如何写好国家基金项目

1. 如何写好国家基金项目 靳 祯 2009.12.9

2. 内容提纲 ●国家自然科学基金项目的定位 ●什么是科学基金制? ●科学基金的评审原则和评审制度 ● 填写国家自然科学基金申报书的技巧

3. 1、国家自然科学基金项目的定位 支持基础研究和部分应用研究，发现和培养人才，推动源头创新，引领科技和社会发展未来。基础研究以认识自然现象，探索自然规律，获取新知识、新原理、新方法等为基本使命，是高新技术的重要源头，培育创新人才的重要摇篮，实现可持续发展的基本保障，建设先进文化的坚实基础。基础研究的科学问题有“两个来源”，既有源于科学自身发展的问题，也有源于经济社会发展的问题。

4. 2、什么是科学基金制? 自然科学基金制是一种本质上区别于行政拨款的科学拨款 制度。它的特点是依靠科学家进行民主管理，把竞争机制 引入基础研究。1985年3月，中共中央关于科学技术体制 改革的决定指出，要对基础研究和部分应用研究逐步试行 科学基金制。1986年2月，国务院发出通知，成立国家自然 科学基金委员会。 国家自然科学基金面向全国，是国家创新体系的重要组成 部分，主要任务是资助自然科学基础研究和部分应用研究，重点支持具有良好研究条件、研究实力的高等院校和科研机构中的研究人员。

6. 3、科学基金的评审原则和评审制度 评审原则：依靠专家、发扬民主，择优支持、公正合理 评审办法：学科初审 同行评议 科学处综合分析 专家评审组审议 委务会议通过 复议项目

7. (1)学科初审：根据《国家自然科学基金管理规定》(试行)国科金发计(2002)61号文中第三章第十五条规定，有下列情况之一者，不予继续评议和评审： (一)申请者不具备申请资格或违反了自然科学基金会的有关规定； (二)申请手续不完备或申请书不符合要求； (三)申请项目主体内容不符合国家自然科学基金资助范围或申请经费超出基金项目资助能力； (四)申请者以往获资助项目执行不力。

8. (2)同行评议：除了初审不合格的申请项目外，每项申请送5位同行专家对申请项目独创性、研究价值、研究目标、研究方案等做出独立的判断和评价，一般以小同行为主，采取通讯评议方式； (3)科学处对同行评议意见进行综合分析：对返回的同行评审意见(至少有3份明确、具体的评议意见)进行综合，根据评议优劣、创新程度，从中遴选出计划批准数的130％以上的申请项目送专家评审组审议；

9. (4)专家评审组审议：科学处向专家评审组报告说明当年申请项目的初审、同行评议情况以及计划资助指标等问题。专家评审组经充分讨论审议项目后，以无记名投票方式向基金会建议资助项目。通过的项目须获投票人数二分之一以上的赞成票； (5)复议项目：专家评审组可以提议对未建议审议项目进行复议，但须经两位或两位以上专家评审组成员提议，方可纳入审议； 复议项目须获投票人数三分之二以上的赞成票方可建议资助；

11. 综合评价等级参考标准： 优：创新性强，具有重要的科学意义或应用前景，研究内容恰当，总体研究方案合理。 良：立意新颖，有较重要的科学意义或应用前景。研究内容和总体研究方案较好。 中：具有一定的科学研究价值或应用前景。研究内容和总体研究方案尚可，但需修改。 差：某些关键方面有明显不足。

12. 面上项目同行评议要点 请评议人从如下方面对申请项目进行评议，在此基础上给出综合评价等级和资助与否的意见： 一、着重评议申请项目的创新性和研究价值。基础研究类项目，对科学意义、前沿性和探索性进行评述；应用基础研究类项目，在评议学术价值的同时，还要对项目的应用前景进行评述。请明确指出项目的特色和创新之处。 二、对整体研究方案，包括研究内容、研究方法和技术路线等方面进行综合评议；同时对研究队伍状况、前期工作基础和项目的经费预算进行评价。如有可能，请对完善研究方案提出建议。 三、评议过程中应特别注意发现和保护创新性强的项目，积极扶持学科交叉的研究项目。对申请青年基金项目的评价，不必过于看重其工作积累，关键看其发展潜力。对于地区科学基金项目，优先支持能结合当地条件和特点开展的研究工作。

