建设与发展公共技 术平台的战略研究

1. 建设与发展公共技 术平台的战略研究 深圳市南山博士协会: 采振祥 王艳梅 蔡增正 张汉国 王 鸣 刘军山 张红兵 石 柱 叶 玮 2005年11月

2. 为什么要进行相关研究？ 一、关于完善区域创新体系推动高新技术产 业持续快速发展的决定 （2004） ●建设有深圳特色的高新技术公共技术平台 ●支持建立高新技术产业专业公共技术平台 ●支持建立优势传统产业专业公共技术平台，用高新技术改造传统产业 ●整合和利用高校研究开发资源 ●推动产学研合作向深度和广度发展，促进科技成果产业化 ●建立国际科技商务平台 ●继续办好高交会和加强科技信息库网建设等

3. 为什么要进行相关研究？ 二、深圳市高新技术产业发展的需要 ●高新技术产业发展迅猛，自主创新凸显重要，区域创新体系亟待建立 ●国家创新型城市建设需要 ●现有各类重点实验室、工程技术研究开发中心、行业公共技术平台已建成，迫切需要实现公共资源的开放与共享 ●官、产、学、研、资、介如何分工协作 ●知识产权发展战略

4. 为什么要进行相关研究？ 三、南山区政府的愿望 ●区位优势 ：大学、研究机构、高新技术企业与孵化器集中；公共研发资源相对集中 ●整合区内大型、先进科技资源，以期用较少的投入，盘活大量的存量资源，提高科技资源的共享性和利用率 ●降低企业技术创新成本 ●促进本地区的科技创新活动 ，加快科技成果转化速度 ●继续引领深圳市高新技术产业的发展 ●推动区域创新体系建设

5. 研究历程 课题组历时一年多，不仅深入调查了深圳市公共实验室的使用、经营、运作经费的来源与支出等情况，而且赴京、沪参观访问了那里的各类实验室、研发中心和已建成的公共科技资源网站等，又去香港详细考察了相关情况特别是生产力促进局的经营、运作机制等。在撰写调研报告的过程中，曾两次举行专门座谈会，听取专家学者和政府主管部门领导的意见，经过多轮次的修改，最终形成了本调研报告。

6. 第一章、公共实验室在社会经济发展中的定位 一、公共实验室与大学、与科学技术知识密 不可分 二、科学知识与技术知识的不同 三、科学与技术是一个系统 四、科学知识作为公共产品的特点 五、技术知识的占有和使用具有排他性

7. 一、公共实验室与大学、与科学技 术知识密不可分 ●大学的三项使命：知识的传承 ；更新知识、创造知识与发明技术 ；将新知识、新发明与新技术应用于社会经济发展的实践中—— 三项使命的完成都离不开公共实验室 ●知识的更新、技术的创新乃至一切发明创造都是在既有的知识系统和结构的基础上诞生的，同样离不开公共实验室 ●大学作为各国公共实验室的使用者与经营管理者，既要有效地利用其传播知识，也要利用其进行基础研究、应用研究与开发研究 ●许多重大的理论突破、技术发明的诞生与新产品的研发都是在公共实验室内完成的

8. 举例、美国的阿贡国家实验室(Argonne National Laboratory) 它放在芝加哥大学却属于美国能源部。究其原 因，是因为这些实验室规模过于庞大，任何一 家大学（或企业）都无力独自承担所需经费。 如阿贡国家实验室每年承担200多项研究项目， 横跨多个重大理论领域，雇佣4500名雇员，其 中科学家与工程师1755人，800人具有博士学 位，年预算高达4.7亿美元。特别要强调的是， 该实验室研究所涉及的专业、学科都与芝加哥 大学的专业、学科相匹配。大学与实验室的天 然联系由此可见。

9. 二、科学知识与技术知识的不同 ●知识是一个十分抽象而又笼统的表述；我们大致将知识分为科学知识和技术知识 ●科学知识是指人类对于客观世界的认识， 是一个理论系统，但并不能直接运用于社会生产，也不能直接为企业生产所用 ●技术知识是指有实用价值的知识，它可以直接为企业带来经济效益 ●二者的关系：科学知识是技术知识的源泉 ●技术知识大都源自应用研究和开发研究，也少量出自直接的产品劳务生产中

