Ліцензування діяльності з торгівлі цінними паперами

1. Ліцензування діяльності з торгівлі цінними паперами Доповідач: Ірина Устенко, директор Департаменту регулюваннядіяльностіторговцівціннимипаперами та фондовихбірж НКЦПФР 16.07.2014

2. Ліцензування діяльності з торгівлі цінними паперами • ЗУ від 04.07.2012 № 5042-VI, Прикінцеві та перехідні положення, п. 5: • проф. учасники зі строковими ліцензіями провадять діяльність до закінчення строку їх дії; після закінчення строку – за умови отримання нової безстрокової ліцензії. • проф. учасники з безстроковою ліцензією до 01.01.2015 мають подати до НКЦПФР пакет документів згідно п. 2-13 ч. 2 ст. 271 ЗУ «Про ЦП та ФР». Неподання – підстава для застосування санкцій.

3. I. Приведення діяльності ліцензіатів у відповідність до вимог Закону • Хто подає? Ліцензіати, що отримали безстрокову ліцензію до дати набрання чинності Порядком № 817 – до 05.07.2014. • Коли необхідно подати? Протягом двох років з дати набрання чинності Законом № 5042-VI, тобто до 01.01.2015 року. • Що необхідно подати? Інформацію, передбаченуп. 2 - 13 част. другоїстатті27-1 Закону «Про ЦП та ФР» за формами, встановленими Порядком № 817 та дотримуючисьвимог до оформлення.

4. I. Приведення діяльності у відповідність до вимог Закону • В якій формі? В письмовій формі у вигляді паперового документу та заповнити електронні форми документів за допомогою ПЗ "Ліцензійний реєстр" (http://smfr.nssmc.gov.ua/) • Що далі? ТЦП продовжує діяти на підставі безстрокової ліцензії. Повноважень щодо письмового підтвердження отримання та перевірки поданих документів НКЦПФР не має. ! Згідно ліцензійних умов ТЦП до 1 лютого 2014 подали до НКЦПФР три довідки за формами додатків 7, 8 та 9 Порядку № 817. Повторно подавати дані, що раніше вже були направлені до НКЦПФР, не вимагається.

5. I. Особливості складу пакету документів • Для банків Форми інформації щодо ділової репутації власників з істотною участю та посадових осіб банку та інформації про фінансовий стан банку Порядком № 817 не встановлені. • Для ТЦП, що отримали ліцензію депозитарної установи Можливості подати «скорочений» пакет документів Перехідними положеннями Закону № 5042-VI не передбачено, тому необхідно подати інформацію згідно переліку, визначеного п. 2 – 13 ч. 2 статті 27-1 Закону «Про ЦП та ФР». • Якщо засновники – нерезиденти Перелік інформації щодо засновників - нерезидентів встановлено частиною 3 статті 27-1 Закону «Про ЦП та ФР». Для приведення діяльності у відповідність Закон вимагає подання інформації згідно частини 2 цієї статті.

6. II. Вимоги до оформленнядокументів • Для приведення діяльності у відповідність Рекомендуємо подавати пакет документів з супровідним листом та описом додатків до загального відділу або надсилати поштою (рекомендованим листом). • Для отримання нової ліцензії Подається заява державною мовою + 2 примірники переліку(опису) документів (додаток 3) з відміткоюякідокументи належать до конфіденційноїінформації. • Всідокументиповинні бути підписанікерівником, засвідченіпечаткою та мати дату підписання. Якщопідписав не керівник, то додається документ, щозасвідчуєповноваження. • Документи, щоскладаютьсябільшеніж з 1 аркуша, мають бути прошиті, пронумеровані та засвідчені в установленому порядку.