13. 4、基本资助格局 创新研究项目 面上项目 专项基金 重点项目 重大项目 国际合作

14. ○ ○ ○

16. 人才培养资助体系 国家基础科学人才培养基金 国家杰出青年科学基金 海外港澳青年合作基金 创新研究群体 国际合作的两个基地

17. 2009年度面上项目资助情况 2009年度国家自然科学基金面上项目共资助10 061项，资助经费330 516万元；平均资助强度为32.85万元/项，比去年增加了0.36万元/项；平均资助率为17.49%，比去年降低了0.61%（资助情况见下表）。2010年度面上项目将继续控制资助规模，适度提高资助强度（平均资助强度约35万元/项），加大力度资助有创新思想的申请项目，为科学技术人员在广泛学科领域自由探索提供有力支持。

18. 2009年度面上项目资助情况

19. 2009年度青年基金项目资助情况

20. 撰写申请书的基本要求与原则 申请书是说明文与议论文的结合写作文体，其目的是说服申请书的评审人同意申请人的申请计划。申请人应能够使评审人 理 解申请书主要内容：大同行能“ 懂 ”；小同行能看出水平。申请人应该站在评审人角度，使申请书重点突出，层次分明，行文流畅，叙述简明、具体，又系统全面、论点与论据充分、有逻辑性，立论令人信服。重点突出：内容（主线突出）与形式（黑体强调）；交代清楚（缩写，研究的来龙去脉）。 5、填写申报书的技巧

21. 简表部分 （1）项目名称——应该尽可能体现研究对象、方法和解决的科学问题, 题目要确切、醒目，主题明了。严忌项目名称太空洞，写成研究领域。严禁写成开发、应用性的项目，因为基金项目是偏向基础性研究。并不是把自己的研究工作写成申请书就是基础研究，而是要从自己的研究工作中提出基础研究问题。

22. 题目要新穎: 新思想、新概念、新构思； • 新理论、新方法、新技术。 • 要用关键词点明拟研究工作的特色或创新； • 此关键词应是申请项目在该领域内、国内外最有学术价值的突破点；此突破点应是申请书论证围绕的中心。 • 题目中不要出现较小范围的地域限制； • 英文题目必须准确无误，充分体现申请者的水平。

23. (2) 摘 要摘要栏主要撰写项目研究内容和意义简介(限400字)应避免写得空洞，无法让别人了解项目从事哪方面的研究工作而失去摘要的意义。要认真把这一栏写奸，尽可能明了一些，让别人可以看明白申请项目研究的对象是什么，采用什么研究方法，准备解决什么关键性的科学问题和研究意义等。将来面上批准项目的摘要在基金委的网上公示，可以让其他人在网上了解已批准项目的具体研究内容和意义。 摘要部分一定要写的精炼，基本做到多一字似乎多余，少一字又似乎有些欠缺。

24. （3）报送学科要准确，勿将学科代码当指南 • 申报学科栏：交叉学科项目应注意填写跨学部学科交叉 • 学科交叉内涵：不是其它学科知识在本学科的简单应用; 应对相关学科的发展都有意义. • 申报那个学科：主要研究内容和突破点所在学科.

26. 数学科学处：基础数学、应用数学、计算数学与科学工程计算等；数学天元基金。数学科学处：基础数学、应用数学、计算数学与科学工程计算等；数学天元基金。 力学科学处：一般力学、固体力学、流体力学、生物力学等。 天文科学处：天体物理、天体力学、天体测量和天文技术方法等。 物理科学一处：凝聚态物理、原子分子物理、光物理和声学等。 物理科学二处：理论物理、粒子物理、核物理、核技术、加速器和探测器、等离子体物理等。 各科学处一览 数理科学部

27. 一处：无机化学和分析化学。 二处：有机化学和化学生物学。 三处：物理化学和理论化学。 四处：高分子科学和环境化学。 五处：化学工程。 化学科学部 地球科学部 一处：地理学、土壤学、遥感与地理信息系统、环境地理学。 二处：地质学、地球化学与环境地质学。 三处：地球物理学、空间物理学、大地测量学。 四处：海洋学与极地科学。 五处：气象学、大气物理学与大气环境。

28. 一处：动物学、植物学、微生物学。 二处：林学与生态学。 三处：生化与分子生物学、细胞生物学、遗传与发育生物学、免疫学。 四处：神经科学、心理学、生物物理、生物医学工程。 五处：农学、植保学、园艺学和植物营养学及所属有关的二级学科。 六处：畜牧学、兽医学、水产学及所属的有关的二级学科。 七处：生理学、病理学、预防医学、卫生学及所属有关的二级学科。 八处：临床医学、口腔医学及所属有关的二级学科。 九处：中医学、中药学、中西医结合、药物学、药理学及所属有关的二级学科。 生命科学部

