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国际经济法导论

国际经济法导论. 张乃根 教授. 教学安排. 一、课程性质：主干课中的核心课程 1、复旦法学课程体系的传统特色 2、国际经济法导论：承上启下 二、课程教材：《新编》第2版 1、体系、基本内容未变 2、反映中国入世与本课程关系，更新有关数据等 三、课程要求： 1、相对固定座位，便于了解每个同学的学习情况 2、严格请假手续，缺课1/3，不能参加考试 3、平时考查、期中论文与期终闭卷考试三结合. 第一章. 国际经济法的概念. 一、以国际商业交易为基础的国际经济关系.

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  1. 国际经济法导论 张乃根 教授 张乃根教授

  2. 教学安排 • 一、课程性质：主干课中的核心课程 • 1、复旦法学课程体系的传统特色 • 2、国际经济法导论：承上启下 • 二、课程教材：《新编》第2版 • 1、体系、基本内容未变 • 2、反映中国入世与本课程关系，更新有关数据等 • 三、课程要求： • 1、相对固定座位，便于了解每个同学的学习情况 • 2、严格请假手续，缺课1/3，不能参加考试 • 3、平时考查、期中论文与期终闭卷考试三结合 张乃根教授

  3. 第一章 • 国际经济法的概念 张乃根教授

  4. 一、以国际商业交易为基础的国际经济关系 • 1、商业交易，要素构成，微观经济学基础 2、国际/跨国商业交易，经济动力，国际经济 学基础 3、政治因素，政治学，国际政治学基础 4、主权问题，民法，国际法基础 5、国际经济关系中的技术因素，科学知识基础 6、法律抵触问题，国际私法基础 张乃根教授

  5. 二、国际经济关系的发展 • 1、近代以来国际经济关系的五阶段 30年战争、拿破仑战争、一战、二战、冷战后 2、战后国际经济关系的三阶段 国际经济、全球经济、无边界（borderless）经济 3、当代国际经济关系的特点 全球化加速、国际经济关系多样综合化、加强协调 张乃根教授

  6. 三、国际经济法的制度范畴 • 1、案例的启示：国际经济关系的综合性 • 国际经济合同纠纷； WTO争端解决 2、作为国际经济法制度范畴的国内法 3、作为协调制度的国际经济法 贸易/运输/保险、支付/金融、投资/税收、知识产权/技术转让 海关合作 WTO/WEO（GATT/GATS/TRIPS）、区域合作 国际经济争端解决：非讼、诉讼、准诉讼 张乃根教授

  7. 第二章 • 国际经济法学的研究 张乃根教授

  8. 一、美国的国际经济法学 • 1、Andreas F. Lowenfeld, IEL , 1975-1996 私人贸易与投资，货币-税收-贸易管制与协调 2、John H. Jackson, Legal Problems of International Economic Relations, 1975-2002 代表作：《世界贸易体制》1997英文版 -- 2001中文版； 2000年论文：“在令人感兴趣的时代的国际经济法” 网址： www.jiel.oupjournals.org 张乃根教授

  9. 3、Jackson 的最新观点（2002年2月26日在上海演讲）： • 1）Globalization and Interdependent 全球化与相互依存性 技术发展与全球化；如何管理与协调 2）政府管理与国际协调的基本政策考虑：市场机制的优点与市场失灵； 制度经济学的考虑；全球化协调制度—IMF/GATT/WTO 3）WTO的政治性体制：协调--谈判范围；决策规则；透明度 法律性体制：争端解决机制—成绩/问题 4）多哈会议：寻求解决措施；受监督的区域安排 4、 美国国际法/国际经济法学会： www.asil.org www.international- economic-law.org 张乃根教授

  10. 二、欧洲的国际经济法学 • 1、D. Carreau等合著：Droit International • Economique 1976-90 王铁崖翻译目录（1980年） 绪论：国际经济法与国际经济秩序 第一篇：国家间的经济互存 第一分篇：货币 体系（完全） 第二分篇：国际贸易体系（完全） 第三分篇：国际公共投资（不完全） 第二篇：国家的剩余的经济主权 个人定居创业；私人投资；劳务提供； 技术转让 张乃根教授

