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投资顾问业务 协议管理 重点事项说明

投资顾问业务 协议管理 重点事项说明. 投资顾问业务协议. 使用范围 《 民生证券有限责任公司财富达产品服务协议 》 （√） 《 民生证券有限责任公司投资顾问服务协议 》. 协议编号管理. 每份协议都有编号，并具有连续性。各营业部应按照编号顺序使用协议， 不得出现 已使用协议编号 跳号、不连续、遗漏、缺失 等现象。 寄送给我部的协议，原则上编号应该是连续的。出现不连续的情况，营业部应主动电话通知我部，并予以解释原因。 我部将予以备案。. 协议存档管理. 所有协议务必妥善存档。 除了有效签约协议需要存档外，非有效协议包括 失效、空白、作废 等协议，也必须做好存档工作。

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投资顾问业务 协议管理 重点事项说明

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Presentation Transcript

  1. 投资顾问业务协议管理重点事项说明

  2. 投资顾问业务协议 • 使用范围 • 《民生证券有限责任公司财富达产品服务协议》（√） • 《民生证券有限责任公司投资顾问服务协议》

  3. 协议编号管理 • 每份协议都有编号，并具有连续性。各营业部应按照编号顺序使用协议，不得出现已使用协议编号跳号、不连续、遗漏、缺失等现象。 • 寄送给我部的协议，原则上编号应该是连续的。出现不连续的情况，营业部应主动电话通知我部，并予以解释原因。我部将予以备案。

  4. 协议存档管理 • 所有协议务必妥善存档。除了有效签约协议需要存档外，非有效协议包括失效、空白、作废等协议，也必须做好存档工作。 • 各营业部务必指派专人妥善存档，负责该工作的员工离职离岗时，要切实做好协议存档的交接工作，杜绝协议流失和违规使用的现象。 • 无论何种原因（如客户填写错误等）导致协议失效、作废的，都切记存档管理，不得随意丢弃。

  5. 协议提交流程 • 协议的提交流程。协议经各营业部产品开发人员签字确认后，再附《加盖印章审批单》，一起寄送至我部林佳宏处（联系电话：010-85127642）。任何未附《加盖印章审批单》的签约协议，我部不予以处理。 • 填写《加盖印章审批单》，必须附带营业部经理 签字，否则无效

  6. 协议录入CRM • 务必同步录入CRM系统，否则开发人员无计提工资。 • 客户签约后，营业部在开通服务并调整佣金的同时，务必指派专人及时、准确的录入到CRM系统，并专人复核。 • 具体操作流程见10月28日发布的《关于CRM系统投资顾问产品服务相关模块上线的通知》。

  7. 其他重点事项（一） • 9月30日发布的《关于公司开展证券投资顾问业务的通知》 • 第八条：填写《营业部证券投资顾问业务月度报表》，并准时报备 • 《证券投资顾问业务签约流程及管理办法（暂行）》中的附件10，即《营业部证券投资顾问业务月度报表》，营业部负责人要安排好专人每月认真填写《营业部证券投资顾问业务月度报表》，并于次月5个工作日内报送公司财富管理部（联系人：陈晓奕，邮箱号：chenxiaoyi@mszq.com）。

  8. 其他重点事项（二） • 第九条：要处理好本营业部无归属客户的服务工作 • 证券投资顾问业务开展初期，营业部应针对有归属客户和新增客户开发证券投资顾问业务，对无归属客户暂不开发该项业务。营业部负责人应当指定专人做好营业部无归属客户的日常服务工作，原则上向其发送民·生财理财产品。 • 业务开展成熟后，营业部若要开发无归属客户，需提前拟定开发方案，报公司财富管理部批准后实施，未经公司财富管理部批准，营业部不得擅自对营业部无归属客户进行业务开发。

  9. 其他重点事项（三） • 第六条：落实财富达理财产品的接收、发送和解释工作 • 财富达理财产品是公司证券投资顾问业务中产品服务的核心内容，营业部负责人应指派营业部财富管理部专人完成财富达理财产品的接收、发送和解释工作，确保产品服务的签约客户能够及时、准确、完整的获取财富达理财产品，杜绝由财富达理财产品发送不及时、不完整所引起的客户投诉事件的发生。

  10. 结束语 • 谢谢大家

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