科 技 型 中 小 企 业 技 术 创 新 基 金

1. 科 技 型 中 小 企 业 技 术 创 新 基 金 2010年创新基金 项目评审有关情况说明 科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心 2010/4/12

2. 一、2010年指南修改情况说明 二、指南对项目条件的规定 三、项目评审要点 四、2010年项目种类及评审安排 五、与评审有关的其他注意事项

3. 一、2010年指南修改情况说明 2010年创新基金项目指南修改过程 • 2月初向专家咨询委员会发函征求“指南修改方案”意见； • 2月24日召开了专家座谈会, 明确修改要求； • 管理中心进行了汇总、整合、整理成文； • 3月15日专家咨询委员会审议通过，建议进一步研究优先支持的产业部分，下次修改时列入指南； • 4月5日科技部审定，并发文。

4. 一、2010年指南修改情况说明 沿用过去《指南》的主体内容，分为三大部分： 1、使用说明 介绍项目指南在申请流程中的作用，项目指南的框架结构，说明项目指南设计的专业术语，并说明科技型中小企业如何确定申报项目所属的领域、子领域及方向。 2、政策与目标 介绍国家科技创新与高新技术产业发展政策，说明指南编制原则。 3、优先支持的技术领域 各领域技术发展总体情况、技术和市场的热点问题进行概述；对各领域优先支持的项目和不支持项目进行明确界定和说明；对项目所处阶段、项目成熟程度、相关证明文件以及企业申报材料时的特殊要求等进行明确界定和说明。

5. 一、2010年指南修改情况说明 2010年创新基金项目指南修改原则 • 促进战略性新兴产业，鼓励科技型中小企业积极探索新兴技术，优先支持研发项目； • 促进经济持续平稳较快发展的要求， 鼓励科技型中小企业积极为十大重点振兴产业发展提供先进技术支持和配套服务； • 突出了科学发展观和构建和谐社会的要求，鼓励地方政府结合当地产业发展特点和资源优势，按照产业链专业化分工和规模化生产的要求，统筹布局，推动区域经济快速发展； • 继续支持改善民生的关键技术及创新产品。

6. 一、2010年指南修改情况说明 2010年创新基金支持重点： ◆创新性强、技术含量高、市场前景好、具有自主知识产权的项目； ◆围绕战略性新兴产业、十大重点振兴产业，具有带动作用、综合效益好的关键技术、关键创新产品项目,为技术改造、产业升级、提高产业发展质量和效益提供先进技术支持和配套服务的创新项目； ◆新能源开发、资源综合利用、环境保护、卫生健康、公共安全等领域关键技术及产品的创新项目； ◆重大科技专项相关成果的市场转化项目，尤其是前瞻性、战略性产业的培育项目； ◆以创业促就业的研发初期创新项目，尤其是毕业大学生、研究生（包括海外留学生）在大学科技园、创业中心等创业服务机构内的创新项目； ◆对西部欠发达地区，增设了专门的支持方向（海南省参照）。

7. 一、2010年指南修改情况说明 ◆工作思路调整 工作方式调整 技术发展向企业成长 完善 资助类型 完善 地方管理 企业个体向群体环境 项目管理向服务促进

8. 一、2010年指南修改情况说明 ◆中小企业不同发展阶段的项目类型 创新项目 重点项目 成长期企业 高成长企业 初创期企业 公共技术服务 机构 创业投资

9. 一、2010年指南修改情况说明 1、研发初期创新项目：渡过风险期 ◆ 技术可行，有原理性样机，或进入小试； ◆验收时应该符合研发中期项目申报条件要求。 2、研发中期创新项目：企业进入良性循环 ◆有产品样机，或进入中试； ◆ 有明确的市场需求； ◆ 无偿资助，执行期为24个月； ◆ 贷款贴息资助，执行期为36个月。

10. 一、2010年指南修改情况说明 重点项目的目标：促进高成长 ◆企业资产不超过3亿， ◆职工人数不超过500人； ◆完成一个创新项目； ◆有商品样机； ◆执行期为24个月； ◆验收时应该符合创业板上市申报条件要求。

11. 一、2010年指南修改情况说明 1、公共技术服务机构补助资金项目： 支持目标------开展公共技术服务的三类服务行为 支持对象------企业、事业单位 2、创业投资引导资金 支持目标------促进金融与高技术产业结合 支持对象------风险投资机构及其投资的企业

