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臺灣證券交易所電腦規劃部 鄭敏坤 九十三年六月

信託專戶證券交易帳戶之開立 電腦作業簡報. 臺灣證券交易所電腦規劃部 鄭敏坤 九十三年六月. 開戶作業簡介. 內 容. 一、信託戶開戶作業流程 二、各項開戶作業架構圖 三、信託專戶資料傳送異動檔 四、受任人金融機構電腦代號一覽表 五、信託專戶資料傳送異動檔正確或錯誤回覆檔 六、要求信託專戶資料明細查詢 七、信託專戶資料明細查詢. 普通 / 全權開戶作業. B40 全權戶 ( 身分碼 222). 開戶類別判斷. B01/B50 普通戶 ( 身分碼 222). 全權戶開戶處理程式. 普通戶開戶處理程式. 全權委託戶基本資料檔. 投資人

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臺灣證券交易所電腦規劃部 鄭敏坤 九十三年六月

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Presentation Transcript

  1. 信託專戶證券交易帳戶之開立 電腦作業簡報 臺灣證券交易所電腦規劃部 鄭敏坤 九十三年六月

  2. 開戶作業簡介 內 容 一、信託戶開戶作業流程 二、各項開戶作業架構圖 三、信託專戶資料傳送異動檔 四、受任人金融機構電腦代號一覽表 五、信託專戶資料傳送異動檔正確或錯誤回覆檔 六、要求信託專戶資料明細查詢 七、信託專戶資料明細查詢

  3. 普通/全權開戶作業 B40 全權戶 (身分碼222) 開戶類別判斷 B01/B50 普通戶 (身分碼222) 全權戶開戶處理程式 普通戶開戶處理程式 全權委託戶基本資料檔 投資人 基本資料檔 開戶作業簡介 一、信託戶開戶作業流程 信託開戶作業 普通/ 全權戶開立? 普通/全權開戶作業 否 是 B52信託開戶資料申報 信託開戶 基本資料檔

  4. 開戶作業簡介 二、各項開戶作業架構圖 開戶類別判斷 普通戶B01/B50 (B28/B51) 全權戶 B40 (B41) 投資人 基本資料檔 全權委託戶基本資料檔 信用戶 B26 (B46) 信託戶 B52 (B53) 信用戶 基本資料檔 信託戶 基本資料檔

  5. 欄位名稱 長度 說　　　　　　　明 BRKID X(04) 證券商代號 IVACNO X(07) 投資人帳號 CODE X(01) 異動別“1”：新增、“2”：修改、“3” :刪除 IDN X(10) 開戶人身分證字號或營利事業統一編號 DETAIL-NAME X(80) 信託專戶次名全稱 DURING-DATE 9(08) 存續期間截止日期(西元年) TRU-CODE X(03) 受任人金融機構電腦代號 ID-A X(10) 受託人身分證字號或信託財產統一編號 ID-A-ERR X(01) 強迫輸入註記(強迫輸入：“1”) ID-A-NAME X(80) 受託人姓名或名稱 ID-A-ADDRESS X(80) 受託人戶籍地址或住所 ID-B X(10) 委託人身分證字號或信託財產統一編號 ID-B-ERR X(01) 強迫輸入註記(強迫輸入：“1”) ID-B-NAME X(80) 委託人姓名或名稱 ID-B-ADDRESS X(80) 委託人戶籍地址或住所 開戶作業簡介 三、信託專戶資料傳送異動檔 –1/3 檔案結構：U　檔案長度：1000　檔案代號：B52

  6. 欄位名稱 長度 說　　　　　　　明 ID-C X(10) 受益人身分證字號或信託財產統一編號 ID-C-ERR X(01) 強迫輸入註記(強迫輸入：“1”) ID-C-NAME X(80) 受益人姓名或名稱 ID-C-ADDRESS X(80) 受益人戶籍地址或住所 ID-D X(10) 信託監察人身分證字號或信託財產統一編號 ID-D-ERR X(01) 強迫輸入註記(強迫輸入：“1”) ID-D-NAME X(80) 信託監察人姓名或名稱 ID-D-ADDRESS X(80) 信託監察人戶籍地址或住所 ID-E X(10) 運用決定權人身分證字號或信託財產統一編號 ID-E-ERR X(01) 強迫輸入註記(強迫輸入：“1”) ID-E-NAME X(80) 運用決定權人姓名或名稱 ID-E-ADDRESS X(80) 運用決定權人戶籍地址或住所 MARKET X(01) 開戶市場別 FILLER X(31) 空白 開戶作業簡介 三、信託專戶資料傳送異動檔 –2/3

  7. 開戶作業簡介 三、信託專戶資料傳送異動檔 –3/3 欄位說明 1.本項作業需已開立普通戶或全權委託戶方可做 傳輸作業。 2.開戶人身分證字號或營利事業統一編號(IDN)需 為該帳戶所開立普通戶或全權委託戶之身分證 字號，身分碼為”222”。 2.1開戶市場別(MARKET)欄位，”0”表該帳戶於兩 市場均作開戶(異動) ，”1”表該帳戶僅對於集 中市場開戶(異動) ，”2”表該帳戶僅對於櫃買 中心開戶(異動) 。 2.2受任人金融機構電腦代號一覽表如下頁:

