开放存取期刊的发展及其影响

1. 开放存取期刊的发展及其影响 杜　海　洲 中华医学图书馆情报杂志编辑部 北京 100039 E-mail:duhzh@hotmail.com

2. 摘 要 简要概述了学术期刊的历史发展，探讨了传统出版模式存在的问题，开放存取的定义和开放存取发展索取的进展及部分国家制定开放存取相关政策情况；对商业出版商、学会其他非营利出版商、图书馆学会和图书馆员等对开放存取的观点进行了归纳，并展望了开放存取的进一步发展前景。

3. 一、概述 第一本期刊《学者杂志》（Journal des Scavans, 1665－1938）

4. 一、概述 Philosophical Transactions of Royal Society，1665,Vol.1

5. 一、概述 1815年米连(Robert Marrison)创办的《察世俗每月统计传》

6. 一、概述 科学家传播研究成果的原因： • 一是为了推进他们所从事领域的智力； • 二是为了建立他们可以带动智力进步的 自身权利 。 《科学引文索引》（The Science Citation Index，SCI）（Vol.1， 1955－）的出版发行

7. 二、 传统出版模式存在的问题 1、政府提供基金资助 ，出版商控制文献的获取 2、图书馆期刊需求没有弹性 ，投入的经费赶不上期刊价格的增长 1998－1999年支付的期刊订购费是1985-1986年支付的2.7倍，然而，却少购买了6%的期刊。 1986－2003年间，期刊价格增长了215%，而消费价格指数仅增长了68%。

8. 二、 传统出版模式存在的问题 3、商业出版商牟取的利润利润平均在20%-40% ；Reed Elsevier出版公司 1997年为26% , 2002年达37%。

9. 三、开放存取的定义 主要有2个： 即3B： 第一，Budapest Open Access Initiative (BOAI) 对某文献的‘开放存取’意味着它在因特网公共领域里可以被免费获取,并允许任何用户阅读、下载、复制、传递、打印、搜索、超链接,也允许用户对搜索到的文献建立索引,用作软件的输入数据或其他任何合法用途。用户在使用该文献时不受财力、法律或技术的限制,而只需在获取时保持文献的完整性,对其复制和传递的惟一限制,或者说版权的惟一作用应是使作者有权控制其作品的完整性以及作品被正确接受和引用。

10. 三、开放存取的定义 第二，Bethesda Statement on Open Access Publishing和 Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities 必须满足两个条件：

11. 三、开放存取的定义 • 一是作者和著作权人须授于世界范围的所有用户永久的权利,使他们以合理利用为目可在任何数字媒体上免费、无条件地获取他们的文献,允许用他们公开复制、利用、传播、传递和演示,并创作和传播基于这些文献的新作品,并且他们可为个人使用打印出少量复本； • 二是完整的著作和所有辅助资料，包括上述所允许的复制品应以标准的电子格式存入由试图开展开放存取、自由传播、具有互用性和长期存档的学术机构、学术学会、政府机构或其他良好信誉的机构支持的至少一个联网数据库

12. 四、开放存取的发展 4.1 初级阶段： • Paul Ginsparg于1991年在因特网上建立了首个科技预印本服务器——arXiv ； • Steven Harnad在因特网上发布了他称之为“颠覆性建议”（subversive proposal ）。

13. 四、开放存取的发展 4.2 取得的进展 • 第一，按照Varmus HE的指导思想，于1999年创建了同行评价的免费E-Biomed数据库； • 第二，PubMed Central，于2000年成为开放存取运动的数据库； • 第三，Varmus HE等 2000年创办了公共科学图书馆（PloS）出版社， PLoS Journals ： Biology，Computerational Biology， Genetics, Medicine， One, Pathogens, Neglected Tropical Diseases , Clinical Trials 等；

14. 四、开放存取的发展 • 第四，Vitek Tracz根据“作者支付出版费”模式创办的商业开放存取数据库BioMed Central (BMC)。 4.3 OA运动取得的成绩 ： • 1、许多大的综合性大学向“大宗订购”说不； • 2、商业期刊的编辑部集体离职 ； • 3、政府鼓励研究人员自行存档 ； • 4、实行开放存取模式的期刊和出版商不断增多 ； • 5、支持开放存取的国家和地区及世界性机勾增多。