  11. 欧洲其他学者的观点 2、Igmaz Seidl-Hohenvendern, IEL, 1989-92 根据国际公法的框架：主体 /主权 /渊源 /关系 /组织 /个人 国家基本权利 /人权 /财产权 补偿 / 国家责任 争端解决 / 经济战 3、Asif H. Qureshi, IEL, 1999 国际金融（I M F），国际贸易（WTO ），国际发展 4、Ernst-Ulrich Petersmann: 侧重WTO 结论：尽管没有标准体系，但是，多侧重公法。 张乃根教授

  12. 三、中国的国际经济法学研究 • 1、姚梅镇：主张从现实出发，跨国法研究 陈安： 秉承现实主义的研究，六卷本 2、刘丁：《国际经济法》1984年 贸易，中外合资，技术转让 3、狭义的国际经济法学-公法内容 4、国际私法中的统一规范-国际条约 结论：各持己见，缺乏足够的理论基础 张乃根教授

  13. 四、国际经济法学的理论基础 • 1、国际经济关系原理 以国际商业交易为基础的国际经济关系 国际经济与国际政治的内在联系 技术因素在国际经济关系发展中的作用 经济全球一体化：市场的作用与管理 利益平衡与实力政策 国际经济争端的解决 WTO / IMF /全球性与区域性安排的关系 国家或地区在国际经济关系中的作用与制度兼容 2、国际经济法的原理研究与实证分析 张乃根教授

  14. 第三章 • 世界贸易组织 • （WTO）的建立 张乃根教授

  15. 一、从GATT到WTO • 1、GATT产生及其背景 第一次世界大战与 经济大萧条 美国罗斯福“新政”与1934年互惠贸易协 定法 第二次世界大战与布雷顿森林体系 联合国贸易与就业会议 GATT作为国际组织的“夭折” GATT作为国际条约的临时生效 张乃根教授

  16. 一、从GATT到WTO（ 续） 2、GATT的协议结构 前言 第一部分 第1条 普遍的最惠国待遇 第2条 减让表 第二部分 第3条 国内税和国内法规的国民待遇 第4条 有关电影片的特殊规定 第5条 过境自由 第6条 反倾销税与反补贴税 第7条 海关估价 第8条 进出口费用与手续 第9条 原产地标志 第10条 贸易法规的公布和实施 张乃根教授

  17. 一、从GATT到WTO（ 续） 2、GATT的协议结构（续） 第11条 普遍取消数量限制 第12条 为保障国际收支平衡而实施的限制 第13条 数量限制的非歧视性管理 第14条 非歧视原则的例外 第15条 外汇安排 第16条 补贴 第17条 国家贸易企业 第18条 政府对经济发展的援助 第19条 对某些产品进口的紧急措施 第20条 一般例外 张乃根教授

  18. 一、从GATT到WTO（ 续） 2、GATT的协议结构（续） 第21条 安全例外 第22条 磋商 第23条 利益的丧失或减损 第三部分 第24条 适用领土--边境贸易—关税同盟与自由贸易区 第25条 缔约方的联合行动 第26条 接受、生效和登记 第27条 减让的停止或撤消 第28条 减让表的修改 第28条之二 关税谈判 第29条 本协定与《哈瓦那宪章》的关系 第30条 修正 张乃根教授

  19. 一、从GATT到WTO（ 续） 2、GATT的协议结构（续） 第31条 退出 第32条 缔约方 第33条 加入 第34条 附件 第35条 本协定在特定缔约方之间的不适用 第四部分 贸易与发展 第36条 原则 第37条 承诺 第38条 联合行动 附件A—H 附件I 注释与补充规定 张乃根教授

  20. 一、从GATT到WTO（ 续） • 3、GATT的发展 八轮多边贸易谈判 第一轮 发起回合谈判 （1947/4-10） 第二轮 安纳西回合谈判 （1949/1-7） 第三轮 托尔基回合谈判 （1950/9-1951/4） 第四轮 日内瓦回合谈判 （1956/1-5） 第五轮 狄龙回合谈判 （1960/9-1962/7） 第六轮 肯尼迪回合谈判 （1964/5-1967/6） 第七轮 东京回合谈判 （1973/9-1979/11） 第八轮 乌拉圭回合谈判 （1986/9-1994/4） 争端解决机制的演变 GATT的准国际组织性质 张乃根教授

