1 / 12

Internrevisionen Tertial 1 2011

Internrevisionen Tertial 1 2011. Protokollsbilaga A Direktionens protokoll 110621, § 4. Patrick Bailey 2011-06-21. Revisionstäckning Tertial 1 2011. Nya Rapporter ( Riskbedömning/Revisionsbedömning) Granskning av limitöverträdelser inom valutareservsförvaltningen 2007-2010

tracey
Download Presentation

Internrevisionen Tertial 1 2011

An Image/Link below is provided (as is) to download presentation Download Policy: Content on the Website is provided to you AS IS for your information and personal use and may not be sold / licensed / shared on other websites without getting consent from its author. Content is provided to you AS IS for your information and personal use only. Download presentation by click this link. While downloading, if for some reason you are not able to download a presentation, the publisher may have deleted the file from their server. During download, if you can't get a presentation, the file might be deleted by the publisher.

E N D

Presentation Transcript

  1. InternrevisionenTertial 1 2011 Protokollsbilaga A Direktionens protokoll 110621, § 4 Patrick Bailey 2011-06-21

  2. Revisionstäckning Tertial 1 2011 Nya Rapporter (Riskbedömning/Revisionsbedömning) • Granskning av limitöverträdelser inom valutareservsförvaltningen 2007-2010 (Hög/Otillfredsställande) • Operativ ledning – Regelefterlevnad (Mellan/Tillfredsställande men bör förbättras) Patrick Bailey Internrevisionsavdelningen 2010-06-18

  3. Revisionstäckning Tertial 1 2011 Uppföljnings rapporter(Riskbedömning/Revisionsbedömning) • Kontanthantering – Sedelmakulering (Mellan/ Tillfredsställande- Stängd) • Övervakning och finansiell analys- Genomförande (Mellan/Tillfredsställande- Stängd) • Betalningssystem- Systemförvaltning (Mellan/Tillfredsställande - Stängd) • Övervakning och finansiell analys- SEK utlåning (Mellan/Tillfredsställande- Stängd) • Övervakning och finansiell analys- USD utlåning (Mellan/Tillfredsställande- Stängd) • Informationssäkerhet (Mellan/Tillfredsställande- Stängd) • Extern statistik beställarrollen (Mellan/Tillfredsställande- Stängd) Patrick Bailey Internrevisionsavdelningen 2010-06-18

  4. Revisionstäckning Tertial 1 2011 Uppföljnings rapporter(Riskbedömning/Revisionsbedömning) • Penningpolitik Prognosprocessen (Mellan/Tillfredsställande- Stängd) • Informationssäkerhet (Mellan/Tillfredsställande- Stängd) • Övervakning och finansiell analys- ( KAP) (Mellan/Tillfredsställande- Stängd) • Informationssäkerhet (Mellan/Tillfredsställande men bör förbättras - Öppen ) • Strategiskledning - Verksamhetsstyrning (Mellan/Tillfredsställande men bör förbättras - Öppen ) • IT Drift – ändringshantering (Mellan/Tillfredsställande- Stängd) Patrick Bailey Internrevisionsavdelningen 2010-06-18

  5. Pågående granskningar • ADM - kontanthantering - Projekt Broby • APP – verksamhetens arbete med rapporten penningpolitik • AFS - verksamhetens arbete med rapporten finansiell stabilitet • ADM- utbetalningar av löner och annan ersättning till riksbankens anställda. • STA - den nya riskorganisationen /riskenheten. • ITA/STA - bankens arbete med IT säkerhet. Patrick Bailey Internrevisionsavdelningen 2010-06-18

  6. Statistik – 2011-04-30 Patrick Bailey Internrevisionsavdelningen 2011-06-21

  7. Öppna iakttagelser - Revisionsbedömning per avdelning Patrick Bailey Internrevisionsavdelningen 2011-06-21

  8. Öppna iakttagelser - Risk per avdelning Patrick Bailey Internrevisionsavdelningen 2011-06-21

  9. Åldersfördelning Patrick Bailey Internrevisionsavdelningen 2011-06-21

  10. Statistik – 2011-06-13 Patrick Bailey Internrevisionsavdelningen 2011-06-21

  11. Öppna iakttagelser – 2011-06-13 Patrick Bailey Internrevisionsavdelningen 2011-06-21

  12. Öppna iakttagelser > 1,5 år Patrick Bailey Internrevisionsavdelningen 2011-06-21

More Related