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上海证券交易所

上海证券交易所. 会籍业务办理 参考. 交易 单元租用、退租 业务 2012 年 12 月. 本分册主办单位：上海证券交易所 本分册协办单位：光大证券股份有限公司. 交易单元租用、退租业务办理流程. 第一部分：交易单元相关概念介绍. 所有交易单元业务审批在每日 14:30 前全部结束，收盘后处理，次日生效。. 审批部门. 审批事项. 交易单元状态. 此过程称为 二 次确认. 第二部分 ：租用流程流转部门及审批事项. 交易管理部有两岗，每日初审约 10 点截止，复审约 2 点前结束。. 第三部分：交易单元租用办理流程.

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Presentation Transcript

  1. 上海证券交易所 会籍业务办理参考 交易单元租用、退租业务 2012年12月 本分册主办单位：上海证券交易所 本分册协办单位：光大证券股份有限公司

  2. 交易单元租用、退租业务办理流程

  3. 第一部分：交易单元相关概念介绍 所有交易单元业务审批在每日14:30前全部结束，收盘后处理，次日生效。

  4. 审批部门 审批事项 交易单元状态 此过程称为 二次确认 第二部分：租用流程流转部门及审批事项 交易管理部有两岗，每日初审约10点截止，复审约2点前结束。

  5. 第三部分：交易单元租用办理流程 一、券商端：交易单元租用-----全业务流程

  6. 第三部分：交易单元租用办理流程 二、基金公司端：交易单元租用—全业务流程

  7. 第二部分：交易单元租用办理流程 三、券商交易单元出租-----会籍系统操作流程（租用方以基金公司为例） 租用方 发起/提交 （基金公司） 出租方 协办 （证券公司） 出租方协办（证券公司） 基金公司发起操作流程： 证券公司协办操作流程：

  8. 第三部分：交易单元租用办理流程 三、券商交易单元出租-----会籍系统操作界面展示-----基金公司办理 租用和退租交易单元的流程都由基金公司发起。

  9. 第三部分：交易单元租用办理流程 三、券商交易单元出租-----会籍系统操作界面展示-----基金公司办理 交易单元号与托管银行等项目为必填项。

  10. 第三部分：交易单元租用办理流程 三、券商交易单元出租--会籍系统操作界面-----基金公司办理 如拟租用的交易单元打算单独设立，则此处也填写拟租用的交易单元号。 如拟租用的交易单元打算联入其他联通圈，则此处填写拟联入的联通圈的主交易单元号。

  11. 第三部分：交易单元租用办理流程 三、券商交易单元出租--会籍系统操作界面展示-----基金公司办理 上述步骤完成后，点击此处，流程转为券商协办。

  12. 第三部分：交易单元租用办理流程 三、券商交易单元出租--会籍系统操作界面展示-----证券公司办理 1、基金公司发起操作完成后，券商可查询该条请求信息； 2、点击“填写”进行协办操作； 3、协办完成提交后，此处便无该请求信息。

  13. 第三部分：交易单元租用办理流程 界面展示-----证券公司办理 操作时核对： 租用方名称、租用交易单元号、托管银行名称、转让前所属营业部名称。 “交易单元指定交易帐户转至何交易单元”：应填写其他非租用交易单元，不能选择本次拟出租的交易单元。

  14. 第三部分：交易单元租用办理流程 界面展示-----证券公司办理“交易单元联通申请表”填写 1、“交易主交易单元号”与“申请联通交易单元号”均选择拟出租交易单元； 2、“备注”中写明交易单元用途。

  15. 第三部分：交易单元租用办理流程 界面展示-----证券公司 “提醒对方” 1、点击“提醒对方”即完成协办操作； 2、基金公司将收到“协助填写反馈”。 3、基金公司进行业务“提交” 。

  16. 第三部分：交易单元租用办理流程 界面展示-----基金公司“提交” 基金公司进行业务“提交”

  17. 第四部分：交易单元租用办理注意事项 交易单元流速额度须恢复为1份 流速 交易单元状态为“已开通”可用于租用，并需迁出全部指定证券账户 状态 密码 交易单元出租后，该交易单元的使用费、流量费由出租方券商承担。 主交易 单元 费用 务必记录好交易单元密码，并通过需求部门告知租用方。 注意事项 交易单元租用 提醒租用方：租用方将租用交易单元做为主交易单元使用，需产品终止三个月后，才能办理交易单元退租。

  18. 第五部分：交易单元退租办理流程 一、券商交易单元退租业务办理流程 1、业务部门签署解除租用协议 2、业务部门申请退租 1、“交易单元查询”菜单查询交易单元租用及挂靠营业部情况。 2、退租后如自用，就交易单元宽带广播小站、交易单元联通等情况，征询信息技术部门与清算部门的意见。 1、租用方会籍系统发起交易 单元退租业务 2、出租方券商协办确认 1、退租审批完成确认 2、“交易单元查询”菜单查询交易单元状态为“已开通” 1、通过需求部门向租用方了解退租交易单元操作员代码、操作密码 2、测试密码的准确性 3、密码登记

  19. 第五部分：交易单元退租办理流程 二、券商交易单元退租--会籍系统操作流程（退租方以基金公司为例） 退租方发起 （基金公司） 出租方协办 （证券公司） 出租方协办（证券公司） 基金公司发起操作流程： 证券公司协办操作流程：

  20. 第五部分：交易单元退租办理流程 三、券商交易单元退租--会籍系统操作界面（退租方以基金公司为例） 界面展示——“基金专用交易单元登记表” 需勾选该交易单元退租后“经纪”或“自营”性质，以明确退租后交易单元的结算路径。 提醒：自营交易单元上的交易仅能通过申请人自营结算备付金账户结算，客户交易单元上的交易仅能通过申请人客户结算备付金账户结算。

  21. 第六部分：交易单元退租办理注意事项

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