  21. 一、从GATT到WTO（ 续） • 4、乌拉圭回合多边贸易谈判成果 建立WTO协议 附件1A：货物贸易多边协议 1994年GATT（包含了1947年GATT及其解释） 农业协议 卫生与植物检疫协议（SPS） 技术性贸易壁垒协议（TBT） 与贸易有关的投资措施协议（TRIMS） 反倾销协议 海关估价协议 装运前检验协议 原产地规则协议 进口许可程序协议 补贴与反补贴措施协议 保障措施协议 张乃根教授

  22. 一、从GATT到WTO（ 续） • 4、乌拉圭回合多边贸易谈判成果（续） 附件1B 服务贸易总协定（GATS） 附件1C 与贸易有关的知识产权协议（TRIPS） 附件2 关于争端解决规则与程序的谅解 附件3 贸易政策评审机制 附件4 数边贸易协议 民用航空器贸易协议 政府采购协议 国际乳制品协议（已于1997年年底终止） 国际牛肉协议（已于1997年年底终止） 部长决定与宣言 1993年12月15日贸易谈判委员会通过的决定与宣言 1994年4月15日贸易谈判委员会部长级决定与宣言 关于金融服务承诺的谅解 张乃根教授

  23. 二、WTO 的建立 • 1、1994年4月15日《马拉恪什宣言》 乌拉圭回合的三大成就 建立WTO的重要意义 加强与IMF、世界银行的合作 发展中国家的作用 WTO的正式建立日期 2、WTO与GATT的关系 从国际条约角度看 从国际组织角度看 张乃根教授

  24. 三、《建立WTO协议》的内容 • 1、WTO 的宗旨与目标：前言、第1条 2、WTO 的范围：第2条 3、WTO的职能：第3条 4、WTO的结构：第4条 5、WTO的地位：第8条 6、WTO的决策机制：第9条 7、WTO协议的修正：第10条 8、WTO的创始成员、加入、退出：第11条、第12条、第15条 9、互不适用条款：第13条 10、其他重要条款：第16条第1款、第16条第4款、第16条第5款 张乃根教授

  25. 四、WTO建立后的发展 1、第一次部长会议（新加坡）及其成果 信息技术协议（ITA） 后续成果：基础电信服务协议 金融服务协议 2、第二次部长会议（日内瓦）及其成果 庆祝多边贸易体制建立50周年 全球电子商务宣言 3、第三次部长会议（西雅图）及其失败 会前总干事“难产”，反映发达成员与发展中成员的矛盾 环境、劳工等问题难以融入WTO体系，新千年谈判搁浅 张乃根教授

  26. 四、WTO建立后的发展（续） 4、第四次部长会议及其成果 中国、中国台北先后加入WTO 通过一系列宣言、决定 《部长会议宣言》 《关于TRIPS协议与公共健康的宣言》 《实施相关问题与关心的决定》 《欧共体对香蕉进口自动关税税率配额过渡体制决定》 《欧共体与洛美伙伴协议的决定》 决定启动新一轮多边贸易谈判 2002年至2004年底结束，大部分有待2003年部长会议决定 张乃根教授

  27. 五、中国与GATT/WTO的关系 • 1、中国与GATT的关系 中国是’47GATT23个原始缔约方之一； 1949年10月1日，新中国成立，这是一主权国家 内政府变更； 1950年3月，被推翻的国民政府盗用 中国名义，退出GATT；后于1965年又申请加入， 取得观察员地位； 1971年，联合国恢复中国合法席位，GATT也驱逐 台湾当局；中国从1982年11月参加GATT活动， 1986年7月提出“复关”，至1994年12月，共进行20 次谈判，未成； 张乃根教授

  28. 五、中国与GATT/WTO的关系（续） 2、中国与WTO的关系 1995年1月1日，WTO成立后，在“复关”基础上，中国申请入世； 从1995年7月至2001年9月，共18次； 2001年11月11日签署，12月11日正式入世； 3、中国入世法律文件 WTO关于中国入世的决定； 中国入世协定书：总则（18节）、减让与承偌表、最后规定 中 国入世工作组报告与入世协定书的关系：报告第342段明列承偌 附件1至9：尤其附件8、9。 4、中国入世后的情况 争端解决： 与欧共体-动物源食品； 与美国-钢铁产品201保障措施 关税减让/服务市场开放 非关税壁垒战 - 频繁的反倾销 张乃根教授

