Изменения в нормативных документах НДЦ

1. Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» Изменения в нормативных документах НДЦ Докладчик - Стрельникова Е.В. Отдел нормативно-технологического обеспечения операций Управления нормативно-технологического обеспечения

2. Основные изменения в нормативных документах НДЦ касаются • Ввода новых типов разделов, предназначенных для реализации крупных пакетов акций – разделов SPO • Особенностей списания/зачисления акций ОАО «Газпром» • Уточнения технологии сбора списков владельцев ценных бумаг • Уточнения технологии исполнения операций конвертации и начисления дополнительных ценных бумаг

3. Особенности разделов SPO • Предназначены для учета крупных пакетов акций, которые предполагается реализовать: • в ходе торгов на ЗАО «ФБ ММВБ» - раздел «Блокировано для клиринга на ММВБ. Предложение крупных пакетов акций» • на внебиржевом рынке – раздел «Блокировано для внебиржевого предложения крупных пакетов акций» • На разделы SPO могут быть зачислены только акцииконкретного выпуска, предлагаемого для реализации • Разделы может быть открыт на счетах депо владельца, доверительного управляющего или междепозитарных счетах депо

4. Заявка Депонента на реализацию крупного пакета акций должна содержать: • Депозитарный код Депонента • Номер счета депо и код раздела, с которого будут переводиться ценные бумаги при реализации • Дата начала предложения ценных бумаг • Дата окончания предложения ценных бумаг • Депозитарный код выпуска ценных бумаг • Количество предлагаемых для реализации ценных бумаг

5. Особенности обслуживания акций ОАО «Газпром» в НДЦсвязаны с • Наличием трех мест хранения акций: ЗАО «СР-ДРАГа», ЗАО РДК, АБ «Газпромбанк» (ЗАО) • Указанием идентификатора при зачислении акций ОАО «Газпром» с местом расчетов по ценным бумагам АБ «Газпромбанк» (ЗАО) • Особенностями списания акций ОАО «Газпром» при их конвертации в ADR • Требованием о непредоставлении изменений банковских реквизитов при сборе списков владельцев акций ОАО «Газпром» до даты проведения собрания акционеров

6. Места расчетов по акциям ОАО «Газпром»

7. ЗАО «СР-ДРАГа» через АБ «Газпромбанк» (код места расчетов – DRAGA_GZPB)указывается, если: • Место расчетов по ценным бумагам - ЗАО «СР-ДРАГа» • Осуществляется • поставка акций ОАО «Газпром» со счета АБ» Газпромбанк» (ЗАО) на счет получателя ценных бумаг в ЗАО «СР-ДРАГа» • или получение акций ОАО «Газпром» на счет АБ» Газпромбанк» (ЗАО) со счета отправителя ценных бумаг в ЗАО «СР-ДРАГа

8. При определении места расчетов по акциям ОАО «Газпром» депонент должен учитывать • Возможные сроки исполнения операций • Издержки, которые необходимо возместить депоненту с учетом тарифов организаций, указанных в цепочке расчетов по ценным бумагам, в том числе, связанных с перемещением акций ОАО «Газпром»

9. При зачислении акций ОАО «Газпром» с местом расчетов по ценным бумагам АБ «Газпромбанк» (код места расчетов – МС0009800000) • В поле «Дополнительная информация» в поручениях по форме MF035 после символов «ID» в обязательном порядке должен быть указан идентификатор (15 символов, цифры от 0 до 9) • Другая информация, указанная в поле «Дополнительная информация», передаваться в АБ «Газпромбанк» не будет.

10. В идентификаторе: • 1-3 символы – номер регионального депозитария АБ «Газпромбанк», в котором открыт счет депо отправителя ценных бумаг • 4-15 символы - номер поручения депо отправителя ценных бумаг, присвоенный региональным депозитарием АБ «Газпромбанк» при приеме и регистрации поручения депо отправителя. Если номер поручения содержит менее 12 значащих цифр, номер должен быть дополнен необходимым количеством нолей перед значащими цифрами в номере поручения до 12 символов. Пример:ID883000123456789

11. Обращаем Ваше внимание, что • Переводы ценных бумаг на междепозитарный счет депо НДЦ в АБ «Газпромбанк» будут исполняться только на основании встречных поручений депо отправителя ценных бумаг и НДЦ. • Встречное поручение депо НДЦ должно быть предоставлено в АБ «Газпромбанк» в течение 15 календарных дней с даты регистрации поручения депо отправителя ценных бумаг в АБ «Газпромбанк». По истечении указанного срока АБ «Газпромбанк» будет сформирован отказ в исполнении поручения депо отправителя ценных бумаг.