10. 三、科学与技术是一个系统 ●科学知识、基础理论是一切应用研究与开发研究的基础 ●基础理论研究是长期投资，没有直接的经济效益 ●应用研究与开发研究直接产生经济效益 ●不产生经济效益的东西企业一般不会染指，因此，企业一般也不会从事基础理论研究 ●既然市场不能自动配置资源去生产科学知识，科学知识只好由公共部门——政府去生产 ●科学知识属于公共产品 ，一般地说，公共产品或公共服务应由政府“买单”

11. 四、科学知识作为公共产品的特点 ●社会经济体系中存在着许多种公共产品 ●科学知识区别于其它公共产品的特点之一是，生产成本极为高昂，而且需要年复一年不间断地投入 ●特点之二是，一旦生产出来，可以被反复使用且没有折旧，生命周期长 ●是一个国家的核心竞争力 ●一方面，生产科学知识要付出高昂的生产成本；另一方面，使用科学知识又不支付代价，因此，只有大学、科研机构、公共实验室最适宜承担科学知识这一公共产品的生产

12. 五、技术知识占有和使用具有排他性 ●技术知识不是公共产品，谁生产谁拥有谁获利 ●能赢利，企业乐此不疲，不仅有动力而且负担成本，无须政府生产 ●因为有经济利益，企业相互间保密 ●保密总有局限，由此产生了专利制度 ●尽管不再保密，但使用者必须支付成 本

13. 第二章、英美政府、大学、企业 及公共实验室之间的关系 一、英美政府是公共实验室的主要出资者但 不是指导者 二、美国高等教育的特点 三、美国大学的经费来源 四、美国政府与大学、公共实验室的关系 五、美国产业界与大学、实验室之间关系的 变化

14. 一、英美政府是公共实验室的主要出资者但不是指导者（英）一、英美政府是公共实验室的主要出资者但不是指导者（英） ●政府努力推动科学技术的研究与开发，不对公共实验室进行具体的指导或政策限制 ●实际负责经营管理实验室的都是一些学术成就卓著、威望崇高、对未来研究方向有远见卓识的科学家与教授 ●如，剑桥大学卡文迪许(Cavendish) 实验室，建于1209年，已培养出25位诺贝尔奖获得者，是世界一流的科研基地。该实验室有各类人员800人，年度预算为2100万英镑，40-65%来自于政府的直接拨款，其中每年200万英镑专门用于实验室改造和更新，实验室的经营管理均由科学家负责

15. 一、英美政府是公共实验室的主要出资者但不是指导者（美）一、英美政府是公共实验室的主要出资者但不是指导者（美） ●与英国相似，美国政府向公共实验室拨付大量资金，而管理则放手大学自由竞争 ●如：①阿贡(Argonne National Laboratory)国家实验室年度预算为4.7亿美元，占地900英亩，由芝加哥大学经营管理；②洛斯阿拉莫斯国家实验室(Los Alamos National Laboratory ) 年度预算为21亿美元，占地43平方英里，由加州大学经营管理；③布鲁克海文国家实验室(Brookhaven National Laboratory) 年度预算为4亿美元，占地5300英亩，由纽约州立大学的合作伙伴——布鲁克海文科学协会经营管理

16. 二、美国高等教育的特点 ●政府权力下放—美国大学经费来源的多样化；大学的经济地位和法律地位独立于中央权威机构；大学可以独立决定办学方向、目标 ●大学间存在激烈竞争—竞争的核心是研究经费，而经费的背后是科研成果；最重要的法码是，出自公共实验室成果的杰出程度、数量多少和可以转化为新产品的可能性等 ●历来重视基础性研究—约67%的学术研究所瞄准的是基础研究，25%是应用研究，8%是开发研究

17. 三、美国大学经费来源（百万美元 ）

18. 四、美国政府与大学、公共实验 室的关系 ●政府是大学和公共实验室的主要出资人—从上表可见 ●大学既重视基础理论研究，也重视着推动本地经济发展—基础理论研究是一切应用技术研究与开发研究的源泉，这是长期投资；基础理论研究成果就是长期投资的收益，而这将为应用技术研究、科技成果产业化等提供广阔的前景；有了源泉，不愁没有支流

19. 五、美国产业界与大学、实验室之 间关系的变化 ●政府是大学、科研机构、实验室的主要出资人 ●大学及科研机构具有相当的独立性，自主决定办学目标、方向、方式，并经营管理实验室 ●政府对于大学的影响局限在项目的研究性质上 ●企业与大学、公共实验室的联系日益加强，这是现代技术进步不断加快的要求 ●企业与大学、实验室之间的联系实质上是基础理论研究成果转变为应用技术的研究过程，在此过程中，不仅人才是稀缺的，资金投入也具有极大的风险，而且成功后的专利所有权如何分配也是颇有挑战性的问题

