成立领导小组

1. 北京航空航天大学廉政风险防范管理工作流程图北京航空航天大学廉政风险防范管理工作流程图 工作启动阶段 查找评定阶段 自己找 反馈意见 领导提 制定工作方案 成立领导小组 明确工作流程 初定廉政风险 汇总廉政风险 群众帮 做好思想动员 集体定 确定关键环节 检查制度漏洞 公布廉政风险 思想道德风险 完善落实阶段 评估整改阶段 岗位职责风险 制定廉政风险防控措施 制度机制风险 推广先进经验 提出工作建议 外部环境风险 补充制度建设盲点 追究工作责任 评估工作成效 形成评估报告 强化权力制约空白点 看防范措施是否落实 加强制度体系建设 交换意见 看防范效果是否明显 形成初查报告 规范工作环节 看防范重点有无变化 检查考核阶段 上级抽查 自我检查 查阅资料 座谈了解 听取汇报 自我评价 对照检查

2. 干部选拔任用风险防范管理工作流程图 公布职位信息及任职条件 责任单位：组织部 民主推荐 竞争上岗 公开招聘 风险内容和表现形式 汇总情况 提出人选意见 干部选拔任用违反程序 干部带病上岗 干部领导小组讨论 防范措施 监督干部选拔任用程序 组织部门和纪委加强沟通，选任干部书面征求纪委意见 进行组织考察 征求纪委意见 党委会讨论 制度建设 《北京航空航天大学关于干部选拔任用的有关规定》 （北航党组字[2003]17号） 任前公示 《校纪委、组织部对干部选拔任用工作加强联系的有关规定》（北航党纪字[2003]3号） 《关于回复组织部干部提拔任用书面意见的规定》 印发任职通知 试用期考察 流程结束

3. 收费单位申报收费项目 其他收费管理 事业性收费 依据有关文件报学校有关部门审批 先到北京市教委审批，再到发改委办理收费许可证 收费单位向财务处报送收费数据及材料 收费核算 发放收费票据 上缴财政 流程结束 教育收费风险防范管理工作流程图 责任单位：财务处 风险内容和表现形式 擅自扩大收费项目，提高收费标准 未按规定使用收费票据 防范措施 严格执行收费许可证审批程序 执行票据使用管理规定 制度建设 《北京航空航天大学收费管理办法》（北航财审字[2001]475号） 《北京航空航天大学收费票据管理规定》（北航财字[2009]8号）

4. 校内预算下达 校内预算执行 收 入 支 出 开具发票 填写交款凭证 其他支出 工资性支出 履行相关审批、建账手续 收入核算 收入结算 支出核算 年终决算 接受相关检查 流程结束 财务管理风险防范管理工作流程图 责任单位：财务处 风险内容和表现形式 账外资金 “小金库” 坐收坐支 防范措施 全校各单位所有收入必须纳入学校财务统一核算和管理 加强全校各项财务收支检查 制度建设 《北京航空航天大学二级单位财务管理暂行规定》 （北航财审字[2000]576号） 《北京航空航天大学收费管理办法》 （北航财审字[2001]475号）

5. 财务内部控制风险防范管理工作流程图 责任单位：财务处 各院（系）、部（处）、项目组 申请支出并提供原始票据 风险内容和表现形式 经费负责人审批 内控失效，违反财经纪律 支出超过1万财务处副处长或会计科负责人签字，超过100万由财务处处长签字等审批制度 会计核算并复核票据的合理性并录入记账凭证及生成收付凭证 防范措施 加强内控，严格执行程序 银行出纳根据收付凭证支付支票 制度建设 现金出纳根据收付凭证支付现金 支票系统打印，不得签发空抬头支票 《北京航空航天大学货币资金内部会计控制实施细则》 （北航财字[2004]12号） 现金出纳每天现金盘点，确保账实相符，财务负责人定期抽查 银行业务岗定期核对银行账户 流程结束

6. 本科招生风险防范管理工作流程图 责任单位：招生就业处 风险内容和表现形式 在高考录取工作中及保送生、自主招生、艺术特长生、艺术类、高水平运动员等特殊类招生工作中违反国家政策和学校规定 防范措施 严格招生工作国家政策和上级要求，招生工作做到“六公开”、“六禁止”，健全规范各类招生录用程序，完善工作流程，重点加强监督检查 制度建设 《北京航空航天大学关于进一步深入推进实施本科生招生“阳光工程”的通知》 《北京航空航天大学本科生招生管理规程》 《特殊类招生的管理规定和录取工作办法》 《北京航空航天大学网上录取工作管理办法》 《北京航空航天大学本科生招生管理纲要》

