科研项目立项申请书撰写之管见

1. 科研项目立项申请书撰写之管见 王振会 南京信息工程大学大气物理学院 E-mail: eiap@nuist.edu.cn

2. 提 纲 • 一、“写好”立项申请书的重要性 • 二、立项申请书的要素 • 三、准备工作——调研选题 • 四、文字撰写——整理思路、形成条理 • 五、国家自然科学基金申请书 • 六、再提醒（申请书写作注意） • 七、国家自然科学基金评审程序简介

3. 项目申请书评议一般标准

4. NSFC

5. NSFC

6. 一、“写好”立项申请书的重要性 项目申请竞争激烈，命中率=水平x技巧（选题、填表） • 申请人想法好（项目本身的学术和应用价值）、能力强。 • 申请人表达能力、说服能力也同等重要。了解专家评议的重点和要求，写好申请书、提高命中率。

7. 二、立项申请书要素 • 你想做什么？——研究目的 • 你为什么要做？——研究意义和立论依据 • 你如何去做？——研究方案 • 你以前做过什么？——研究基础 • 你准备花多少时间？三、四年时限（突出重点，有限目标） “新意（特色与创新）”要在前三点上充分体现出来。

8. 三、准备工作——调研选题 选题考虑5个方面（同时满足的越多，就越容易成功） • 1、科学性、实用性（科技含量高） • 2、创新性 • 3、可行性 • 4、连续性 • 5．导向性

9. 三、准备工作——选题 • 1a、科学性（理论性强） 能够提出科学问题，体现学术价值 ——基础研究及应用基础研究 • 1b、实用性： （1）应用前景好、（2）社会价值高、（3）经济效益好（4）带动一个学科的发展（5）形成或促进一个产业

10. 三、准备工作——选题 • 2、创新性：避免重复立项 “新”：新思想、新概念、新理论、新方法、新技术（你在哪儿和别人不一样） • 没人提出过的(思想)、 • 没人做过的(研究内容)、 • 没人用过的(研究方法)、 • 没人得到过的(研究结果)

11. 三、准备工作——选题 • 3、可行性： （1）技术和方法 （2）自己（个人、团队、单位）的积累及特点（研究基础、人员素质，机会属于有准备的人） • 4、连续性： （1）有相应的前期研究 （2）有深入研究的必要性 （3）以前完成项目的情况

12. 三、准备工作——选题 • 5．导向性 （1）项目申请指南——结合国家需求，严格符合指南 （2）政府或民间基金指南——结合国家需求，严格符合指南 （3）国际国内学术研究热点 （4）个人研究兴趣

13. 四、文字撰写——整理思路、形成条理 有想法就要整理思路： • 1、研究目标——我最后要得到什么？ • 2、研究内容——我要做哪些事才能达到目标？ • 3、拟解决的关键问题——在要做的这些事中，关键科学问题是什么？ • 4、凝练特色及创新点——内容与目标中哪些是“新”的？ • 5、预期成果（科学问题的答案、论文、报告、软件、专利、产品、团队建设、人才培养……）

14. 小贴士 • 围绕“新意”定题目。 • 围绕题目定目标、设计研究内容、细述研究方案、技术路线。 • 凝练出摘要。 • 回头看（题目再推敲）。

15. 注意：申请书的思路逻辑性 对基础或应用基础性研究 • 在对社会、经济发展有价值的领域 • 提出一个有创新的、合理的目标 • 解决这一目标做哪些具体工作（内容） • 能沿着先进、系统、可行的技术路线达到这一目标 • 有相应的研究基础支持目标的实现 对应用性研究（如产品开发） • 有人要 （有价值和应用前景） • 没人做 （或没人做得好） • 我能做 （或我能做得好）

16. 五、国家自然科学基金申请书 • 1．立论依据 • 2．研究内容、目标及关键问题 • 3．拟采取的研究方案和可行性分析 • 4. 项目的特色与创新 • 5. 年度研究计划及预期研究结果 • 6．研究基础 • 7．经费预算 • 8. 前一结题项目完成情况 • 9. 承担科研项目情况 • A. NSFC的一些其他规定

17. 1．立论依据（你为什么要做？） 简单说来，就是

18. 立论依据内容—5方面 • 1）立项意义：阐述本项目对社会或经济的意义，学术价值和应用前景（科学意义和应用价值）。 • 2）国内外研究现状（本项目国内、外进展情况）：紧紧围绕本项目题目、主要研究内容和可能的突破点，来展开介绍研究背景、国内外研究状况，包括自己团队的相关研究成果。注意（1）不等于“综述”。（2）要指出尚存在或未解决的问题，但也注意用词，避免过激评价别人的工作，不能强烈否定前人过去的工作，可以暗示因为局限而存在缺陷。