20. 第三章、深圳公共实验室的现状 及其存在的问题 一、深圳市公共技术平台的总体情 况 二、深圳市公共技术平台的特点 三、深圳公共技术平台建设中存在 的问题

21. 一、深圳市公共技术平台的总体 情况（一） （一）重点实验室 （二）工程技术研究开发中心 （三）行业公共技术平台 （四）其它公共技术平台

22. 一、深圳市公共技术平台的总体 情况（二） ●公共技术平台是一个城市、一个地区乃至一个国家创新体系的重要组成部分，是支撑科技进步与技术创新的基础条件。 ●深圳市提出： ①提升源头创新能力，建设创新公共基础平台； ②完善创新资金链条，建设创新资本平台； ③充分利用海内外创新资源，建设创新合作平台； ④完善创新体制机制，建设最佳创新成本平台； ⑤培养强化创新意识，建设创新文化平台

23. （一）重点实验室 总体情况： １、从1997年开始认证和资助重点实验室 ２、政府主管部门是深圳市科技和信息局 ３、至2004年底已建设30个，研究领域分别 　　为：信息技术（9）、环境科学（2）、生 　　物技术（2）、新材料（3）、机电一体化 　　（7）、中药（2）、建筑（2）、大气 　　（1）、物流（1）和农业（1） ４、30个重点实验室全部位于南山区

24. （一）重点实验室 功能定位： １、从事上游基础性研究，推动深圳高 　　新技术产业的发展 ２、适应深圳高新技术产业环境发展的 　　要求，注重应用技术和产业化研究 　　开发，特别是注重与企业界的横向 　　联合开发

25. （一）重点实验室 组建与运作： １、建设主体：市政府全额或部分拨款支持建设 　　（ 300-800万元人民币），均以高校、研究院或 　　大型企业为依托，各依托单位一定比例投入 ２、研究领域：重点从事与深圳高新技术产业相关的 　　应用技术研究与新产品开发 ３、运营与管理：政府拨款只允许用来购置仪器设 　　备，而不能用做实验室日常运作与管理人员经 　　费，运营费用靠依托单位和实验室自己创收解 　　决，政府原则上不再拨付运行维护费用，但重点 　　实验室可以通过申报科研项目而获得市政府科技 　　三项经费的资助

26. （二）工程技术研究开发中心 １、1996年12月30日出台了《深圳市工程技 　　术研究开发中心暂行管理办法》 ２、目的：推动产、学、研，促进企业成为技 　　术开发的主体等 ３、至2004年底，全市共认证市级工程技术 　　研究开发中心50家，涉及的领域包括通 　　信（5）、电子和光电子（4）、计算机 　　（5）、软件（6）、电子信息（8）、数 　　字电视（2）、新材料（7）、生物及生 　　物工程（8）、机电和医疗器械（5）

27. （三）行业公共技术平台 总体情况： １、目的：为全面提升我市传统产业的技术水 　　平和整体竞争力，实现其增长方式的根本 　　转变 ２、主管部门：贸工局 ３、已建成服装、家具、钟表、电子、材料、 　　电气、设计等七个行业公共技术服务平 　　台，珠宝行业平台也在筹建之中，深受各 　　行业企业的欢迎，在社会各界乃至全国同 　　行业产生了较大影响 ４、电子检测中心位于南山区

28. （三）行业公共技术平台 功能定位： １、加强当地基础性研究或原创上游应用技术 　　研究； ２、通过推动上、中、下游应用技术研究来提 　　升当地产业的竞争水平； ３、为当地高新技术产业发展提供行业技术支 　　持、教育培训、性能测试和管理咨询等全 　　套服务； ４、完善自主创新链的研发与服务； ５、孵化高新技术初创型企业以及促进高新技 　　术研发等

29. （三）行业公共技术平台 已建行业公共技术服务平台的两种模式： １、依托行业协会建设的行业公共技术平台， 　　简称为“协会平台” ２、依托研究院、研究所、各类中心或其他专 　　业研究机构等建设的公共技术平台，按照 　　贸工局的划分标准，简称为“研究院平台”