15. 五、部分国家制定开放存取政策 5.1美国 • 2004年9月3日发布了“加强对NIH 研究信息的公共获取”政策草案； • 2005年2月3日正式公布该政策； • Joe Lieberman 和Thad Cochran等于2003年提出American Center for Cures Act草案 ，2005年l2月14日正式获得通过。

16. 五、部分国家制定开放存取政策 • 美国众议院拨款委员会在2007年财政拨款法案中要求NIH应将“请求(request)” 改为“要求”(require)受NIH资助的作者将其研究论文存入OA数据库； • 2007年7月19日，美国众议院批准NIH关于研究论文在某一同行评价的期刊上发表12个月之内提供免费的公共网络获取的提案 。

17. 五、部分国家制定开放存取政策 • 2007年12月26日，签署了《2008年统一拨款法案》（Consolidated Appropriations Act of 2008）； • 2008年1月，NIH又发布了《加强对NIH 资助研究的存档出版物公共获取的政策》 的修订版。 重申了该研究院的政策，并与5月25日开始实施。

18. 五、部分国家制定开放存取政策 5.2 英国 • 2005年6月，the Executive Group of Research Councils of UK发表了声明草案的基于4项原则 ：一是由公共资助研究产生的概念和知识必须尽可能广泛、快速和有效地向公众开放，供公众利用、咨询和阅览；二是发表的研究成果必须通过有效的同行评议机制来严格保证其质量 ；三是研究成果的出版和访问模式和机制在利用公共资金方面必须有效和实现成本效益； 四是必须将现在和将来的研究成果保存下来共下一代人能够访问。

19. 五、部分国家制定开放存取政策 • 2006年6月,该执行小组重申其声明，并从2个方面改变期刊出版模式：一是由作者支付出版费；二是作者自己存档其论文的电子版。 • 该小组还计划开展以下工作：第一，与有关学会联合召开研讨会，就作者自行存档的问题进行探讨；第二，通过上述研讨会与出版商就版权和许可使用等问题进行磋商；第三，制定一项研究计划，就作者付费和作者自行存档对出版商的影响进行研究。

20. 五、部分国家制定开放存取政策 5.3 中国 • 2003年12月29日，路甬祥院士代表中国科学家签署了《关于自然科学与人文科学资源的开放获取的柏林宣言》，2004年5月，路甬祥教授、陈宜瑜院士代表中国科学院和中国国家自然科学基金会签署了《柏林宣言》； • 2005年6月22－24日 ，在北京召开了“科学信息开放获取战略与政策国际研讨会” ；

21. 五、部分国家制定开放存取政策 • 2006年10月，徐冠华部长发布：到2020年，80%以上的公益性、基础性科研数据资源将通过因特网面向全社会共享，这些基础性科研包括理论数学、物理学和化学等。 • 2008年5月 1日实施的《政府信息公开条例》。 政府信息公开主体主要是行政机关和法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织。

22. 五、部分国家制定开放存取政策 5.4 印度 2006年1月提出了“国家开放存取最优政策” ，采取如下措施： • 一是要求所有部分或者全部由政府资助的发表在同行评议的期刊的学术论文的电子版，存储到提供OA服务的机构知识库中； • 二是鼓励政府资助的研究者在现有的、切当的OA期刊上发表研究成果，如果需要政府将提供出版经费；

23. 五、部分国家制定开放存取政策 • 三是鼓励政府资助的研究者尽可能保留发表论文的版权 。 另外，印度国家知识委员会(NKC)也正在制定类似的开放存取政策和方针，其目的是提高高等教育和研究发展机构的研究成果在全球范围的广泛传播和免费获取。

24. 六、各界对开放存取的观点 6.1 商业出版商 ； 6.2 学会和其他非营利出版商 ； 6.3 图书馆学会和图书馆员； 6.4 研究人员、研究机构和投资者 。

25. 七、开放存取模式的未来 • 一是走“金色”之路，即鼓励作者在开放存取期刊上发表论文； • 二是走“绿色”之路，即作者自行将在非OA期刊上发表的论文存档 。 开放存取的成功取决于既要保持传统出版商的同行评价，商业出版商又要允许作者自行存档。

26. 谢 谢！