래내역조회 주요화면 실적조회 ▪ 고객계좌현황 및 지급수수료 등 조회 펀드정보 ▪ 펀드에 대한 각종 정보 제공 시장정보 ▪ 데일리/위클리 투자전략 및 국가별 주가 자산관리전략 ▪ 펀드진단/ 처방/ 포트폴리오 설계 자료실 ▪ 매각상품 및 리플렛 등 수수료조회 커뮤니티 ▪ 권유대행인 업무 및 공지사항 ▪FC홈페이지 개편중에 있습니다. 기존 홈페이지에 멘토스방송을 추가하고 조회기능을 강화 할 예정입니다. 개편이 완료되면 별도 공지하도록 하겠습 니다.

12. 고객관리 및 실적조회 실적조회 ▪ 지급가능액 조회 실적조회 화면에서 계좌번호 더블클릭 ▪ 커뮤니티 권유대행인 공지사항/ 업무 /서양식 등 제공 지급가능액조회 커뮤니티

13. 자격시험일정