7. 研究生复试风险防范管理工作流程图 责任单位：研究生院 研究生招生破格复试录取的规程 本人提出书面申请 委托生 风险内容和表现形式 委托单位推荐说明函 研究生录取线下生违反规程 接收学院同意上报并推荐 校研究生招生领导小组审核 防范措施 审核 意见返回学院 否 研究生招生破格复试录取的规程 是 院系安排专家对考生复试 复试 意见返回考生 否 制度建设 是 《北京航空航天大学研究生招生考试保密工作实施细则》 《北京航空航天大学关于硕士学位研究生入学考试初试自命题工作有关规定》 （校研函字[2008]6号） 《北京航空航天大学关于硕士研究生入学考试复试及录取工作有关规定》 （校研函字[2009]4号） 《北京航空航天大学接收外校推荐免试攻读硕士学位研究生的暂行办法》 （北航2009年修订） 《北京航空航天大学接收直接攻读博士学位研究生的暂行办法》 （北航2009年修订） 《北京航空航天大学关于硕博连读生和提前攻博生资格认定工作的实施办法》 （北航2009年修订） 录取库上报北京市和教育部审批 是 审批 意见返回学院 否 是 发放录取通知书

8. 仪器设备、家具采购风险防范管理工作流程图 责任单位：实验室设备管理处 风险内容和表现形式 采购管理过程个别环节缺少操作规范 防范措施 1、采购过程中，在网站（院系或学校或政府采购网）上发布招标公告和中标供应商公示。 2．出台招标代理机构选取的相关规定。 3．出台仪器设备、家具采购管理实施细则。 制度建设 《关于进一步加强我校货物政府采购工作及校内组织招标、谈判有关事项的通知》（北航实设字[2007]15号） 《北京航空航天大学招标管理办法》（北航监字〔2006〕7号） 《北京航空航天大学采购管理办法》（北航监字〔2006〕8号）

9. 仪器设备、家具回收处置风险防范管理工作流程图仪器设备、家具回收处置风险防范管理工作流程图 责任单位：实验室设备管理处 风险内容和表现形式 废旧仪器设备、家具回收处置内控缺失 防范措施 1．实行回收/处置两条线，分过程专人管理 2．建立报废报损资产明细账 3．纪委、原使用单位监督处置过程 制度建设 《北京航空航天大学仪器设备管理规定》（北航实设字[2005]22号）

10. 基建工程采购风险防范管理工作流程图 责任单位：校园规划与建设处 风险内容和表现形式 防范措施 制度建设 《北京航空航天大学基本建设七十条》（内部文件） 《基本建设招标入围管理办法》（内部文件） 《北京航空航天大学关于在基本建设中实施“阳光工程”的意见》 （北航规建字[2003]18号） 《北京航空航天大学招标结果备案管理办法》

11. 房屋出租收费风险防范管理工作流程图 责任单位：后勤管理处 接受承租申请 风险内容和表现形式 审批资格，根据房源情况确定承租人 用房不收费，收费不入账 房改办、住户、物业签订三方合同 住户缴纳押金，凭合同、交押金凭证和入住通知单到物业办理入住手续 防范措施 层级监督与管控，及时与物业、财务等环节核对信息 正常入住后，校内职工每月从工资扣除房租，其他人员从一次性押金中扣除房租 如合同未到期，转入上程序，否则走下一流程 制度建设 《北航后字[2004]5号文件》 《北航教职工周转房管理办法》 退房时，物业验收、财务处打印租金账目，房改办退结款，对于占房不交还人员，按合同约定采取法律措施退结款 房改办应定期与物业核对房源使用情况，与财务处核对租金收取情况

12. 供暖收费风险防范管理工作流程图 责任单位：后勤管理处 与相关部处核对应收取的人员信息（与人事处核对职工调入、调出信息；离退休处核对死亡信息） 风险内容和表现形式 收费不入账 每年建立应收帐目清单，由主任审批后执行 防范措施 层级监督与管控，双人负责制，现金与账目分开管理、现金及时上交财务并核对信息，小区公示等环节 双人负责，帐款分离，开付票据，收费应及时上交 小区公示 制度建设 <北航教职工物业费、供暖费报销管理办法》 《北航后勤处收取供暖费等费用的若干管理规定》 流程结束