12. 一、2010年指南修改情况说明 • 7个技术领域： 4大技术+能源+环保+高技术服务； • 子领域： 由技术覆盖所有项目，产业优先； • 成熟程度： 领域或子领域中明确规定了对项目成熟程度和相关的特殊附件要求； • 军工类项目不属于支持范围；农业类项目均归入国家的农业科技成果转化资金支持。

13. 二、指南对项目条件的规定 1、电子信息的子领域： 1、软件产品； 2、微电子技术； 3、网络及计算机； 4、通信产品； 5、广播电视技术； 6、新型电子元器件； 7、信息安全产品； 8、智能交通产品。

14. 二、指南对项目条件的规定 1、电子信息 申报时提交成熟度的下列四类资料之一： • 专利（软件产品可为软件著作权证书）； • 省部级技术鉴定证书； • 产品检测（检验）报告； • 用户报告。

15. 二、指南对项目条件的规定 1、电子信息 • 通信产品项目在申请时要有样机（品）并提供功能测试报告，项目验收时需提供电信设备进网许可证；申请3G相关项目应符合国家已颁布的相关行业标准；新型电子元器件产品的生产线设置和生产线改造项目，原则上承担企业要已获得一定数量的贷款。 • 研发初期创新项目如果没有专利（软件产品可为软件著作权证书）、省部级技术鉴定证书、产品检测（检验）报告或用户报告等四类资料，可以提供专利申请受理通知书，或者与其他企业的相关合作协议。若干项目还需注意相关条目的提示，如信息安全产品、智能交通产品等。

16. 二、指南对项目条件的规定 1、电子信息不支持项目： • 单位或个人自己开发以及委托他人开发的自用专用软件。 • 网站建设类项目、一般管理信息系统MIS、办公自动化系统OA、电子出版物 • 技术含量低、低水平重复技术引进软件产品。

17. 二、指南对项目条件的规定 2、生物、医药的子领域： 1、医药生物技术； 2、中药、天然药物； 3、化学药； 4、新剂型、制剂技术及产品； 5、轻工和化工生物技术。

18. 二、指南对项目条件的规定 2、生物、医药的申报要求 • 应有完整的研究计划和切实可行的目标或技术指标； • 技术成熟成度要求至少已完成小试，验收时完成中试或产业化； • 对于创新性较高的且具有自主知识产权的化药3类以上、中药5类以上、生物药5类以上新药，在基本完成临床前的主要药学和药效研究工作后即可申请创新基金，在项目验收时应至少取得临床研究受理通知书； • 其余类别的新药品种在获得临床受理通知书后即可申请创新基金，项目验收时应至少完成二期临床研究工作。

19. 二、指南对项目条件的规定 2、生物、医药的申报要求 • 研发初期创新项目应有比较完整的研究计划和切实可行的目标或技术指标,已完成研发，处于小试阶段，申报时需提供查新报告和自有或授权使用的知识产权证明，验收时至少完成小试；创新药物类项目基本完成临床前的主要研究工作，申报项目可不设定经济指标，验收时药品应根据新药类别达到可申报临床或已取得临床研究受理通知书或取得临床研究批件；未取得临床批件的药品项目验收时应提供已完成的主要研究资料作为验收依据；非新药类项目验收时应能达到中试水平并提供三批中试试验结果报告。

20. 二、指南对项目条件的规定 2、生物、医药本年度不支持项目： • 农业类包括：肥料、兽药、农药、饲料、花果、水产； • 保健品、化妆品、饮料、烟酒及消毒类产品； • 简单的类同方复方制剂、简单的改变剂型和给药途径的品种、简单的改变制备工艺的品种； • 附加值和技术含量均较低的医药中间产物，如出现在合成线路中前几步的中间产物。

21. 二、指南对项目条件的规定 3、新材料的子领域 1、金属材料； 2、无机非金属材料； 3、高分子材料； 4、生物医用材料； 5、精细化学品。

22. 二、指南对项目条件的规定 3、新材料的申报要求 • 产品名称和技术创新点进行检索的查新报告，由省 级或省级以上科技查新部门出具； • 自有或授权使用知识产权证明，成果鉴定，专利受理通知书，专利授权证书和专利公开说明书等； • 提供权威检测部门的测试、检测报告或产品认证； • 涉及对环境有影响的项目，需提供环保解决方案； • 须有明确的可实现工业化的应用对象； • 特殊行业产品须提供符合该行业管理规定的相关证明材料。