30. （四）其它公共技术平台 １、深圳虚拟大学园 ●2005年4月发起建立虚拟大学园重点实验室平台 ●来自成员院校的44个国家重点实验室、工程中心，24个教育部重点实验室、工程中心，10个深圳市重点实验室，8个香港院校实验室与工程中心共86个首批成员单位 ２、深圳大学城 ●清华大学、北京大学、哈尔滨工业大学和南开大学四所著名高校 ●各自组建了研究机构和实验室

31. 二、深圳市公共技术平台的特点 １、建设资金以政府投入为主，实行定 　　期审计 ２、平台设备建设以购置大型、先进仪 　　器设备为标准 ３、功能定位明确 ４、追求兼顾社会效益和经济效益的双 　　重目标 ５、行业技术平台的经营模式最为成功

32. 三、 深圳公共技术平台建设中　　存在的问题 １、前期投入难以及时到位 ２、场地严重不足 ３、设备更新与升级机制远未建立 ４、存在重复建设现象 ５、统筹规划与科学考核存在不足 ６、核心竞争力有待提高 ７、没有面向高新技术的行业公共技术平台

33. 第四章、香港的公共技术平台　　　　建设情况调查第四章、香港的公共技术平台　　　　建设情况调查 一、香港应用技术研究院 二、香港科技园 三、香港材料性能测试中心（MCPF） 四、香港生产力促进局及其运作机制— 　　重点介绍

34. 一、香港应用技术研究院 １、2001年由香港政府拨款1200万美元建立 ２、200人，其中博士学位占23%，硕士学位占 46%，研发人员占75%；按籍贯区分香港籍 　　占47%，中国内地占10%，外籍员工占43% ３、主要从事技术转移、企业孵化、高科技人 　　才培养、企业技术改良与创新及开展产学 　　研合作，其领域集中在光电技术、无线通 　　讯、网络技术、集成电路设计和生物技术 ４、香港马会捐赠5亿港币建立的中医药研究 　　院也隶属该院

35. 二、香港科技园 １、特区政府于2001年拨款3.5亿港币组建， 　　每年提供约1亿港币的日常费用 、 ２、主要功能： ●使香港成为国际一流的创新科技发展中心 ●提升制造业与服务业的水平 ●实施“科技创业培育计划” ●加强产业界与大学和应用研究机构的全面合作 ●为企业提供全方位服务

36. 三、香港材料性能测试中心　　（MCPF） １、由香港特区政府拨款1亿港元建设并依托 　　香港科技大学的公共技术服务机构 ２、拥有样品试制、光学性能测试、材料表面 　　科学、电子显微镜、电磁性能检测、扫描 　　探测、核磁共振、X光衍射、热能分析和 　　成膜技术等10类技术功能设备 ３、每类技术设备先进完备，从业人员技能水 　　平一流 ４、人员经费和日常维护费用均由香港科技大 　　学承担

37. 四、香港生产力促进局及其运　　作机制 （一）资金来源 （二）组织机构及运行管理 （三）项目运作流程 （四）研究人员的聘用与解雇、员工激励与 　　　收入 （五）如何准确把握市场对实验室的需求

38. （一）资金来源 １、运作经费早期全部由政府拨款支持 ２、目前，每年香港政府固定拨款1.5亿 　　港币进行补贴，约占全局年度运营 　　费用的25－30%，其余的费用则靠自 　　主经营服务获得， ３、生产力促进局为非盈利性机构，如 　　果年底决算有经费节余，则要返还 　　给政府

39. （二）组织机构及运行管理 １、工作由理事委员会进行监察 ２、理事委员会由资方代表、学术界代表、政 　　府官员、核算师（会计师）、法律顾问等 　　共二十人组成 ３、理事委员会下设常务委员会，常务委员会 　　由七个委员会组成，分别是主席参事委员 　　会、职员事务委员会、业务发展委员会、 　　财务委员会、审计委员会、科技商品化委 　　员会和中国内地委员会

40. （三）项目运作流程 １、项目提出：市场调研 —撰写项目建议 　　书 —项目负责人向理事会申请和答辩— 　　审核—向创新科技署提交申请—获得创新 　　及科技基金资助。所有申请项目一般须获 得超过一间与申请机构并无拥有权或管理 关系的私营机构赞助 ２、经费的使用：职员薪金、采购机器设备 　　及其他直接成本，不能用于餐费、礼品等 ３、知识产权和技术转移：所有由项目产生 　　的知识产权均由生产力促进局单独拥有