13. 校内供暖费、物业报销风险防范管理工作流程图校内供暖费、物业报销风险防范管理工作流程图 责任单位：后勤管理处 每年确定变动人员信息，作出应报销总帐名单 风险内容和表现形式 打印名单、核对帐目与金额，报主管审批 房源、补贴发放等信息核实不清，错报多报 严格核对住房、补贴发放信息，根据住房变动调整报销额度 防范措施 层级监督与管控，报销现金与账目分开管理、及时与财务核对报销明细 职工本人签字确认，如变化相关部门提供证明 制度建设 按季度与财务处核对报销明细 <北航教职工物业费、供暖费报销管理办法》 《北航后勤处收取供暖费等费用的若干管理规定》 流程结束

14. 大运村公寓床位管理风险防范管理工作流程图 计划提供调配方案 责任单位：后勤管理处 审批 风险内容和表现形式 前台留存汇总 前台开四联入住单 （台1、存1、物2） 计划收存汇总 住宿不收费，收费不入账 物业签收 物业代收代缴 （计划外及零散） 单位及校内转账 计划内学生 防范措施 集中入住 零散入住 严格执行“床位收入控制流程” 校财务交款 物业交款 物业签协议 制度建设 办理入住 返还1联入住单 《北京航空航天大学大运村公寓床位管理办法》 物业汇总 计划核对报表 审批 报校财务

15. 修缮工程项目、物业监理等服务项目采购风险防范管理工作流程图修缮工程项目、物业监理等服务项目采购风险防范管理工作流程图 责任单位：后勤管理处 年度大中修计划 其它改造资金 风险内容和表现形式 获取项目信息、制定实施计划 直接发包项目单位的选择、合同金额的确定 招标过程投标单位的选取、中标单位的确定 项目实施过程中的洽商、变更等，以及其它引起工程造价变化的因素 确定是否进行招标？ 否 是 防范措施 编制招标文件 完善内部工作流程，发挥监理、审计的过程管理作用，避免任何个人确定事项发生。结算实施两级审核 选择2-3家单位比价后直接发包 发布招标公告 网上发布招标公告、中标结果公示、成立资格预审小组，接受多部门监督等，过程公开、公正、透明 选择2-3家业绩良好的单位比价，集体讨论后确定 （审计参加） 招标报名资格审查 开标、评标、定标 制度建设 中标结果公示 《北航大中修与环境治理工程管理办法（试行）》 （北航后字[2003]5号） 《北京航空航天大学招投标管理办法》 （北航监字[2006]7号） 签订施工合同 组织项目实施 竣工验收、移交 资料归档、审计

21. 各单位根据岗位设置和有效 编制情况制定年度招聘计划 学校岗位招聘计划 审核小组审核 审核通过后公布招聘信息及 任职条件 报名及资格审查 各用人单位及人事处初审 确定考试人员名单 人事处统一组织考试 ， 确定面试人选 监 察 处 全 面试小组确定前 2 名人选 ， 程 各单位党政联席会议审核 确定录用人选 监 督 招 聘 人事处处长办公会 审议通过 工 作 任前公示 体检合格 发放录用通知 签订聘任合同 流程结束 人员录用风险防范管理工作流程图 责任单位：人事处 风险内容和表现形式 违反规定聘用和录用各类人员 防范措施 按学校规定要求执行，完善人员聘用和录用程序 制度建设 《北京航空航天大学非教师人员公开招聘办法》 （北航人字[2006]72号） 《人事处会议制度》 《人事处党风廉政建设责任制实施细则》 《北京航空航天大学关于加强各类人员招聘工作的指导意见》 （北航人字[2009]28号）