23. 二、指南对项目条件的规定 3、新材料的申报要求 • 研发初期：已完成研发，处于小试阶段；提交查新报告和自有或授权使用的知识产权证明；已经在实验室或小试验阶段研制出的新材料，须提供国家或行业产品权威检测部门对样品的测试、检测报告或产品认证；涉及对环境有影响的项目，需提供环保解决方案；技术创新应通过产品方式体现，须有明确的可实现工业化的应用对象；特殊行业产品须提供符合该行业管理规定的相关证明材料。

24. 二、指南对项目条件的规定 3、新材料本年度不支持项目： • 资源消耗为代价的初级产品生产和粗加工项目； • 无产品检测报告； • 借用纳米概念不具有明显纳米材料尺寸效应； • 仅以开发技术为考核指标、无法形成销售额的材料制备、加工和成形项目； • 暂不支持火工品； • 指南中各子领域规定的不支持内容。

25. 二、指南对项目条件的规定 4、光机电一体化的子领域 1、工业生产过程控制系统； 2、高性能、智能化仪器仪表； 3、先进制造技术； 4、新型机械产品； 5、医疗仪器技术、设备与医学专用软件； 6、电力系统信息化与自动化； 7、汽车行业相关技术产品。

26. 二、指南对项目条件的规定 4、光机电一体化的申报要求 • 成套设备或整机开发项目必须有样机检测报告或知名企业提供的用户使用报告； • 医疗器械项目提供临床试验报告； • 汽车行业相关产品必须提供样机研制报告、同类产品性能对比报告（附数据来源出处）；提供国家认可的查新报告；行业内由国家认可的第三方机构出具的检测（试验）报告等。 • 研发初期项目：已研制出原理样机并完成了实验室调试；医疗器械项目完成动物试验，应提供试验报告或测试报告；对于研发初期的引进国外人才的合作创新项目，能够提供核心技术成果的证明材料或专利证书即可。

27. 二、指南对项目条件的规定 4、光机电一体化不支持项目： • 一般的流量、温度、物位、压力计或变送器； • 采用传统工艺且性能没有显著提高的传感器； • 普通纺织机械、包装机械及柔性版印刷机、卷筒进料多色凹版印刷机、不干胶商标印刷机； • 普通泵、阀门等机械基础件产品及常规通用工艺技术； • 普通塑料模具和冷冲压模具； • 常规的发、供、配电设备。

28. 二、指南对项目条件的规定 5、资源与环境的子领域 1、水污染防治技术； 2、大气污染防治技术； 3、固体废弃物的处理与综合利用技术； 4、环境监测、应急和预警技术； 5、发展清洁生产与循环经济的关键技术； 6、资源高效开发与综合利用技术。

29. 二、指南对项目条件的规定 5、资源与环境的申报要求 • 必须要有一定的前期研究基础，不能是一些新概念性的或国内外没有验证过的技术； • 要提供小试或中试研制报告、同类技术性能对比报告（附数据来源出处）； • 且要符合国家相关标准；技术集成项目必须提供应用示范用户意见，要有独特的实用性和可推广性。

30. 二、指南对项目条件的规定 5、资源与环境的申报要求 • 应用于环保设备中的新材料、机电产品零部件等请参阅新材料领域和光机电一体化领域；机动车排放废气污染控制技术与设备请参阅光机电一体化领域。 • 研发初期项目：要有一定的前期研究基础，要提供小试或中试研制报告、同类技术性能对比报告（附数据来源出处）；有发明专利或实用新型专利证书。

