Изменения в порядке клиринга НКЦ в соответствии с требованиями закона о клиринге

1. Изменения в порядке клиринга НКЦ в соответствии с требованиями закона о клиринге 8 ноября 2012 года Москва Анаида Романова, Заместитель директора Департамента клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»

2. Основные изменения ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» (далее – НКЦ) до 1 января 2013 года планирует получить новую лицензию на осуществление клиринговой деятельности в соответствии с Федеральным законом от 07.02.2011 №7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» (далее – Закон о клиринге). Документы поданы в ФСФР России 29.10.2012 Правила клиринга НКЦ по всем рынкам будут приведены в соответствие требованиям Закона о клиринге и вступят в силу с 8 января 2013 года (первый торговый день 2013 года) Перезаключение договоров об оказании клиринговых услуг с участниками клиринга не требуется С 01.01.2013 изменится бухгалтерский учет НКЦ, НКО ЗАО НРД и Участников клиринга – кредитных организаций в соответствии с Положением Банка России от 16.07.2012 № 385-П «О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации» 2 Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в соответствии с требованиями Закона о клиринге

3. Счета, используемые при осуществлении клиринга • В качестве торговых и клиринговых счетов, предназначенных для учета индивидуального или коллективного клирингового обеспечения, смогут использоваться только банковские счета • Торговые счета депо также должны соответствовать требованиям Закона о клиринге • Торговые счета будут открываться с указанием клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам • Операции по торговым счетам будут осуществляться на основании распоряжений клиринговой организации, а также на основании распоряжений лица, которому открыт торговый счет, с согласия клиринговой организации 3 Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в соответствии с требованиями Закона о клиринге

4. Валютный рынок. Порядок клиринга • Обеспечение в российских рублях участников клиринга становится индивидуальным клиринговым обеспечением, которое будет учитываться на клиринговом банковском счете в российских рублях НКЦ в НРД, предназначенном для учета индивидуального клирингового обеспечения валютного рынка • Порядок внесения и учета Обеспечения в иностранной валюте не меняется • Фонд покрытия рисков становится коллективным клиринговым обеспечением (гарантийным фондом валютного рынка), средства которого будут учитываться на клиринговом банковском счете в долларах США НКЦ в НРД, предназначенном для учета коллективного клирингового обеспечения 4 Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в соответствии с требованиями Закона о клиринге

5. Валютный рынок. Действия участников клиринга • Участникам клиринга, являющимся участниками Фонда покрытия рисков, необходимо до 1 декабря 2012 года перевести свой взнос в Фонд покрытия рисков на счет НКЦ, открытый в НРД и предназначенный для учета средств Фонда покрытия рисков • С 1 января 2013 года перечислять денежные средства в российских рублях для обеспечения и исполнения обязательств по сделкам валютного рынка на клиринговый счет НКЦ в НРД • Реквизиты счетов НКЦ для перечисления денежных средств в иностранной валюте не изменятся Информация о реквизитах клиринговых счетов НКЦ будет размещена на сайте НКЦ Перевод средств Фонда покрытия рисков и средств Обеспечения в российских рублях с корреспондентских счетов НКЦ на клиринговые банковские счета НКЦ будет выполнен НРД по поручению НКЦ 5 Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в соответствии с требованиями Закона о клиринге

6. Сектор Основной рынок фондового рынкаПорядок клиринга • Обеспечение в денежных средствах участников клиринга становится индивидуальным клиринговым обеспечением, которое будет учитываться на торговых банковских счетах участников клиринга в НРД • Обеспечение в ценных бумагах участников клиринга становится индивидуальным клиринговым обеспечением, которое будет учитываться на торговых счетах депо участников клиринга в НРД • Утром, до начала торгов, все денежные средства с торговых банковских счетов участников клиринга по распоряжению НКЦ будут переводиться на клиринговый счет НКЦ • Позиции участников клиринга по денежным средствам будут вестись в размере средств участника клиринга, учитываемых на клиринговом счете НКЦ • В ходе торгов сохраняются операции пополнения и вывода денежных средств и ценных бумаг • После окончания торгов и расчетов по итогам клиринга денежные средств с клирингового счета НКЦ будут переводиться на торговые банковские счета участников клиринга по распоряжению НКЦ 6 Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в соответствии с требованиями Закона о клиринге

7. Сектор Основной рынок фондового рынкаРЕПО с ЦК и Т+. Порядок клиринга • Обеспечение в денежных средствах участников клиринга (РЕПО с ЦК и Т+) становится индивидуальным клиринговым обеспечением, которое будет учитываться на клиринговых банковских счетах НКЦ в НРД, предназначенных для учета индивидуального клирингового обеспечения фондового рынка • Коллективный фонд (РЕПО с ЦК) становится коллективным клиринговым обеспечением (гарантийным фондом фондового рынка), средства которого будут учитываться на клиринговом банковском счете в российских рублях НКЦ в НРД, предназначенном для учета коллективного клирингового обеспечения 7 Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в соответствии с требованиями Закона о клиринге

8. Сектор Основной рынок фондового рынкаДействия участников клиринга Выполнить действия, необходимые для открытия торговых банковских счетов в НРД (номера счетов новые) и зачисления денежных средств на торговые банковские счета Выполнить действия, необходимые для открытия торговых счетов депо в НРД (номера разделов сохраняются), перечисление ценных бумаг не требуется Предоставить НКЦ заявления на регистрацию Торгово-клиринговых счетов (на привязку новых торговых банковских счетов к существующим Торгово-клиринговым счетам) (заявления предоставляются по ЭДО, в текстовом формате с разделителями) 8 Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в соответствии с требованиями Закона о клиринге