19. 3）结合上一段“国内外研究现状尚存在或未解决的问题”，强调本项目的必要性和重要性。常用语句如“综上所述，开展……研究是很有科学意义和应用价值的”。3）结合上一段“国内外研究现状尚存在或未解决的问题”，强调本项目的必要性和重要性。常用语句如“综上所述，开展……研究是很有科学意义和应用价值的”。 • 4）提出本项目解决的目标。常用语句为“因此，本项目提出……”。

20. 5）参考文献：引经据典，支撑以上每一陈述。包括经典理论、近期国内外最有代表性的论文等。5）参考文献：引经据典，支撑以上每一陈述。包括经典理论、近期国内外最有代表性的论文等。 注意： （1）文献要“必要”（相关研究，本领域知名权威研究，几十篇）。 （2）国内、外同行的工作要尽量引证。 （3）不能故意漏掉某些文献。 （4）也最好包含自己的相关文献。

21. 小贴士

22. 2．研究内容、目标及方案 这是申请书的核心部分。许多申请人容易忽略它，据说统计数据发现50%以上的申请项目均在这方面存在问题，专家评语出现“不合理、不可行、不具体、非最佳”等用词。 一般先定目标、再列内容、三出方案。

23. 1）研究目标 ——项目申请的精髓。目标必须具体、明确、可行。文字必须准确地将你要达到的目标清晰地传递给评议人。 注意： • 研究目标应当与立论依据直接呼应。 • 有人认为目标也可以列为“几点”，但最好还是“目标只能一个（有限目标）”。 • 一般归纳为一段文字，如，建立……理论、明确……关系、揭示……规律、阐明……原理\机制、提出……方法等，而不是发表论文XX篇、培养研究生XX名等。

24. 2）研究内容和关键问题 • 研究内容应紧紧围绕研究目标、重点突出研究目标。 • 研究内容尽可能详细描述但内容不能庞杂，切忌面面俱到、缺乏重点。 • 研究内容不能与后面的研究方法重复。 • 研究内容与目标、立论依据直接呼应，要注意目标与背景、内容的一致性。

25. 3）拟解决的关键问题 • 三个左右（不能太多，也不能太少）。 • 拟解决的关键问题应该是科学问题。 • 拟解决的关键问题应该属于研究内容中的。 • 拟解决的每个关键问题都必须有解决方案。

26. 3. 拟采取的研究方案和可行性分析 主要包含 1）研究方法、 2）技术路线和实验方案、 3）可行性分析。

27. 1）研究方法 要简要叙述。可采用2种书写方式：

28. 2）技术路线和实验方案 实质上就是研究步骤。非实验研究一般没有实验方案。 叙述必须清晰、详细、逻辑性强。 撰写方法：可以写“第1步、第2步……”；以研究内容为主线；可分大小标题、可用文字加框图，以便突出逻辑关系。 申请书中一定要使研究方案与研究目的一致。

29. 3）可行性 就是要证明目标实现有保证（技术、基础、资源）。轮廓要清晰。 应针对研究内容中提到的研究方法、技术路线和可操作性进行原理、方法上的分析论证，要充分论证这些技术及方法是确实可行的。 文字不需太多。不要叙述与目标无关的内容，也不要大量描述技术细节来冲淡主题。 创新性强的项目尤其要写好技术可行性。

30. 小贴士 撰写“拟采取的研究方案和可行性分析”时， （1）注意保护自己的思想和关键技术不被侵犯，让评审人在原理、方法上而不是具体细节上了解你的方案和技术路线。 （2）注意评议人的否定理由会是“不清楚、不详细、不可行”。

31. 4．项目的特色与创新 • 应着重给出与他人研究的主要不同之处和本项目自身的特点。要清晰地归纳出几点（~3点，不能太多）。用词要恰当，不能太谦虚，也不能太夸张。 • 创新是基金项目的生命，是项目的特色与新颖之处。 • 切忌将研究内容、目标或方法的优点等罗列为创新点。

32. 5.年度研究计划及预期研究结果 • 年度研究计划：每年的主要研究内容和预期年度进展。研究内容必须分解到几年之中。 • 预期研究成果： 专利/样机 预期研究成果一定要能够实现。（允许“失败”，但不鼓励“失败” ！）

33. 6．研究基础与工作条件 从“事、物、人”三方面提供足够的信息来表明本项目实施和达到目标是有“基础” 的。

34. —“事”：要求提供项目组主要成员以往的相关研究工作和成果，客观地体现出以往研究的积累、研究者的水平及专长和自我评价。尽可能介绍申请项目的前期进展（附上有关已投稿的文章和被接纳的证明）。

35. — “物”：工作条件，主要指本研究所需的设施、设备和资料（提倡尽可能利用国家重点或部门开放实验室或者能让专家认可申请人可以使用的研究设备和资料）。 — “人”：申请人及其团队，结构合理互补 （专业、技能、背景、论文）。 申请人和主要成员的学历和工作简历应清晰，提供近三年内发表的主要论著目录，且应包括论著中全部作者名单、顺序，论文题目、发表年月、期刊名称、期号、页号等。