  29. 六、中国“一国四域”的特殊关系 • 1、中国与香港特区的经贸关系 自由贸易区 —— 类似自由贸易区——更紧密经贸关系安排 关税：香港自由港，少产业，转口贸易，原产地规则 服务贸易：金融、法律服务，服务提供者的确认 2、中国与台湾地区的经贸关系 三通问题：大三通——台湾本岛与大陆， 小三通——台湾离岛（金门、马祖、澎湖）与厦门 境外航运中心：回避三通，仅限于离岛，与本岛分隔。 3、中国（一国四域）自由贸易区：长远目标 4、区（域）际贸易争端的解决 张乃根教授

  30. 第四章 最惠国待遇（MFN） 原则 张乃根教授

  31. 一、最惠国待遇（MFN）概述 • 1、普遍最惠国待遇的含义 • “普遍”（General）意味着“多边”（multilateral） • 凡是GATT/WTO的缔约方/成员国（地区），无例外地享受某一缔约方/成员给予任何其他缔约方成员的最惠国待遇 • 2、普遍最惠国待遇的意义 • 使GATT/WTO体制成为“多边”贸易体制（贸易谈判结果） • GATT/WTO首要基本原则——非歧视原则 • GATT/建立WTO协议序言，教材“概述” • ITO —— MTO —— WTO 张乃根教授

  32. 一、最惠国待遇（MFN）概述(续) • 3、关税与贸易的最惠国待遇 • Most-Favoured-Nation (MFN) 的原意: 一国给予 • 他国进口货物以相比任何第三国相同进口货物而 • 言最低，即最优惠的关税，获得这种最优惠待遇的 • 国家被称为“Most-Favoured-Nation”（Nation State, • 如今包括地区——单独关税区） • 4、国际法上的最惠国待遇 • 联合国《关于最惠国待遇条款的条文草案》 受惠国 — 给惠国 — 第三国 人 — 事/物 张乃根教授

  33. 一、最惠国待遇（MFN）概述(续) • 5、最惠国待遇与正常贸易待遇 正常贸易待遇（Normal Trade Treatment）: 最惠国待遇 普遍化后，成为国家（地区）间的正常贸易待遇。 6、无条件的最惠国待遇 无条件（Unconditional）：不要求受惠国和其他国家给予相 同的关税与贸易待遇。 7、普遍的、无条件的最惠国待遇的作用 进出口贸易中的非歧视待遇； 创造相对公平竞争的国际市场 8、MFN的义务性质（Obligation） 张乃根教授

  34. MFN 示 图 a A b 张乃根教授

  35. 二、GATT第1条第1款的分析 第1款前半句：GATT/MFN的范围 • 4个“with”: 进出口关税和费用； • 征收方法； • 进出口规则和手续 • 与国内税和法规的国民待遇有关的事项 第1款后半句：普遍的、无条件的最惠国待遇 • 相同产品：同一税号（8位数，国际协调税则， • Harmonized System HS） • 原产地规则问题：从无到有，至今尚无统一规则 张乃根教授

  36. 三、加拿大诉日本关于云杉松规格木材进口税案三、加拿大诉日本关于云杉松规格木材进口税案 • 1、基本案情 • 如何读GATT/WTO争端解决案 原文 2、关键问题 “相同产品”问题：云杉松与针叶松 谁决定“相同产品”？ 3、结论：根据进口国税则分类 Tariff Classification 张乃根教授

  37. 四、巴西诉西班牙关于未烘咖啡的关税待遇案 1、基本案情 2、关键问题 如何认定“相同产品”？ 如何防止滥用认定，设置壁垒？ 3、 结论：在一定情况下限制进口国 的决定权 4、比较： “木材案” 与 “咖啡案” 张乃根教授

  38. 五、加拿大影响汽车产业的某些措施案 • 1、基本案情 • 国内法：MVTO 1998（CVA要求） 、SROs、Letters • 某些制造商可以进口免关税汽车 • 起源：美加汽车协定(Auto Pact): 加拿大本国实施（1965） • 1989年后，不再增加新的免关税进口汽车的制造商（美加自 • 由贸易区协定）， • 1998年后，只有在加拿大的GM、FORD享受免税 • 2、分析 • 相同产品能否免税？ • MFN的宗旨：非歧视性贸易（法律上、事实上） • 贸易自由区的例外问题：加拿大未在初审时提出 张乃根教授