31. 二、指南对项目条件的规定 5、资源与环境不支持的项目： 1、常规工艺技术装备组合的水处理技术及产品； 2、城市混合垃圾和畜禽粪便制肥技术及产品； 3、20吨以下的锅炉脱硫除尘技术和设备； 4、油烟净化技术及设备（吸附、静电、喷淋）； 5、技术含量低的用工业废物制造建材项目； 6、一次性餐具及相关材料技术和设备； 7、未经安全评价生物菌剂技术及设备； 8、室内空气净化空气清新剂及常规消毒产品； 9、低技术水平重复生产的低端微滤/超滤膜材料； 10、简单复配的水处理药剂与絮凝剂产品； 11、缺乏核心技术（关键部件仍需进口）、无扩展的自动监测系统或不符合环境监测技术规范要求的采样制样设备。

32. 二、指南对项目条件的规定 6、新能源与高效节能的子领域 1. 可再生清洁能源技术和相关产品； 2. 新型高效能量转换与储存技术和相关产品； 3. 高效节能技术和相关产品。

33. 二、指南对项目条件的规定 6、新能源与高效节能的申报要求 • 完成的产品样机测试报告或知名企业提供的用户意见，用户意见应包括产品的名称、型号、性能以及使用期间实测的数据及情况分析；工艺、装备系统集成技术项目，必须提供应用示范用户意见，要有独特的实用性和可推广性；提交项目的查新报告必须是当年度查新报告，报告须由省级或省级以上有资质的科技查新部门完成； • 研发初期项目：必须详细准确地阐述技术创新内容，提交原理样机的外观图片及实际测试数据；应当提供相应专利证书及附件材料。采用转移而来的技术，要专门说明如何在技术、工艺、装备上保证生产的产品和设备的能效指标。 • 应用于新能源与高效节能设备中的机电产品零部件（电器、电机、泵、阀等）参阅光机电一体化领域。

34. 二、指南对项目条件的规定 6、新能源与高效节能不支持的项目： • 对环境有污染的镉镍电池和普通铅酸电池； • 10吨以下燃煤锅炉等。

35. 二、指南对项目条件的规定 7、高技术服务业的子领域 1. 现代物流服务 2. 集成电路设计和测试服务 3. 业务流程外包（BPO）服务 4. 生物、医药的研究开发评价服务 5. 研究开发新型制剂的技术服务 6. 新材料产品研发技术服务 7. 拓展产品产业链技术服务 8. 产品技术的集成创新服务

36. 二、指南对项目条件的规定 7、高技术服务业的子领域 9. 精密复杂模具设计服务 10. 多层密集微型复杂电路设计服务 11. 数字化健康诊断技术服务 12. 工业污染治理专业环保设施运营服务 13. 市场化环境监测(包括室内空气)服务 14. 工业有毒有害废物处理设施的专业化运营服务 15. 可再生能源与高效节能工艺技术、产品检测及系统管理服务 16. 推广并完善“合同能源管理”的节能技术服务机制

37. 二、指南对项目条件的规定 7、高技术服务业的申报要求 • 服务内容应是一般企业单独完成成本高，须借助专业化技术服务手段来实现，有明确的服务目标群体，须附已有的技术服务合同； • 以赢利为目的，服务收入不低于60%； • 有行业背景和技术优势，有成功服务的经历，提供相关用户报告； • 企业应是智力密集型企业，企业中具备职业资格的专业人员和专业技术人员比例不低于60%，高级专业人员的比例不少于20%； • 须提供相关的自主知识产权证明。

38. 二、指南对项目条件的规定 7、高技术服务业项目不支持： • 科技成果与产品的交易 • 检测、科技（管理）咨询服务 • 服务对象为本企业（集团）成员 • 以会员费为主要赢利手段的服务等项目 • 公益性的服务项目

39. 三、项目评审要点（一） 技术评审筛选性指标和评价指标： ◆ 5 个筛选性技术指标 • 该项目技术是否有创新？一票否决 • 该项目技术是否可行？ • 如提供的原理、工艺是一种臆测，是不可行的，一票否决； • 该项目知识产权是否清晰？ 企业应该拥有项目的知识产权，如有产权纠纷，一票否决； • 该项目技术是否符合国家鼓励发展的方向？ 属于国家不鼓励发展或限制发展的技术和产业，一票否决； • 项目对环保的影响？ “经环保治理后，仍不符合环保要求”为一票否决。

