Инфраструктура рынка ценных бумаг – новые расчетные сервисы

1. Инфраструктура рынка ценных бумаг – новые расчетные сервисы Эдди Астанин, Заместитель генерального директора ЗАО НДЦ 18 ноября 2009, VI Федеральный Инвестиционный Форум

2. Закрытое акционерное общество «Национальный депозитарный центр» Результаты деятельности ЗАО НДЦ за 3 кв. 2009 г*: • Стоимость ценных бумаг на хранении:5.2 трлн. руб. (+30.3%) • Число выпусков на хранении:2832 (+5%) • Число инвентарных операций:1 788777 • (-7.99%) • Оборот: 40.671трлн.руб.(-11,12%) • Собственный капитал: 2 057 842 тыс.руб.(+19,5%) • Выручка (доход по основной деятельности)**: 902 554 тыс. руб.(-2%) • Чистая прибыль**:365 180 тыс. руб.(-1%) • Входит в Группу ММВБ • Крупнейший расчетный депозитарий, обслуживающий все типы ценных бумаг • ЗАО НДЦ проводит расчеты на условиях ППП (поставка против платежа) на первичном и вторичных рынках, а также расчеты внебиржевых сделок на условиях свободной поставки и ППП • Расчетный депозитарий трех биржевых площадок • Рейтинг Thomas Murray AA-, что соответствует «очень низкому риску» *По сравнению с аналогичным периодом 2008 года **Оценка с учетом реорганизации

3. Международное рейтинговое агентство Thomas Murray присвоило ЗАО НДЦ рейтинг центрального депозитария: AA- = очень низкий риск Общий рейтинг Риск резервирования активов Риск ликвидности Риск взаимодействия Финансовый риск Операционный риск Риск обслуживания активов Публичный рейтинг ЦД Рейтинг ЗАО НДЦ: AA- A+ A+ A+ AA AA- AA- Надежность ЗАО НДЦ Прогноз рейтинга: Стабильный

4. Национальный депозитарный центр(ЗАО НДЦ) Расчетная палата ММВБ(ЗАО РП ММВБ) слияние Стратегическое направление: эффективная корпоративная структура • 10 августа 2009 года НДЦ стало Закрытым акционерным обществом • ЗАО РП ММВБи ЗАО НДЦ–на пути объединения Преимущества для клиентов • Весь спектр расчетных услуг • Увеличение капитализации для укрепления позиций на рынке • Репутация российской финансовой инфраструктуры на глобальном уровне

5. ЗАО НДЦ - эффективная площадка для внутренних расчетов (1) • Государственные облигации • ЗАО НДЦ – де-фактоЦД • Торговля только на ММВБ • Основной режим торгов: T+0, режим переговорных сделок – T+0-T+2 • Платежный агент – Банк России • Все сделки осуществляются на основе поставки против платежа • Корпоративныеирегиональные облигации • ЗАО НДЦ – де-фактоЦД • Выпуск в дематериализованном виде с глобальными сертификатами • Основной режим торговT+0, режим переговорных сделокT+0-T+30 на основе ППП • ЗАО НДЦ выступает в роли платежного агентав31,5% всех операций • Акции • ЦД отсутствует • Бездокументарная форма • Биржевая торговля (на ММВБ, РТС) • Внебиржевой рынок: перерегистрациячерез регистратора или в расчетном депозитарии/кастодиане • Расчеты через регистратора – T+3 – T+7 цикл • Расчеты через расчетный депозитарий/кастодиан – T+0

6. SSS была разработана для ускорения расчетов и переводов ценных бумаг между различными рынками ЗАО НДЦ - эффективная площадка для внутренних расчетов (2) Ускоренная схема расчетов (SSS) • Совместный проект ЗАО НДЦиING Wholesale Banking • SSS – временная схема, как и «мост НДК-ДКК», впоследствии будет заменена более усовершенствованным расчетным сервисом ЦД • STP • Фиксированная комиссия за операции • Голубые фишки

7. Возможности для трансграничных расчетов Сash clearance account 16420 Securities clearance account 12065 link

8. Стоимость ценных бумаг, учитываемых на счетах депо депонентов ЗАО НДЦ, возросла за период с сентября 2008 по сентябрь 2009 года на 30,3% - с 4 трлн. 24 млрд. 636 млн. рублей до 5 трлн. 242 млрд. 270 млн. рублей Структура активов на хранении в ЗАО НДЦ (млн. руб.) Стоимость корпоративных облигаций, учитываемых на счетах депо депонентов ЗАО НДЦ, возросла с сентября 2008 по сентябрь 2009 года на 8.51% - с 1,554 трлн. рублей до 1,687 трлн. рублей Стоимость еврооблигаций, учитываемых на счетах депо депонентов ЗАО НДЦ, возросла с сентября 2008 по сентябрь 2009 года на 195% - с 83,815 млрд. рублей до 247,241млрд. рублей Стоимость активов рассчитана для акций и паев – по рыночной стоимости, для облигаций, пифов – по номинальной стоимости

9. Корпоративные действия в России: роль ЗАО НДЦ Статистика ЗАО НДЦ 3 кв. 2009 • 75% документов обслуживаемых ЗАО НДЦ связаны скорпоративными действиями • ЗАО НДЦ - крупнейший платежный агент для эмитентов корпоративных и региональных облигаций • ЗАО НДЦ выступает как российское национальное нумерующее агентство и авторизовано ФСФР России квалифицировать иностранные ц/б для торговли на российском рынке * Исключая облигации Банка России

10. 13 октября 2009 года запущена новая версия сайта www.isin.ru Запуск новой версии сайта www.isin.ru • Более удобный интерфейс • Больше информации о деятельности ЗАО НДЦ как члена АННА • Больше возможностей поиска информационных сообщений о присвоении кодов ISIN • Следующим шагом ЗАО НДЦ станет размещение на сайте www.isin.ruновой структуры Базы данных по кодам ISIN

11. Планы по использованию SWIFT Alliance Lite как дополнительного канала доступа к услугам ЗАО НДЦ Custody Banks Brokers/ Investment Managers

12. Контакты www.ndc.ru, www.isin.ru Ул. Машкова, д.13, стр.1, Москва, Россия,105062 Тел.: +7(495) 232 5573 E-mail: astanin@ndc.ru