  39. 六、MFN的例外 1、GATT第24条 关税同盟（Customs Union） • 国家(或地区)之间（单独关税区）——区内取消关税 • ——区外统一关税 • 欧共体（EC）：1968年形成，目前15国，实行共同关税税则 自由贸易区（Free Trade Area, FTA） 国家（或地区）之间更紧密的经济关系——内外保留关税 ——区内更大自由 2、 GATT第四篇：普惠制（GSP） 巴西案的意义 张乃根教授

  40. 七、中国入世后的MFN问题 1、一般适用：与其他任何WTO成员一样 承担MFN 的义务，享受MFN的权利 2、 特殊安排：仅适用中国 反倾销的价格比较的“非市场标准” （15年) 特别针对中国产品的保障措施（12年） 美国启动421条款，准备对中国基座推进器实行特别保障措施 仅限于中国纺织品的配额制（延长4年） 张乃根教授

  41. 第五章 • 国民待遇原则 张乃根教授

  42. 一、国民待遇概述 1、国民待遇（National Treatment ）起源 国内法起源：《法国民法典》第11条、第13条 国际法起源：《保护工业产权巴黎公约》第2、3条 2、国民待遇的性质 国内法的范畴 平等、非歧视原则 与民商事、贸易的本质联系 3、国民待遇的范围 对人、对事、对物 张乃根教授

  43. 二、GATT/WTO的 国民待遇原则 1、GATT第3条：国内税与国内法规的国民待遇 进出口贸易中的关税/法与国内税/法 External（MFN）—— internal（NT） 国民待遇的最惠国待遇 国内税与国内法规的对外效应 2、第3条的宗旨：第1 款—— 一般禁止保护主义 3、第3条的结构 小序言 （第1款）：宗旨、概述 关键款项（第2、4款）：国内税、国内法规（与市场有关） 一般款项（第5、7、9款）：国内数量、最高限价法规 例外款项（第3、6、8、10款）：税收、数量、政府采购、补贴 电影片 张乃根教授

  44. NT示图 a a A b b 张乃根教授

  45. 三、关于GATT第3条的案例 日本酒精饮料税案：对第3条的权威解释 “相同产品”的认定：技术认定标准 法律认定标准 附件1注释与补充规定：A tax conforming to the requirements of the first sentence of the paragraph 2 would be considered to be inconsistent with the provisions of the second sentence only in cases where competition was involved between, on the one hand, the taxed product and, on the other hand, a directly competitive or substitutable product which was not similarly taxed. 张乃根教授

  46. 美国汽油规则案与GATT第20条：一般例外 GATT第3条第4款：影响进口产品的国内销售的法律法规 汽油规则的“基线”规定影响了进口汽油的销售，实际上的非国民待遇。 在汽油规则与第3条抵触的前提下，第20条的适用性： 第20条的“小序言”：在遵守关于此类措施的实施不在情形相同的国家之间构成“任意”或“不合理歧视”的手段或构成对国际贸易的“变相限制”的要求前提下，缔约（成员）方可采取的例外措施。 第20条(b) (g): 环保例外 张乃根教授

  47. 美国海龟海虾案 第20条（b) (g) 款：环保与资源的可用尽性； 再生性与非再生的自然资源 第20条“小序言”的重要性：防止“变相的”非国民待遇 该案超出国民待遇的例外适用问题，第一次允许国际非政府组织（NGO）参与WTO争端解决程序。 环境与贸易的关系：突出反映在国民待遇问题上。 张乃根教授

  48. 五、GATS与TRIPS协议中的国民待遇原则及其比较 1、 GATS：第三部分的第17条 特点：与服务市场准入的具体承诺结合； 整体待遇相同性。 2、 TRIPS：特别强调 — 第1条第3款 第2条第1款 第3条 3、MFN与国民待遇的关系 关税减让与国内税；国民待遇的广泛性 GATT、GATS、TRIPS协议的不同性 张乃根教授

  49. 七、中国入世法律文件规定的国民待遇 1、议定书第3条：非歧视问题 — 外商企业的国 民待遇 2、议定书第5条：贸易经营权 贸易权范围的国民待遇； 主体的国民待遇。 3、议定书第8条第2款：许可证的国民待遇 4、议定书第11条：进出口产品的税收国民待遇 5、 报告书第二部分第一节：国民待遇 张乃根教授

  50. 第六章 • 反倾销法制度 张乃根教授

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