40. 三、项目评审要点（二） 4 个技术评价指标： • 企业发展能力：企业家的创业精神及管理团队、技术创新能力、产业基础及经营开拓能力等。 • 技术创新：技术创新程度、先进性的比较、技术进展和技术转化的可能性（技术的复杂程度、R&D的投入）等。 • 市场前景：产品市场需求、产品定位、市场竞争优势、产品未来实现产业化的可能性。 • 商业模式：开发生产策略、营销策略、获利模式和企业发展规划的合理性。

41. 三、项目评审要点（三） 技术汇总意见： • 企业特点： 企业家吸引项目？技术创业（大学生）？留学？大企业技术衍生的企业？ • 技术创新： 技术来源? 核心技术？创新程度？先进性的比较？ 技术进展？技术的复杂程度？R&D的投入大？ • 市场前景： 产品用户？需求量？价格竞争优势？性能竞争优势？ • 商业模式： 开发策略？生产策略？营销策略？ • 合同草本：技术、经济指标合理？

42. 三、项目评审要点（四） 财务评价 2个筛选性指标： • 资金筹措方案的可行性。一票否决 • 财务信息真实完整性。一票否决 2个评价指标： • 企业财务状况： 企业偿债能力、盈利能力、发展能力。 • 项目经济评价： 投资预算、已完成投资、资金筹措、预期效益。

43. 三、项目评审要点（五） 财务评价60-65分，需要特征说明： • A：企业研发投入较大，呈现亏损状态； • B: 企业资金实力与项目实施要求极不匹配； • C: 三年出现大幅度下滑或持续经营性亏损； • D：企业资产负债水平过高，偿债能力弱。

44. 四、 2010年项目总类及评审安排 创新基金支持的项目类型 西部欠发达地区项目 直接资助 创新项目 重点项目 公共技术服务 补助资金项目 简接资助 创业投资 引导资金项目

45. 四、 2010年项目总类及评审安排

46. 四、 2010年项目总类及评审安排 自2008年开展创新基金项目国家、地方联合评审工作（以下简称联审），目的是为了更充分发挥地方专家的优势，更有效的促进国家创新基金与地方创新基金评审工作的有机融合，进一步完善创新基金地方队伍的建设和管理。 2010年联审试点单位以已开展的试点单位为主，并可从09年确认的推荐单位和组织单位中适当增加单位(项目量大的省)。联审单位要求要建有地方创新基金；地方评审工作做的比较规范；评审结果与创新基金管理中心的评审结果吻合度较高；专家库建设基础比较好等条件。联审方式不变，以地方专家为主，由地方专家完成汇总工作。

47. 四、 2010年项目总类及评审安排 √联审时间安排：联审工作是在地方立项评审节点上由国家评审专家与地方评审专家共同进行项目评审，评审结果地方立项和国家立项同时使用。 2010年5月上旬对开展联审的省进行培训和布置。 2010年联审项目确认时间：6月初，需提前一周报管理中心，联审项目不超过09年立项项目的150%。 评审时间：6月上旬—月底前 联审项目报基金管理中心时间：7月15日 √需注意的问题： 1、各项工作必须按规定时间完成 2、做好地方评审专家填写汇总表工作

48. 四、 2010年项目总类及评审安排 重点项目的要求 ◆与产业或行业关联度大，对产业或行业的发展影响较大； ◆强调拥有自主知识产权，优先支持获得发明专利的项目； ◆经济社会效益显著，有较大的影响力和显示度。

49. 四、 2010年项目总类及评审安排 申报重点项目的企业 ◆ 企业至少有三年以上的运营时间，符合创新基金项目一 般申报要求； ◆ 企业规模适当放宽，营业收入、资产总额不超过3亿元；但被分析的3个年度中，第一年企业营业收入应不少于1000万元； ◆ 企业具有较高成长性和一定的获利能力，企业3年的营业 收入增长不低于150%，最近一年的营业收入增长不低于50%，平均净资产收益率不低于10%； ◆ 企业要求已受到过创新基金资助，并验收合格； ◆ 企业已获得创业投资或风险投资的优先。

50. 四、 2010年项目总类及评审安排 几点说明 ◆ 重点项目可以不是原创新基金资助过的项目； ◆ 地方推荐单位推荐重点项目时需前期立项； ◆ 地方立项后给与不少于60万元的资金支持； ◆ 地方资金支持范围不限于省级推荐单位； ◆ 地方资金资助有效时限包括本年度资金和没有推荐过项目的上一年度资金。