41. （四）研究人员的聘用与解雇、　　　员工激励与收入（四）研究人员的聘用与解雇、　　　员工激励与收入 １、共有600人，采用合同职员形式，工资标 　　准参照公务员 ２、工作一定年限可成为永久职员，永久职员 　　也可离职，但需要提前三个月提出 ３、除总裁及副总裁外，本局高级员工的委任 　　及调升均由职员事务委员会负责审批 ４、考核：平衡积分卡制度—一是职员事务委 　　员会组成的考评委员会的打分；二是人力 　　资源部门及生产力促进局上层的打分

42. （五）如何准确把握市场对实　　　验室的需求（五）如何准确把握市场对实　　　验室的需求 １、所有的卓越中心和实验室都按照市场模式 　　运作 ２、每个项目开发时所购置的设备，作为检测 　　平台一直使用，其余的设备自项目开发之 　　日起五年后以一定成本价格卖给企业，这 　　样，使生产力促进局的硬件和软件设施一 　　直保持先进水平

43. 第五章、公共技术平台的发展战略 发展战略一：尽快建立南山区大型、先进科技资源 　　　　　　共享协作网 发展战略二：以研究型重点实验室为依托，组建攻 　　　　　　关型高新技术平台 发展战略三：以应用型重点实验室和行业平台为依 　　　　　　托，组建技术服务型高新技术平台 发展战略四：以工程中心和孵化器为依托，组建行 　　　　　　业联盟型高新技术服务平台 发展战略五：借鉴香港公共技术平台建设和技术开 　　　　　　发转移的成功经验 发展战略六：探索公共技术平台适应区域创新体系 　　　　　　需要的内部管理与运行机制

44. 发展战略一 １、大型、先进科技资源包括：大型、先进仪 　　器设备，重要科学研究与技术开发设施， 　　专业技术服务机构等 ２、以其为纽带和平台，提高其使用率，促进 　　科技资源共享，降低科技创新成本，加快 　　科技成果转化 ３、成立南山区大型、先进科技资源共享与协 　　作网管理中心负责协作网的管理与运行 ４、制定南山区大型、先进科技资源共享协作 　　网管理办法（建议稿）

45. 发展战略二（一） 任务： １、从事本领域的基础研究和应用研究，着力 　　点是原创型的创新； ２、引领本地区的技术创新活动； ３、结合本地区产业优势与产业结构调整的需 　　要，与大型企业联合进行科技公关，为企 　　业开发自主知识产权特别是核心知识产权 　　提供知识和技术支撑； ４、企业提出的其它重大技术难题的咨询服务

46. 发展战略二（二） 区政府支持： 1、设立研究型重点实验室专项基金，限定研究型重 　　点实验室与区内高科技企业联合申报，其研究 　　必须以市场为导向，以企业自主创新为目的， 　　以取得自主知识产权或成果产品产业化为宗旨 2、获得省部级以上纵向科研项目中，有明显产业化 　　前景的，经过专家论证，可申请配套补贴 3、与企业共同组织的重大科技攻关项目的补贴 4、研究型重点实验室为企业提出的其它重大技术难 　　题的咨询服务等的补贴

47. 发展战略二（三）、 区政府鼓励： １、与区内大型科技企业联合进行高端科技人 　　才培养如硕士生、博士生和博士后的培养 ２、区内大型科技企业接收来自研究型重点实 　　验室依托单位培养的毕业生尤其是研究生 ３、区内大型科技企业以产业化为背景，资助 　　研究型重点实验室的建设，探索研究型重 　　点实验室依托单位与企业共享成果产业化 　　及回报的分享模式等

48. 发展战略三（一） 任务： １、开放大型、先进性科学仪器设备，为区 　　内企业研发提供设计、检测、分析测 　　试、精密加工、标准化等专业技术服务 ２、为中小企业提供人才培训、技术咨询、 　　科技信息交流、国际市场信息服务 ３、解决中小企业生产实际中提出的各种技 　　术难题 ４、协作网推介的其它科技合作项目等

49. 发展战略三（二） 区政府支持： 1、为区内企业提供设计、检测、分析测试、 　　精密加工、标准化等服务的 2、为中小企业提供人才培训、技术咨询、科 　　技信息交流、国际市场信息等专门服务 3、为企业解决技术难题取得明显效益甚至知 　　识产权的

50. 发展战略三（三） 区政府鼓励： １、与相关企业开展产学研活动，以此提升科 　　学研究水平和技术创新能力，使其向攻关 　　型高新技术研发平台方向发展 ２、与技术服务型高新技术研发平台密切合作 　　的企业资助技术服务型高新技术研发平台 　　的建设