科技查新结论与相关文献对比分析

科技查新结论与相关文献对比分析 教育部科技查新员培训 2013.7.1 哈尔滨吴东敏

内容提要 一二三

一、查新要求与文献对比要点

不同的查新要求，查新检索的内容和对比的技术内容侧重点不完全相同不同的查新要求，查新检索的内容和对比的技术内容侧重点不完全相同对比的要点 4

科研立项类 与项目研究内容相关的综述性文献已有的理论研究基础主要：学术价值的新观点或新的研究方法、技术内容将要解决的技术问题，达到的目标、指标注重科学性、可行性、创新性、实用性

对比文献类型 • 学术研究文献 • 已取得的成果：国家成果库，行业、专业成果库 • 专利：国内、国外、NTIS、Derwent WPI 等

例：混凝土坝分布式裂缝传感理论和方法 理论研究类型

成果鉴定类 项目在原有基础上的创新点已实现的主要科学技术特征已完成的技术、工艺改变、提升体现项目水平的技术参数和量化指标推广应用的效果

对比文献类型 • 除通用文献类型， • 项目课题组人员发表的文献 • 重点在成果库：国家、专业 • 专利：国内、国外、 NTIS、Derwent WPI 等

例：鉴定项目——控制湖泛蓝藻的技术设备

机理研究多数在学术论文中 技术设备在专利中达到的指标在成果中

产品开发类 对比与现有相关产品的不同新的技术方法、工艺流程新品种？新材料？融合不同学科、组合不同技术，组装？转用？引进？推广？产生的规模效应或效果、达到的技术指标

对比文献类型 • 除学术论文（期刊、会议、学位） • 尤其选择：专业文献、专利、成果 • 产品：公司、企业、新闻等网站 Derwent WPI 等

例医用骨科电钻首选文献：专利 ——成果 ——产品

采用微合金化A356生产气动泵体盖 学术论文

对比的时间 如“治疗方案”，要求确认是国内最早开展的研究主要从发表时间上进行，如果已见报道时间早于该查新课题，即可否定 “最早开展”的评价。

专业文献选择 • 农业科学技术涉及农业经济、农村社会学、植物科学、植物保护、土壤和肥料、动物科学、兽医学、农业生物技术、农业工程、食品、农业环境保护等相关领域。农药：五氟磺草胺的合成研究，属于农业科学技术，但又与生物、化工等学科交织在一起

建筑行业， 与材料、建筑、冶金、能源、环境、计算机等学科密切相关。机电行业经常涉及的查新项目有机床、电工、电缆、电器、汽车、仪器仪表、热加工、热处理等内容。

二、文献筛选与对比分析方法

努力把握主题 深度理解主题，适度选择检索词，是保证查新质量的关键检索词——检索策略——有效数据库——相关文献 ——对比分析——客观公正合理的查新结论

检索词语 检索词是指用于描述信息系统中的内容特征、外表特征和表达用户信息提问的专门语言的基本成分，是构成检索提问式的最基本的单元。主题词关键词参考检索词

检索词语 • 包括主题词、关键词、参考检索词，可参考相关专业词表，相应的数据库基本都有主题词库，如 • 《美国国会标题表（LCSH）》 • 《医学标题表（MeSH）》、《INSPEC叙词表》、《Ei叙词表》 • 《汉语主题词表》 • 《中国分类主题词表》 • 《社会科学检索词表》

围绕查新点选择 检索词除规范词外，一般还应包括同义词、关键词、自由词、缩写词、化学物质登记号、国际专利分类号，并注意英美单词的不同拼写法。委托人提出的生僻词或自创词要认真鉴别

例产汇流——产流，汇流 runoff yield and concentration runoff generation Confluence

混凝土桥梁 混凝土桥，砼桥梁，砼桥混凝土箱梁桥，预应力混凝土梁桥，钢—混凝土组合桥 concrete bridge concrete bridges reinforced concrete bridge

裂缝监测：裂缝探测、裂缝测量、裂缝检测 土体：砂砾石；砂土；粘性土渗透：渗透；渗流；浸没；堤：堤防；堤基；

用户提出的查新点 检索词？

例1 夹头直流无刷电机委托人提出: 该项目提供一种多功能的组合式医用骨科电钻，该电钻由机体、把手及有关附属连接装置组成。附属连接装置包括专用克氏针夹头，摆锯夹头、往复锯夹头、空心钻夹头等，该机器通过多功能万能接头与附属装置相连，使电钻在手术操作时功能更加齐全，操作更加方便。机体内设有直流无刷电机，功率小，扭矩大，且有电流保护机构，超负荷时不会烧坏电机。把手内设有调速开关、换向开关、锂电池及带弧形齿轮的传动装置，使电机传动平稳、使用时间长等特点。

文献文献根据中国国家标准《文献著录总则》（GB/T 3792.1-1983），文献是指记录有知识的一切载体。在查新中，文献是科技文献的简称，是指通过各种手段（文字、图形、公式、代码、声频、视频、电子等）记录下科学技术信息或知识的载体。