36. 项目负责人：要详细介绍其研究能力、组织能力以及与本研究相关的工作成果，加强专家对你的信任。项目负责人：要详细介绍其研究能力、组织能力以及与本研究相关的工作成果，加强专家对你的信任。 • 负责人和主要成员的工作时间以4-8个月为宜。

37. 7．经费预算 经费预算过高则无力资助，过低则无法开展工作。分项预算也要合理。是专家否定理由的来源之一。 1）经费总额：参考上年度平均资助强度（查询基金委或本单位科技处）。 2）经费分项：按申请书上要求的顺序填写各项预算，并填写理由。

38. 小贴士 • 劳务费（10-15 %）只能支付给研究生。 • 仪器设备费，只能用于购买和试制本项研究的特殊专用设备。不要超过总经费的30-40%（否则评审专家可以认定为不具备研究条件）。单项不能超过5万元（否则要单独填写必要性）。 • 协作费指合作单位科研经费。

39. 8、前一结题项目完成情况 所以，只要申请人有”自己负责“的“已结题 NSFC项目”，就必须填写。 只要填写了，就可以作为评审人判断“项目负责人”的能力依据之一。 请勿马虎。 要根据已结题项目的《总结报告》认真填写，并按要求附上相关材料，因与新申请项目评审挂钩。

40. 9.承担科研项目情况

41. NSFC的一些其他规定 • ①不要超项。NSFC规定每人可承担两项面上项目（包含申请项目在内）和1项重点（重大）项目，并对具有高级职称以上的课题组成员进行检索。发现一人超项即取消资格。要征得每个成员的同意，记住自己参加及申请的项数，特别注意口头承诺的项目数，避免超项。 • ②学科分类和代码：按照项目指南公布的学科分类和代码选填并投送。

42. ③面上申请者应具有高级职称。中级职称的须有两名高级职称同行专家推荐。 推荐信内容主要包括申请人有关本项目的工作积累、完成同类科研项目的能力、工作时间、条件保证等，一般一页（3-6百字）。 • ④已获得国家青年基金资助的，不能再申请国家青年基金，但可申请其他类别项目（如优秀青年、杰出青年、面上等等） 。 • ⑤在读研究生、已离退休的，不得作为项目负责人提出申请，但可作项目组成员参加研究。

43. ⑥外籍客座科研人员以及香港、澳门、台湾地区的科研人员，不能作为项目负责人提出申请，可以作为项目组主要成员参加在内地进行的研究工作。⑥外籍客座科研人员以及香港、澳门、台湾地区的科研人员，不能作为项目负责人提出申请，可以作为项目组主要成员参加在内地进行的研究工作。 • ⑦项目组主要成员不能在申请书上亲笔签名、合作单位不能盖章: 不能作假。可另附函件。 • ⑧允许提出不宜评议所申请项目的专家名单、密封于信封中，钉在申请书的封面。

44. 六、再提醒（申请书写作注意） • 1、突出要点 • 2、前后一致 • 3、表述清楚 • 4．尊重申请书的格式化

45. 1、突出要点 申请书的思想要清楚、明确、严谨，逻辑性要强，尤其是在“题目”、“摘要”、“目标”的字里行间，要突出重点和创新点、显出项目特色。

46. “摘要”

47. 2、前后一致 如果前后不一致，例如研究内容中提到的事项，没有相应的研究方案或实验方法、研究基础及条件，评审专家就有理由认为本项目是不可行的。

48. 1）申请书要紧紧围绕所树立的明确目标，从背景、研究内容、技术和方法、研究基础和条件等诸方面，支持这个目标。 • 2）申请书各部分所用语句结构可以不同，但叙述的内容要始终保持一致，特别在反复修改申请书后，更要注意前后说法的一致性、连贯性、前后呼应。 • 3）与“研究目标”相关的内容，在立论依据中一定要重点介绍；在研究内容中一定要具体化； • 4）在 “技术和方法”中一定要有“关键问题”解决办法。

49. 3、表述清楚 申请书是给别人（专家）看的。申请书应该使“外行”明白、内行欣赏。 • 1）申请书的文字应当通俗流畅，容易理解。新概念要深入浅出，学术用语要准确，语言表达要具体，防止空泛。写申请书必须采用一种使评议人对你将要开展的工作产生兴趣的方式去组织整个申请书。 否则，你阳春白雪，专家一头雾水。

50. 2）申请书篇幅的长短应当适当。 （1）过短的篇幅，往往反映申请者没有充分的思考、构想和研究积累，其创新性、重要性及可行性等特征往往得不到充分表述，也就难以获得批准。 （2）过长的篇幅，显示不出你的文字凝练水平；难以让评审专家看出重点所在，甚至引起专家疲倦，对项目评价也是不利的。 （3）“好”的本子，围绕题目、抓住目标及特色，用最简洁通顺的语言、按照思维逻辑充分表述项目的特点。使评审者清楚地理解项目特点，则比较容易得到好评价。