跨國投票直通處理機制 （ STP ） 規劃報告

1. 跨國投票直通處理機制（STP）規劃報告

2. 大綱 目的 壹 作業規劃 貳 法制架構 参 規劃內容 預計推動時程 肆 伍

3. 目的 壹 提昇股東會投票作業之標準化與自動化作業 提供外資股東更充裕之投票時間 改善股務單位及保管銀行股東會旺季人力窘迫之困境 提高人力運用效能與節省作業成本

4. 未來 作業規劃 貳 跨國投票 單一窗口 (國際投票平台機構) STP 處理 全市場標的 (國內保管銀行) 股務作業 標準化 (股務單位) 現況 缺乏 • 標準化前置作業 • 自動化的資訊處理 • 有效率的中介機構

5. 作業規劃（續） 貳 4.STP 啟動雙引擎 被指派人 • 流程架構圖 國際投票平台機構 MD-5日 3.英文議案案由 2.英文議案案由 e化對帳 國內 保管銀行 1. e化對帳 發行公司/ 股務單位 C.A.Net 股務資訊網 StockVote 股東e票通 5.股東e票通 6.1 產製指派函及投票意思表示明細表 （電子投票公司） （非電子投票公司） 6.2 自行列印並交付指派函 及投票意思表示明細表 投票意思表示明細表 指派函

6. 法制架構 参 4. 國際投票平台使用合約 外國投資人 1. 契約 3. 委託處理投票作業契約 國際投票平台機構 Broadridge/ISS 全球保管銀行 Global Custodian B.簽署MOU方式 2.保管服務契約 A.簽訂契約 臺灣保管銀行 Sub Custodian 集保結算所 TDCC C.申請「股務資訊網」STP作業 • A-1.保銀函知各股務單位 • 委託集保STP作業 • 對帳等股務事項依據股務內控及集保規定辦理 • A-2.股務單位 • 依據股務內控標準規範及集保規定辦理 發行公司/ 股務單位

7. 規劃內容 肆 • 【作業項目1】股東持股部位對帳 一、流程圖 發行公司/ 股務單位 集保結算所 C.A.Net 5.檢核保管銀行 回傳資料，應 與股務單位傳 送資料相符 國內 保管銀行 3.次一營業日將股務單位傳 送之資料檔案，依保管銀 行別分別傳送保管銀行 1.股東會停止過戶日起3日 內交付證券所有人名冊 2.股東會開會45日前： （1）電子投票公司，依現行 方式產製全體股東名冊 （2）非電子投票公司，產製 保管銀行客戶餘額，加 密上傳至C.A.Net系統 4.保管銀行對帳無誤後，於 指定日期前(股東會開會前 9日)，依本公司規定格式 補充客戶帳號、分割投票 註記及國際投票平台等資 料，經加密後，以電子憑 證登入平台上傳資料

8. 【作業項目1】股東持股部位對帳 規劃內容（續） 肆 二、原則 • 透過數位憑證簽章進行身分認證，確保資料傳遞安全 • 為簡化股務單位之作業，屬電子投票公司 • 依現行作業方式製作全體股東名冊 • 為利處理保管銀行客戶持股資料分流作業，將於名冊格式新增「參加人代號」欄位 • 屬非電子投票公司，依電子投票名冊格式製作保管銀行客戶資料，登入平台上傳資料(第二階段) • 保管銀行透過C.A.Net接收對帳資料，並依本公司規定格式補充編製欄位資料後，再回傳至C.A.Net系統

9. 規劃內容（續） 肆 • 【作業項目1】股東持股部位對帳 股務單位提供對帳資料 (格式一) 新增  保管銀行提供對帳資料 (格式二)     

10. 規劃內容（續） 肆 • 【作業項目2】統一版本英文議案案由 國際投票 平台機構 國內 保管銀行 (3.2) 傳送公版英文 議案案由 (3.1) 各保管銀行下載公版英文議案案由 集保結算所 TDCC (2)權責保管銀行提供翻譯之英文版案由 (1)本公司分配並通知保管銀行應翻譯之標的公司 處理重點：(1) 本公司依據各參與本案之保管銀行約定之分配比率，分配各保管銀行應翻譯標的公司之英文版議案案由，再由各權責保管銀行將英文版上傳本平台專區，俾供保管銀行下載。 (2) 本公司代保管銀行傳送國際投票平台。

11. 規劃內容（續） 肆 • 【作業項目3】投票傳輸與處理 國際 投票平台機構 國內 保管銀行 發行公司/ 股務單位 (3) 指派函、投票意思 表示明細表 (2)STOCKVOTE平台 集保結算所 TDCC （電子投票公司） （非電子投票公司） • STP投票指示 處理重點：(1)各保管銀行於本系統預先建立投票內容轉置邏輯 例如：未申請分割者，且投票內容不一致時，全數轉為棄權票 (2)本公司將投票資料自動轉入STOCKVOTE平台，或產製指派函及投 票意思表示明細表予保管銀行列印後，自行遞交受指派人。

12. 預計推動時程 伍 推動時程 第一階段：103年11月 使用電子投票平台STOCKVOTE之公司 第二階段：104年9月 非使用電子投票平台STOCKVOTE之其他公司

13. ~報告完畢‧敬請指教~