12. Перечень полей для сверки (квитовки) встречных поручений в АБ «Газпромбанк» • Идентификатор • Номер гос. регистрации ценных бумаг или заменяющий его код в кодировке АБ «Газпромбанк» • Количество ценных бумаг • Номер регионального депозитария АБ «Газпромбанк», в которомоткрыт счет списания отправителя ценных бумаг • Счет списания – номер счета депо отправителя ценных бумаг в АБ «Газпромбанк» • Счет зачисления – номер счета депо НДЦ в АБ «Газпромбанк»

13. При списании акций ОАО «Газпром» с целью конвертации их в АДР необходимо учитывать особенности заполнения следующих полей в поручении на списание MF036: • Номер счета получателя акций ОАО «Газпром» • Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица - получателя ценных бумаг • Основание • Дополнительная информация

14. Номер счета получателя • Указывается номер лицевого счета АБ «Газпромбанк» (ЗАО) в реестре акционеров 137663

15. Полное наименование получателя акций ОАО «Газпром» в ЗАО «СР- ДРАГа» • Указывается полное наименование юридического лица: Акционерный банк газовой промышленности «Газпромбанк» (Закрытое акционерное общество)

16. Основание: • Договор о доверительном управлении б/н от 01.05.2002 • Депозитарное соглашение б/н от 15.12.2005 • Договор счета депо № 711838 от 20.01.2006 • Междепозитарный договор № 883L/65900000-S от 18.01.2006 – междепозитарный договор указывается, если акции списываются со счета НДЦ в АБ «Газпромбанк» (ЗАО). Если акции списываются со счета НДЦ в реестре акционеров указанный договор не указывается.

17. Дополнительная информация: • Деп-ние акций для целей выпуска АДР № счета 711838 в РД 835/INN7744001497/OKPO09807684

18. Обращаем внимание на следующие особенности сбора списка владельцев • Новая технология формирования, внесения изменений в ранее предоставленные списки, в том числе в виде электронных документов, действует только в отношении списков, предоставленных по запросу НДЦ по форме GS061 • Изменения в списки, предоставленные не по запросу НДЦ по форме GS061вносятсяв соответствии с ранее действующей технологией

19. Обращаем внимание на следующие особенности сбора списка владельцев • Если в период, прошедший до предоставления изменений в ранее предоставленный НДЦ эмитенту список, Депонент внес изменения в анкету юридического лица либо зарегистрировал новые банковские реквизиты, соответствующая информация будет включена в изменения в ранее направленный НДЦ эмитенту список. • Депоненту будет предоставлен отчет по форме GS610. • Если Депоненту необходимо получать доходы по ценным бумагам в соответствии с иными банковскими реквизитами, он должен предоставить поручение депо на регистрацию банковских реквизитов к данному корпоративному действию (код операции 07, код назначения банковских реквизитов – 07).

20. Обращаем внимание на следующие особенности сбора списка владельцев • При формировании списка владельцев ценных бумаг, для которых допустимо несколько мест хранения, НДЦ вправе определять срок предоставления списков Депонентами исходя из самой ранней даты предоставления списка, содержащейся в запросах полученных НДЦ от эмитента (регистратора, другого депозитария, иного уполномоченного лица).

21. Обращаем внимание на следующие особенности сбора списка владельцев • При формировании списка владельцев ценных бумаг Депонент, на междепозитарном счете депо которого учитываются наряду с целыми дробные акции, должен предоставить в НДЦ список, содержащий как целые акции, так и дробные акции. При этом в списке владельцев в обязательном порядке должен быть указан наряду с государственным регистрационным номером выпуска, депозитарный код целых акций и депозитарный код дробных акций. • При формировании списка владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов Депонент в обязательном порядке должен указать депозитарный код инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда.

22. Напоминаем Вам, что • В случае необходимости получения Депонентом информации о зарегистрированном в НДЦ списке владельцев ценных бумаг к конкретному корпоративному действию (событию) Депонент должен предоставить в НДЦ информационный запрос по форме IF444 (код операции – 42, вид запроса – S). По результатам исполнения информационного запроса Депоненту предоставляется отчет по форме IS062.

23. Уточнение технологии исполнения операций конвертации и начисления дополнительных ценных бумаг • Проведение конвертации ценных бумаг в соответствии с дробными коэффициентами • Зачисление на счета депо депонентов полученных в результате корпоративного действия ценных бумаг, если ценные бумаги «старого» выпуска на момент проведения корпоративного действия учитывались на счете «Ценные бумаги до выяснения»

24. Уточнение технологии исполнения операций конвертации: • Если в результате корпоративного действия начисление ценных бумаг осуществляется владельцам ценных бумаг в соответствии с дробными коэффициентами, предусматривающими округление или использование иных алгоритмов начисления полученных в результате корпоративного действия ценных бумаг, и НДЦ не обладает достаточной информацией для распределения полученных ценных бумаг по разделам счета депо Депонента, НДЦ вправе зачислить полученные в пользу Депонента ценные бумаги на раздел «Ценные бумаги для распределения Депонентам» счета депо Депонента.

25. Если ценные бумаги учитывались на счете «Ценные бумаги до выяснения» • и полученные в результате корпоративного действия ценные бумаги были зачислены на счет НДЦ в реестре без разбивки по отдельным депонентам, НДЦ вправе распределить общее количество зачисленных на счет «Ценные бумаги до выяснения» ценных бумаг по счетам депо Депонентов с учетом полученных уведомлений регистратора о зачислении ценных бумаг в пользу конкретных Депонентов и округления количества причитающихся Депоненту ценных бумаг. • По результатам зачисления ценных бумаг на счет депо «Ценные бумаги до выяснения» депонентам предоставляется уведомление по форме GS036. • Депонент должен предоставить в НДЦ поручение депо на прием на хранение и/или учет ценных бумаг, зачисленных на счет «Ценные бумаги до выяснения» на основании уведомления об исполнении операции в реестре по передаточному распоряжению отправителя ценных бумаг. • Зачисление полученных по результатам конвертации ценных бумаг на указанные в поручении депо Депонента разделы на его счете депо будет осуществлено по поручению депо НДЦ.