7. II. Вимоги до оформленнядокументів • Строк «придатності» документів • Не можна подавати такі документи, з дати підписання або складання (видачі) яких пройшло більшедвох місяців: • документи у формі додатків до Порядку № 817, • аудиторський висновок (крім складеногоза результатами календарного року), • довідки від інших органів, • копії документів щодо ідентифікації заявника та власників заявника (крім іноземнихюридичнихосіб та фізичнихосіб, у тому числііноземців). • Строк поданнядокументівщодоідентифікаціїіноземнихюридичнихосіб - власниківзаявника не можеперевищуватитри місяціз датинотаріальногозасвідченнявідповіднихдокументів за місцемвидачі.

8. II. Вимоги до оформленнядокументів • Вимоги до документів щодо нерезидентів • подається оригінал документу та переклад на українську мову, засвідчений нотаріально; • документи, щовидані органом іноземноїдержави, мають бути засвідченінотаріально за місцемвидачіта легалізовані в установленому порядку, якщоінше не передбаченоміжнароднимидоговорами; ! Актуальнийпереліккраїн, щоприєднались до Гаазькоїконвенції, можназнайти на сайті МЗС http://mfa.gov.ua/ua/consular-affairs/consultation/apostily • якщоотриманняокремихдокументівщодонерезидентів не передбаченозаконодавствоміноземноїдержавти, то до НКЦПФР подаєтьсяписьмовезапевнення в довільнійформі про такий факт.

9. IIІ. Отриманняновоїліцензії ТЦП • Строки заявника • якщо ТЦП має намір продовжуватидіяльністьпіслязакінчення строку діїліцензії, необхідно подати документи до НКЦПФР нераніше, ніж за 6 міс. • Строки Комісії • НКЦПФР має право (але не зобов'язана) розглядатидокументизаявника 3 міс., а якщосередвласників є іноземні особи – 6 міс., повернення без розгляду – 1 міс. • ! Строків «не пізніше» для заявника не встановлено, протеслідзважати на право Комісіївивчатидокументи 3 або 6 міс.

10. IIІ. Отриманняновоїліцензії ТЦП • Для новостворених ТЦП • 1 ліцензія(Б/Д/А/У) – повний пакет документів; • 2 абобільшеліцензій (Б+/Д+/А+/У) – одна заява на декількавидів + повний пакет. • Для діючихліцензіатів • заявникмаєліцензіюдепозитарної установи та подаєзаяву на отримання 1, 2 абобільшеліцензійТЦП (Б+/Д+/А+/У) – «скорочений» пакет документів • Заявникмаєліцензію на ТЦП та подаєзаяву на іншівидидіяльності з ТЦП (Б+/Д+/А+/У) – «скорочений» пакет документів ! Якщо ТЦП маєдіючіліцензії, якіотримав за скороченим пакетом, то для отриманняліцензії на іншівидидіяльностіподаєтьсяповний пакет документів.

11. Методичні матеріали ПАРД та АФП підготували низку методичних та довідковихматеріалів, якірозміщені на сайтіpard.ua в розділі «Ліцензування», зокрема: • Аналіз пакету документів на отриманняліцензії з торгівліціннимипаперами • Щодо порядку заповненняДодатків 7, 8 до Положення 817 при поданніщорічноїзвітності до НКЦПФР • Приклад заповненняДодатку 9 щодоструктуривласностіліцензіата та йоговласників з істотноюучастю • Як правильно розрахуватирозміропосередкованоїучасті особи у статутному капіталізаявника (ліцензіата) при заповненнідодатка 9 «Довідкащодоструктуривласностізаявника (ліцензіата) та власників з істотноюучастю в ньому»? • Щодо«підтвердження» безстроковоїліцензіїпрофесійногоучасника Також у розділі «Методичніматеріали з торгівлі ЦП» розміщеноактуальніпримірніПоложенняпро службу внутрішнього аудиту (контролю) та Положення про провадженнядіяльності з ТЦП.

12. ПРАКТИЧНІ ПИТАННЯ ЩОДО ПІДГОТОВКИ ТА ПОДАННЯ ДОКУМЕНТІВ до НКЦПФР Запитання - Відповіді

13. Дякую за увагу!