22. 出版社货币资金收款、付款内部控制风险防范管理工作流程图出版社货币资金收款、付款内部控制风险防范管理工作流程图 责任单位：出版社 所有收入 所有支出 领导审批 原始票据 否 风险内容和表现形式 是 帐外资金 坐收坐支 会计 网上授权确认 银行存款日记帐 现金日记帐 防范措施 核对 收/付款凭单 财务章 现金流水帐 开具支票 所有收入纳入财务同意核算和管理 收到的现金单日全部送存银行 法人章 网上提交 网银支付 支付现金 制度建设 每日盘库 出纳 编制 稽核 北京北航资产经营有限责任公司货币资金管理规定 （航资财字[2007]32号） 北航出版社关于开支报销的规定 北航出版社关于内部控制的暂行规定 财务部 主任 送存现金及支票 提取备用金 稽核 银行存款 余额调节表 银行存款 对账单 银行

23. 出版社图书发行风险防范管理工作流程图 责任单位：出版社 风险内容和表现形式 发行工作违反工作流程 防范措施 严格执行发行工作流程 及各工作环节管理规定 签订《合作协议书》 制度建设 《发行部图书发行管理规定》 《批销清单管理规定》 《发行部财务工作管理规定》 《库房管理若干规定》

24. 出版社印刷工本风险防范管理工作流程图 出版社 调研 印刷厂 调研 责任单位：出版社 出版部制定本年度工价标准草案 出版社制定本年度工价标准 风险内容和表现形式 社务会讨论决定 出版部按照工价标准和品种印数审批单发印图书 印装工价偏离市场价格 管理不规范 印刷装订 出版部依照工价制作每种书的成本卡 否 防范措施 财务部审核是否符合工价标准 否 制定出版社标准工价体系 出版部和财务部互相审核工价 主管社领导审批 是 制度建设 出版部针对制作厂商制定结账单 是 《北航出版社关于图书印制的规定》 《北航出版社图书工价体系》 财务部审核是否符合成本卡 否 是 主管社领导审核 社长审批 流程结束

25. 出版社印刷工本风险防范管理工作流程图 责任单位：出版社 调研 谈判招标 选择合作造纸厂商 年初确定本年度用纸标准 风险内容和表现形式 出版部制定本批次纸张采购计划 纸张工价偏离市场价格 管理不规范 出版部按照工价标准和品种印数审批单发印图书 防范措施 社长审批进纸计划 否 通过 招标或者与多家供货商谈判 采购和结账分别审批 出版部订购 纸张入库 制度建设 社长审批 纸张入库单 否 《北航出版社关于纸张采购的规定》 齐全 主管社领导审核价格和数量 社长审批支付购纸款 财务部支付纸张账款

26. 合作办学风险防范管理工作流程图 责任单位：继续教育学院 合作办学项目开发 （立项手册） 风险内容和表现形式 合作单位考察 5、合作单位利用合作名义开展非合作项目内容 6、学费的收取与管理 7、考试舞弊行为 8、证书发放 1、合作单位资质和信誉 2、合作经费分配比例 3、招生过程中的虚假宣传不实承诺 4、招生录取中不符合入学资格 形成合作意向 （项目合作协议） 院务会讨论 否 防范措施 是 1、加强合作单位的考察与遴选 2、合作经费分配比例办法 3、统一招生宣传行为 4、监督录取工作 5、加强对合作单位的约束和全过程监控 6、统一学费收取 7、加强考试监考和巡考工作 8、严格证书发放程序 协议审查 须学校审批合作项目 签署合作协议 制度建设 合作办学项目全过程监控 《北京航空航天大学继续教育合作办学管理规定》 《北京航空航天大学继续教育合作办学项目立项手册》 《北京航空航天大学继续教育考试工作手册》 《北京航空航天大学继续教育证书发放及管理规定》 流程结束

27. 合作办学收费风险防范管理工作流程图 责任单位：继续教育学院 收费标准申报与备案 风险内容和表现形式 收费标准公示 合作办学项目经费的回收 内部经费使用的管理 合作单位乱收费 经费收取与汇总 校财务处审核 防范措施 收费项目和收费标准公示 学校统一学费收取 内部分岗管理 内部经费使用 合作单位经费拨付 学院年度经费预算 制度建设 经费项目列支 《北京航空航天大学继续教育合作办学管理规定》 《北京航空航天大学继续教育经费使用办法》 须学校审批经费项目 院长确认签字 流程结束