29. 材料科学一处：气象学、大气物理学与大气环境。材料科学一处：气象学、大气物理学与大气环境。 材料科学二处：无机非金属材料科学、有机与高分子材料科学。 工程科学一处：冶金科学与工程、矿业资源利用科学与工程。 工程科学二处：机械学，制造科学与工程。 工程科学三处：工程热物理及能源利用科学与工程。 工程科学四处：建筑学、土木工程与环境工程科学。 工程科学五处：水利科学与工程、电科学与工程。 工程与材料学部

30. 一处：通讯与电子学系统、信号与新型信息处理。一处：通讯与电子学系统、信号与新型信息处理。 二处：计算机科学、网络与信息安全。 三处：控制理论与控制工程、系统科学与系统工程、智能系统。 四处：信息器件、信息光学与光电子器件、激光技术与技术光学。 信息科学部 • 管理科学部 一处：管理科学与工程学科、工商管理学科、复杂性科学专项基金。 二处：宏观管理与政策学科、应急研究项目。

31. (3) 项目属性应明确，科学基金不支持应用开发 基金会面上项目主要资助基础研究和应用基础 研究。 一般说来，基础研究要解决“为什么或是什么”的 问题，而应用研究主要解决“怎么样”的问题。应 用基础研究可以这样理解：应用基础研究可以指 具有明确应用背景的基础研究或者在实际应用中 提出的基础性问题。作为应用基础问题，往往比 纯基础研究或应用研究有更大的难度，它不仅要 解决“怎么样”的问题，还要说明“为什么或是什么 ”的问题。

32. （4）、项目组主要成员 第一人必须是申请人，信息从基本信息自动读入 队伍要精悍，以免出现超项申请问题 项目组成员必须亲自签名，不得代签

33. 1．立项依据与研究内容(4000---8000字)：(1)项目的立项依据(附主要的参考文献目录)(2)项目的研究内容，研究目标，以及拟解决的关键问题(3)拟采取的研究方案及可行性分析(4)本项目的特色与创新之处(5)年度研究计划及预期研究结果1．立项依据与研究内容(4000---8000字)：(1)项目的立项依据(附主要的参考文献目录)(2)项目的研究内容，研究目标，以及拟解决的关键问题(3)拟采取的研究方案及可行性分析(4)本项目的特色与创新之处(5)年度研究计划及预期研究结果 2．研究基础与工作条件(1) 工作基础(2) 工作条件(3) 申请人简历(4) 承担科研项目情况 正文报告撰写提纲

34. 1、立项依据——详尽说明为什么开展本项研究及简单思路。立项依据应包括项目的研究意义、国内外研究现状及分析。1、立项依据——详尽说明为什么开展本项研究及简单思路。立项依据应包括项目的研究意义、国内外研究现状及分析。 （1）研究意义：研究背景、学术价值和应用前景,要结合所报的项目的核心内容，指出在该领域的发展趋势中所面临的难题或解决问题的几种方法的不足之处，利用自己设计的方法有望得到解决，一旦解决会产生怎样的前景。作为基础研究须结合科学研究发展趋势来论述科学意义；作为应用研究须结合国民经济和社会发展中迫切需要解决的关键科学和技术问题来论述其应用前景。

35. （2）国内外研究现状及分析 ：围绕主要研究内容和可能的突破点，展开国内外研究情况，论证创新点或研究特色。国内外研究现状的分析要有理有据，让评议专家认为你是对这个课题相关资料及国内外相关研究动态十分了解的人，甚至连评议专家也不清楚有些动态，这样他就不可能对你的项目轻易否定。 参考文献：新的国内外最有代表性的论文,引用的参考文献要有权威性、时效性,最好引用国内外同行最权威人士的资料.