  8. 代號 會員名稱 代號 會員名稱 001 中央信託局 150 聯信商業銀行 002 中國農民銀行 803 聯邦商業銀行 003 交通銀行 804 中華商業銀行 004 臺灣銀行 805 遠東國際商業銀行 005 臺灣土地銀行 806 復華商業銀行 006 合作金庫銀行 807 建華商業銀行 007 第一商業銀行 808 玉山商業銀行 008 華南商業銀行 809 萬泰商業銀行 009 彰化商業銀行 810 寶華商業銀行 010 華僑商業銀行 811 中興商業銀行 011 上海商業儲蓄銀行 812 台新國際商業銀行 012 台北銀行 813 富邦商業銀行 013 國泰世華商業銀行 814 大眾商業銀行 016 高雄銀行 815 日盛國際商業銀行 開戶作業簡介 四、受任人金融機構電腦代號一覽表 –1/2

  9. 017 中國國際商業銀行 816 安泰商業銀行 040 中華開發工業銀行 822 中國信託商業銀行 048 台灣工業銀行 825 慶豐商業銀行 050 臺灣中小企業銀行 021 美商花旗銀行台北分行 051 台北國際商業銀行 024 美商美國運通銀行台北分行 052 新竹國際商業銀行 037 法商法國興業銀行台北分行 053 台中商業銀行 039 荷商荷蘭銀行台北分行 054 台南區中小企業銀行 072 德商德意志銀行台北分行 055 高雄區中小企業銀行 076 美商摩根大通銀行台北分行 056 花蓮區中小企業銀行 081 香港商香港上海匯豐銀行台北分行 057 台東區中小企業銀行 082 法商法國巴黎銀行台北分行 102 華泰商業銀行 083 英商渣打銀行台北分行 103 誠泰商業銀行 092 瑞士商瑞士銀行台北分行 108 陽信商業銀行 093 荷商安銀銀行台北分行 118 板信商業銀行 147 三信商業銀行 國內銀行：47家；國外銀行11家 開戶作業簡介 四、受任人金融機構電腦代號一覽表 –2/2

  10. 欄　位　名　稱 長　度 說　　　　　明 BRKID X(04) 證券商代號 IVACNO X(07) 投資人帳號 CODE X(01) 異動別 MARKET X(01) 開戶市場別 ERROR-CODE X(02) 錯誤代號 ERROR-MSG X(80) 正確或錯誤訊息 FILLER X(05) 空白 開戶作業簡介 五、信託專戶資料傳送異動檔正確或錯誤 回覆檔 –1/2 檔案結構：U　檔案長度：100　檔案代號：B52

  11. 開戶作業簡介 五、信託專戶資料傳送異動檔正確或錯誤 回覆檔 –2/2 說明： 1.每一筆開戶資料處理結果正確或錯誤均會回 覆。 2.資料處理後正確則ERROR-CODE為’00’，錯誤 則ERROR-CODE不為’00’，錯誤原因則由 ERROR-MSG表示。

  12. FIELD NAME FORMAT CONTENTS CONTROL HEADER SUBSYSTEM-NAME 9(2) 20 FUNCTION-CODE 9(2) 02 MESSAGE-TYPE 9(2) 04 MESSAGE-TIME 9(6) STATUS-CODE 9(2) 00 FILE TRANSFER HEADER SOURCE ID X(4) 證券商之ID DESTINATION ID X(4) 證交所之ID BODY-LENGHT 9(4) 17 BODY FILE-CODE X(3) B53 BROKER-ID X(4) START-IVACNO 9(7) REQUEST-CNT 9(3) 開戶作業簡介 六、要求信託專戶資料明細查詢-1/2

  13. 開戶作業簡介 六、要求信託專戶資料明細查詢-2/2 說明: 1.SYBSYSTEM-NAME︰”20”表補送資料是透過 檔案傳輸子系統 2.OBJECT-ID : “0000” 表證交所 3.BODY-LENGH︰”17” 說明BODY的長度 4.FILE-CODE ︰”B53”表要求信託專戶資料明細 查詢 5.BROKER-ID: 填入所要求重傳資料之證券商代 號 6.START-IVACNO: 填入所要求資料之起始投資 人帳號 7.REQUEST-CNT: 填入所要求重傳資料之筆數, 最多100筆。

  14. 欄位名稱 長度 說　　　　　　　明 BRKID X(04) 證券商代號 IVACNO X(07) 投資人帳號 IDN X(10) 開戶人身分證字號或營利事業統一編號 DETAIL-NAME X(80) 信託專戶次名全稱 DURING-DATE 9(08) 存續期間截止日期(西元年) TRU-CODE X(03) 受任人金融機構電腦代號 ID-A X(10) 受託人身分證字號或信託財產統一編號 ID-A-NAME X(80) 受託人姓名或名稱 ID-A-ADDRESS X(80) 受託人戶籍地址或住所 ID-B X(10) 委託人身分證字號或信託財產統一編號 ID-B-NAME X(80) 委託人姓名或名稱 ID-B-ADDRESS X(80) 委託人戶籍地址或住所 開戶作業簡介 七、信託專戶資料明細查詢-1/2 檔案結構：U　檔案長度：1000　檔案代號：B53

  15. ID-C X(10) 受益人身分證字號或信託財產統一編號 ID-C-NAME X(80) 受益人姓名或名稱 ID-C-ADDRESS X(80) 受益人戶籍地址或住所 ID-D X(10) 信託監察人身分證字號或信託財產統一編號 ID-D-NAME X(80) 信託監察人姓名或名稱 ID-D-ADDRESS X(80) 信託監察人戶籍地址或住所 ID-E X(10) 運用決定權人身分證字號或信託財產統一編號 ID-E-NAME X(80) 運用決定權人姓名或名稱 ID-E-ADDRESS X(80) 運用決定權人戶籍地址或住所 MARKET X(01) 開戶市場別 FILLER X(37) 空白 開戶作業簡介 七、信託專戶資料明細查詢-2/2

  16. 敬請指教 電腦規劃部鄭敏坤 （ 0 2 ）2 3 4 8 – 5 4 2 1

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