9. Сектор Основной рынок фондового рынкаДействия участников клиринга Предоставить НКЦ заявления, в которых указывается денежный торговый счет: • Заявления о соответствии счета идентификатору • Заявления о торговом счете для возмещения и комиссии • Уведомления от клиентов об использовании торговых счетов клиента Участником клиринга • Уведомления об использовании дополнительных позиций по денежным средствам Участниками клиринга (для клиринговых банков) Заявления предоставляются в бумажной форме • С 1 января 2013 года перечислять денежные средства для обеспечения и исполнения обязательств по сделкам РЕПО с ЦК и Т+ на клиринговый счет НКЦ в НРД Информация о реквизитах клиринговых счетов НКЦ будет размещена на сайте НКЦ Перевод средств Коллективного фонда и средств Обеспечения в российских рублях с корреспондентских счетов НКЦ на клиринговые банковские счета НКЦ будет выполнен НРД по поручению НКЦ 9 Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в соответствии с требованиями Закона о клиринге

10. Срочный рынок и сектор Standard фондового рынкаПорядок клиринга • Гарантийное обеспечение в денежных средствах участников клиринга становится индивидуальным клиринговым обеспечением, которое будет учитываться на клиринговых банковских счетах НКЦ в НРД, предназначенных для учета индивидуального клирингового обеспечения срочного рынка и сектора Standard • Гарантийное обеспечение в ценных бумагах участников клиринга становится индивидуальным клиринговым обеспечением, которое будет учитываться на торговых счетах депо участников клиринга в НРД • Страховой фонд становится коллективным клиринговым обеспечением (гарантийным фондом срочного рынка), средства которого будут учитываться на клиринговом банковском счете в российских рублях, предназначенном для учета коллективного клирингового обеспечения • Денежные средства и ценные бумаги, предназначенные для расчетов по сделкам сектора Standard фондового рынка, становятся индивидуальным клиринговым обеспечением, которое будет учитываться на торговых банковских счетах / торговых счетах депо участников клиринга в НРД 10 Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в соответствии с требованиями Закона о клиринге

11. Срочный рынок и сектор Standard фондового рынкаДействия участников клиринга Участникам клиринга на срочном рынке Московской Биржи, Мосэнергобиржи, ОАО «Санкт-Петербургская биржа», ЗАО НТБ, а также участникам клиринга в секторе Standard фондового рынка ЗАО «ФБ ММВБ» для внесения гарантийного обеспечения • С 1 января 2013 года перечислять денежные средства в российских рублях и иностранной валюте на клиринговые счета НКЦ в НРД Информация о реквизитах клиринговых счетов НКЦ будет размещена на сайте НКЦ Перевод средств Страхового фонда и средств гарантийного обеспечения в российских рублях и иностранной валюте с корреспондентских счетов НКЦ на клиринговые банковские счета НКЦ будет выполнен НРД по поручению НКЦ 11 Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в соответствии с требованиями Закона о клиринге

12. Сектор Standard фондового рынкаДействия участников клиринга Выполнить действия, необходимые для открытия торговых банковских счетов в НРД (номера счетов новые) и зачисления денежных средств на торговые банковские счета Выполнить действия, необходимые для открытия торговых счетов депо в НРД (номера разделов сохраняются), перечисление ценных бумаг не требуется Предоставить НКЦ Заявления на закрепление торговых счетов для расчетов FORTS и Standard с указанием новых торговых банковских счетов (заявления предоставляются по ЭДО) 12 Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в соответствии с требованиями Закона о клиринге

13. Фондовый рынок ОАО «Санкт-Петербургская биржа» Порядок клиринга • Денежные средства, предназначенные для обеспечения исполнения и исполнения обязательств по сделкам фондового рынка ОАО «Санкт-Петербургская биржа», становятся индивидуальным клиринговым обеспечением, которое будет учитываться на торговых банковских счетах участников клиринга в НРД • Ценные бумаги, предназначенные для обеспечения исполнения и исполнения обязательств по сделкам фондового рынка ОАО «Санкт-Петербургская биржа», становятся индивидуальным клиринговым обеспечением, которое будет учитываться на торговых счетах депо участников клиринга в ЗАО «РДК» 13 Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в соответствии с требованиями Закона о клиринге

14. Фондовый рынок ОАО «Санкт-Петербургская биржа»Действия участников клиринга Выполнить действия, необходимые для открытия торговых банковских счетов в НРД (номера счетов новые) и зачисления денежных средств на торговые банковские счета (торговые банковские счета могут быть общие с сектором Standard фондового рынка ЗАО «ФБ ММВБ») Выполнить действия, необходимые для открытия торговых счетов депо в ЗАО «РДК» • Предоставить НКЦ Заявления на регистрацию клиентов и Кодов торговых счетов с указанием новых торговых банковских счетов, которые будут открыты НРД (заявления предоставляются по ЭДО) 14 Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в соответствии с требованиями Закона о клиринге

15. СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ! Контакты:Tел.: +7 (495) 363-32-32, доб. 32-67 Email: RomanovaAS@micex.com Сайт: http://www.nkcbank.ru/