36. 1）既要介绍国外动态，更要介绍国内研究情况1）既要介绍国外动态，更要介绍国内研究情况 2）现状分析：不仅包括国外，也包括国内，还包括自己的研究。 3）坚持“有所为，有所不为”，填补空白不是立项依据 。 4）必须阐明申请人要从事本项研究的理由 。 5）主要参考文献，包括国内、外的关键性研究工作都要有所显示 。 应注意以下几方面主要问题：

37. 2、项目的研究内容、研究目标，以及拟解决 的关键问题 1）研究目标——是解决应是解决科学问题和学术性问题.不是具体做什么事，有所创新的理论及技术为研究目标.目标不要过大、过多，让人感觉不易实现. 作为基金项目不是简单地去做一件具体的事，解决一个非学术性的目标，而是要研究和解决具体事件中的科学问题或学术性问题。以材料为例，很多申请的目标只是研究一种最佳工艺或者使某种材料达到什么具体性能，这类项目属于开发性研究，没提出任何科学问题或学术性问题，不符合基础研究的要求。

38. （2）研究内容——重点阐述内容，研究内容应突出重点，只求解决一、二个科学问题，每个内容细节可详细叙述，严忌内容过多，重点不突出。同时工作量要适度，要保证资助的经费基本可以够用，三年研究期限内可以完成。（2）研究内容——重点阐述内容，研究内容应突出重点，只求解决一、二个科学问题，每个内容细节可详细叙述，严忌内容过多，重点不突出。同时工作量要适度，要保证资助的经费基本可以够用，三年研究期限内可以完成。 （3）拟解决的关键性问题——必须写，力求准确。要选择得当、表述清楚。要仔细分析，说明这个问题不解决，将影响整个课题的完成,这个问题是相对难以解决的，需要做艰苦的探索，是真正的难题所在。 没有填写此项，评议人就很难知道申请人是否了解项目涉及研究的难点，以至难以判断申请人完成本项目的可能性。如果申请中难点写得不清楚或者根本不对，评议人也会认为申请人缺乏能力完成本项目。

39. 3、研究方案及可行性分析 具体提出解决科学问题和实现研究目标的思路和步骤。如何解决科学问题，如何探索科学本质，怎样发现新的现象。严忌研究方案较糊涂。 包括有关方法、技术路线、实验手段、关键技术等说明，要具体、清晰，要突出自己好的想法与思路，分析手段用途要明确，从学术角度提出可行性分析，不要简单分析人员、条件的优势。要让评审人在原理上、方法上而不是具体工艺上了解你的方案和技术路线；

40. 研究方法要有特色、有创新，要么是新方法，要么是经典方法的扩展，要么是经典方法与最新方法的结合。研究方法要有特色、有创新，要么是新方法，要么是经典方法的扩展，要么是经典方法与最新方法的结合。 • 技术路线要明确、清晰，让人一目了然。 • 实验手段要先进。根据技术路线和实验手段所制定出的研究方案详细、具体，甚至可以做到换其他人也可能实现。（保密的内容除外） • 关键技术要切中要害，利用该关键技术可以解决上述的关键技术难题。 • 可行性分析要提供确实可行的理由。

41. 源头创新与跟踪创新 原理创新、方法创新还是技术创新 创新的表述：应是国内外研究现状分析中创新论述的提炼和概括 创新的基础和条件 4、项目的特色与创新之处 避免把“创新”扩大化，提出申请人的研究特色和新颖的学术思想，不要泛泛谈多学科交叉，填补空白不能说是创新和特色。创新不是无中生有，是已有工作基础积累、升华的产物，关键是有New ideas。

42. 研究特色和新颖的学术思想------是指申请人要开展的研研究特色和新颖的学术思想------是指申请人要开展的研 究项目的特色和新颖的学术思想，而不是泛指的一个新 领域的特色，新研究领域的特色可能是申请人的，也可 能不是申请人的，而是学科发展固有的。 与可行性分析一样，研究条件的特色并不能完全表明申请人的研究特色和学术思想新颖性。同样有了好的研究条件，有的人可以做出很漂亮的研究工作，但有的人只是把它当摆设。 不要泛泛把学科交叉 叫特色：学科交叉必须对相关学科 的发展都有促进作用”。如果你的申请项目属于学科交叉 项目，必须阐明交叉点在哪儿?泛泛地说本项目是多学科 交叉，但没有创新、特色，那也不会因此而得到评审专家 的认可 。另外，填补国内外空白不是特色与创新。

43. 5、年度研究计划及预期结果 年度研究计划——包括拟组织的重要学术交流活动、国际合作与交流计划， 要有稍具体的设想，以便于同行评议专家判断申请人的总体思路. 年度研究计划最好分年度来写，结合研究内容和研究方案有步骤分阶段地进行，进度要合理。如果要组织较大的学术交流和参加国际合作研究计划，要加以介绍。 曾有人表述年度研究计划仅仅用了3句话：第一年继续进行文献调研，第二年实验研究，第三年总结并写出研究报告。