参考文献 相关文献对比文献密切相关文献

例印染废水处理与回用技术

相关文献数量 相关文献数量要多些，不需要全部列在查新报告中，只是说明已有研究基础；密切相关文献要适当；文献太多，说明查准率不好，或者是重复的研究内容；文献太少，说明查全率不好，或者是检索偏离了研究内容；将所有检索文献几乎全部列出，没有意义。

密切相关文献判断 影响因素：查新人员知识结构、专业水平和对查新课题创新点的认知程度。一般原则，针对每一条创新点进行单篇文献的比对、分析，不能与多篇文献进行组合对分析。不仅要阅读题录和文摘，而且要阅读原文。从研究的广度、深度、方法、手段、研究结果等方面比较异同，不能轻易认定为重复研究。

检索结果排序 一般情况，先中文后英文也可以查新点为顺序同类文献，如论文、专利、成果等，可相对集中排序，便于对比分析论述。

教育部规范要求 2.11.2 相关文献列示按照先中文后外文的顺序著录相关文献的基本信息。 2.11.2.1 当密切相关文献较多时，可不列一般相关文献；当无密切相关文献而一般相关文献较多时，可针对每个查新点从不同角度分别筛选几篇具有代表性的文献。 2.11.2.2 委托人发表的文献应依据相关程度列在最前面，并在检索结果归纳部分和列示的相应部分加以简要说明。

有条件对比 有条件的对比同一种单位或同一标准，研究对象、因素或效应指标等是否相同对检出文献要把握好对比的标准，去除不可比文献。教育部查新规范：应对委托人提出的多个查新点结合相关文献报道给予逐一列出并对比分析，不得将多个查新点不加拆分地笼统对比。

例:一种家用电器排水泵 特点：排水泵泵壳设有排水管道和循环管道，相同方向设置管道具有可比的专利一如下：

具有可比的专利二如下： 有排水泵壳，但没有循环管道，

没有具体细节的综述文献，不宜直接用于对比分析；没有具体细节的综述文献，不宜直接用于对比分析；根据综述与译文提供的线索，获取相应的原始文献；综述文献的观点、分析、技术等内容，可说明查新项目的重要性，帮助查新用户和查新人员了解相关研究的进展。

例：采用无刷直流电机驱动的排水泵 【篇名】滚筒洗衣机用直驱式无刷直流电机性价比分析【作者】李勇,陈影,史庆夫等【作者单位】哈尔滨工业大学,黑龙江哈尔滨 150001 【出处】第十四届中国小电机技术研讨会论文集【摘要】随着生活水平的提高，低噪音的无刷直流电机直接驱动系统在高档家电中的应用越来越多。文章基于无刷直流电机本身的特点，分析了在高档滚筒洗衣机中应用的无刷直流电机直接驱动系统的特点和要求。针对不同的结构进行了磁场设计和性价比分析，最后给出了最优方案。该文献是针对高档滚筒洗衣机中应用的无刷直流电机直接驱动系统的特点和要求进行分析，与要求查新的排水泵的对比性不明显。

三、检索结果与查新结论表述

教育部查新规范： 对确具有新颖性的查新点，应说明其与相关文献的区别；对不具有新颖性的查新点，应说明其与相关文献相似或相同的理由；对未能检出相关文献的查新点可使用“未见报道”加以表述。

未见报道 （1）国内外均未见报道（2）国内未见报道（3）省内未见报道，甚至是某一城市未见报道。教育部查新规范：国内查新报告如果只检索中文文献，应在查新结论中表述为“国内公开发表的中文文献中，未见（或已见）××××报道”或“国内公开发表的中文文献中，已有××××报道，但未见××××报道”。

查新结论表述（1） 问题：只给出“无相关文献报道”；没有以相文献为依据，对比分析；结论写得太长；缺乏重点，直观性差；直接引用查新委托人提出的创新点，给出结论；主观语言多，客观评价少； …… ……

对比特征不明显： 文献（3-7）均述及铜焊钢管的电镀及热镀工艺，但该委托查新项目在铜焊接钢管面上电镀铜锡合金。改为：文献（3-7）分别述及铜焊钢管上电镀锌、铝、铜等热镀工艺，但该委托查新项目在铜焊接钢管面上电镀铜锡合金。

查新结论表述（2） 均应以检索结果中的相关文献内容为依据，不用有倾向性描述、赞誉之辞和广告性用语，不作技术水平评价。查新员不是专业学科专家，不得做出“首次’、“国际领先”、 “国际首创”、“国内首创”、“接近国际水平” 等词语。类似“填补国内空白”、“填补省内空白”等语句，是项目评审专家对科技项目和成果，经集体评审或鉴定后评语，不是查新报告的结论。

查新结论表述（3） 内容要具体，语句要确切；准确列出查新新颖点及证实新颖点成立的相关数据指标；密切相关文献，尽量提供原文；语言表述要精确、严谨、清晰、明白，避免使用词意含糊的词汇。结论必须以文献为依据，遵循独立、客观、公正原则，符合实际，不包含任何个人偏见，保证查新报告的科学性和可信性。

未见相同报告？ 未见相同研究？查新结论中，不应出现“本项目”，而应为“该委托查新项目” 语言不简捷：

科技查新结论 与相关文献对比分析