28. 科研经费外拨风险防范管理工作流程图 责任单位：科技综合处 项目负责人提出外拨款需求、核实预算 风险内容和表现形式 科研经费使用不规范 套取科研经费、小金库 确定外拨单位 防范措施 拟定合同、填写审批表 完善经费使用审批手续； 明确审批依据 组织部门和纪委加强沟通，选任干部书面征求纪委意见 军工科技处 科技研发处 实验室与设备处 审批合同 签订合同 制度建设 《北京航空航天大学科研经费管理办法》 《北京航空航天大学关于科研经费开支审批手续的规定》 《北京航空航天大学技术合同管理办法》 办理付款、建账、报销等相关手续

29. 大宗物资采购风险防范管理工作流程图 物资采购需求 责任单位：资产公司 公开招标、邀请招标 商务谈判 招标工作领导小组讨论 项目审批 风险内容和表现形式 采购的欠公开、欠公平、欠公正，利益诱惑，收受贿赂 大宗物资采购违反程序 明确技术指标和具体要求 填写资产公司招标采购申请表 成立谈判小组 成立评标小组 制定谈判文件 防范措施 招标公告或投标邀请，对潜在投资人进行全面资格审查 审核合格供应商资质 监督审批程序 采购信息公示，保留书面记录 工作人员要求 根据招标项目的不同内容编制相应的招标文件 分别与供应商进行谈判 资格审查 谈判小组综合商议决策 制度建设 开标 纪检负责人审核 评标 《北京北航资产经营有限公司招标管理办法》 定标 招标工作领导小组备案 中标通知 订立书面合同 《商业活动防止不正当行为附加协议》 《北京北航资产经营公司招标备案书》 招标公告 流程结束

30. 国有资产经营和管理风险防范管理工作流程图 责任单位：资产公司 风险内容和表现形式 投融资项目论证 投融资项目违反程序 投融资风险 审批 防范措施 实施项目并报告工作 监督审批程序 严格程序，集体决策（分层次决策） 完备审批程序，并保留书名记录 按时向资产财务管理部上报项目实施进展情况书面报告 制度建设 定期或于项目终（中）止时对投融资项目进行审计 《北京北航资产经营有限公司投融资等重大经济行为管理办法》 流程结束

31. 初、高中招生风险防范管理工作流程图 责任单位：附中 海淀区教委下达招生计划人数 风险内容和表现形式 初升高 小升初 利益诱惑，收受贿赂 北京市 统一考试 防范措施 北航子弟 推优生 特长生 派位生 海淀区招办 按照分数录取 按国家规定招生。重大问题集体决策，并保留书面记录 海淀区教委 下达录取名单 制度建设 附中确认名单 请您填写相关的制度 发放录取通知书 流程结束

32. 初、高中教育收费风险防范管理工作流程图 责任单位：附中 收费项目/标准公示 风险内容和表现形式 乱收费，随意新增收费项目，擅自提高收费标准 主管校长确认签字 收费通知书 防范措施 按照国家政策收费，收费必须开具票据，岗位分离，加强管理 经费收取与汇总 校财务处审核 制度建设 流程结束 《北京市中学“一费标准费制”收费标准》 《北航附中财务管理制度》 《2009年海淀区初中入学手册》

33. 药品采购风险防范管理工作流程图 责任单位：校医院 药品需求 风险内容和表现形式 医院药品管理委员会讨论 各类回扣、商业贿赂 药剂科制定购药计划 医院主管领导审批 防范措施 药品采购员在政府选定的公司限购药品中网上定购 • 按上级要求进行药品采购，药品定期盘点 • 根据门诊的实际用药需求，医院药事委员会集体讨论决定，在北京市指定的范围内确定定购药品的种类及数量 政府选定的医药公司配送药品 药品库管理员药品入库 制度建设 药品库管理员出库 《北京市基本医疗保险定点医疗机构服务协议书（2008）》 《海淀区基本医疗保险定点医疗机构服务补充协议书（2009）》 《北航校医院关于药品采购的相关规定》 凭医生处方 药房发药窗口 患者取药

34. 重大事项决策风险防范管理工作流程图 责任单位：各院系 明确院系“三重一大”的具体内容 风险内容和表现形式 “三重一大”的具体内容公示 违反决策程序 院务会严格执行 相关负责人提出项目预案 防范措施 院务会讨论 是 建立“三重一大”制度，明确决策事项和决策程序,并保留书面记录 否 重大项目提请教代会表决 否 是 制度建设 相关部门负责实施 各系相关规定 流程结束