44. 基金成果主要包括：学术论文、自然科学奖和 人才培养、研究成果要与预期目标相吻合，成果要有数量，更重质量， 要有真正的显示度 。需要说明的是，预期成果要有把握，不要估计的过高。 • 理论成果及成果提交形式（论文、专著、科技奖励） • 方法成果及成果提交形式（论文、专利） • 技术成果及成果提交形式（仪器或装备原型、工艺、发明专利） • 人才培养及成果提交形式

45. 注意：①预期研究结果要与研究目标相吻合； ②预期研究结果要有力度，有数量，更重质量； ③正确理解专利的地位 ； ④拟培养的研究生 。

46. 研究基础与工作条件 1．工作基础：指与本项目有关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩。工作积累和已取得的研究工作成绩应该是申请人及其合作者的，而不是所在的单位、研究集体或者导师的工作和成绩。要实事求是地反映情况,不要试图用别人的工作或 单位的成绩来充实申请书。

47. 2．工作条件 工作条件包括已具备的实验条件，尚缺少的实验条件和拟解决的途径，以及利用国家重点实验室和部门开放实验室的计划与落实情况。 基金会面上项目主要资助研究活动的经费，原则上不提供购置设备的费用，目前基金面上项目的资助强度不可能承担那些大设备的费用。如果有人想利用基金的经费来购置大额的仪器设备，申请项目就会因研究条件不具备而被否决，但若添置一些小型设备或者改装仪器还是可以的。

48. 3、申请者简历（申请人和项目组主要成员的学历和研究工作简历，近期已发表与本项目有关的主要论著目录和获得学术奖励情况及在本项目中承担的任务），以上情况都要介绍，背景情况尽可能具体 。 （申请者和项目组主要成员正在承担的科研项目情况，包括自然科学基金的项目，要注明项目名称和编号、经费来源、起止年月、负责的内容等） •其他项目不反映不是好办法，应说明与本申请的关系和区别 4、承担基金的进展或完成情况进展或完成情况应列出较明确的内容例如：论文发表及引用情况、获奖情况、培养人员情况等等 前一结题项目完成情况 应附三篇主要论文首页，并须标注是基金委资助项目，否则，应附上能反映基金资助信息的一页。 （11）课题组成员基础研究一般2-5人，应用研究一般4-8人。不要搞成庞大的队伍。

49. 研究经费是指直接用于科学研究的费用。 科研业务费:测试、计算、分析费,动力、能源费,差旅费,调研和学术会议费,资料、论文版面费和印刷费,文献检索、入网等信息通讯费,学术刊物订阅费。 实验材料费:原材料、试剂、药品等消耗品购置费,实验动物、植物的购置、种植、养殖费,标本、样品的采集加工费和包装运输费。 仪器设备费:专用仪器设备购置、运输、安装费和修理费,自制专用仪器设备的材料、配件购置费和加工费。 实验室改装费:为改善资助项目研究的实验条件,对实验室进行改装所开支的费用。不得用于实验室扩建、土建、房屋维修等费用的开支。 协作费:外单位协作承担自然科学基金项目部分研究试验工作的费用。 研究经费的合理性审查

50. 国际合作与交流经费:是指用于与资助项目研究工作有直接关系的国际合作与交流费用,包括项目组人员出访及外国专家来访的部分费用,所需外汇额度由项目依托单位自行解决。国际合作与交流经费:是指用于与资助项目研究工作有直接关系的国际合作与交流费用,包括项目组人员出访及外国专家来访的部分费用,所需外汇额度由项目依托单位自行解决。 面上项目国际合作与交流经费不得超过自然科学基金资助经费的15%; 重点项目、重大项目国际合作与交流经费不得超过自然科学基金资助经费的10%。 劳务费:是指用于直接参加项目研究的研究生、博士后人员的劳务费用。 面上项目劳务费不得超过自然科学基金资助经费的15%; 重点项目、重大项目及各类专项的劳务费不得超过自然科学基金资助经费的10%。 管理费:是指项目依托单位为组织和支持项目研究而支出的费用,包括项目执行中公用仪器设备、房屋占用费等。管理费不得超过自然科学基金资助经费的5%,协作单位不得重复提取。