经济学研究方法与论文写作

1. 经济学研究方法与论文写作 2005-2006学年

2. 第一章：绪论 • 课程目的 • 通过介绍经济学方法论基本知识，提高对已有研究做批判性思考的能力和论证自己见解的能力； • 掌握在实践中如何遵循严谨的研究方法； • 了解学位论文研究的特点、基本要求和过程，为开展论文研究做好准备工作。 • 课程主要内容 • 经济研究的方法学基本理论知识； • 开展学位论文研究的基本步骤； • 经济学学术论文的框架结构； • 研究活动中出现的主要问题。

3. 科学研究成果的主要表现形式 • 研究项目报告 • 调研工作报告 • 学术专著 • 学术论文 • 学位论文

4. 学位论文研究的特殊性 • 学位论文是一种特殊形式的学术论文； • 学位论文的用途是向评审者证明，自己已经达到了相应学位的要求； • 学位论文的首要读者是评审者，可以假定其具有本领域的丰富知识； • 评审者对学位论文有一个预期的规范模式。

5. 学位论文研究中存在的典型问题 • 对拟研究问题缺乏清晰的认识； • 在没有明确研究目标的情况下就开展工作； • 未能充分了解前人的研究成果； • 不善于对前人的成果做出批判性思考，文献综述缺乏条理性； • 缺乏形成研究所依据的概念框架的能力； • 不善于选择和判断适用于自己研究的方法； • 论文中使用不严谨的概念；

6. 学位论文研究中存在的典型问题 • 分析过程缺乏严谨的逻辑性； • 将其他人的见解用作自己分析的论据； • 盲目接受社会上流行的说法，缺乏自己依据经验事实进行的论证； • 将研究方法与目的相混淆； • 所做结论与自己的研究发现相脱节； • 不善于表述研究结果； • 存在过多的技术性错误（论文结构、格式、图表和文字表述）。

7. 经济学研究方法论课程主要内容 • 讨论研究工作作为一种有秩序地探索新知识的过程这一性质。 • 讨论在经济研究中如何形成待检验假说和如何对其进行检验。 • 介绍规范的研究方案设计，指出准备研究方案时需要考虑的主要问题。 • 介绍如何进行文献检索和文献综述写作。 • 讨论在经济研究中经常利用的数据类型、分析方法及处理数据时需要注意的问题。 • 介绍常用的数据收集方法和调查表设计，讨论在实际调查工作中可能遇到的各种问题。 • 介绍规范的学术论文框架结构和格式要求。 • 介绍如何准备答辩和可以利用的报告方法。

8. 本课程在内容上的特点 • 涉及到科学哲学，但是仅从方法论的哲学基础角度进行讨论； • 涉及到逻辑推理方法在经济学研究中的应用，但是并不系统地介绍逻辑推理知识； • 涉及到经济学研究方法的选择，但是并不介绍研究中可能利用到的具体分析技术。

9. 主要参考文献 • T.埃思里奇著《应用经济学研究方法论》. 朱刚译. 北京：经济科学出版社，1998。 • 劳伦斯 A. 博兰著《批判的经济学方法论》，王铁生等译.北京：经济科学出版社，2000。 • 马克 布劳格等著《经济学方法论的新趋势》。北京：经济科学出版社，2000。 • 托马斯 A. 博伊兰、帕斯卡尔 F.奥格尔曼著《经济学方法论新论》，夏业良主译.北京，经济出版社，2002。

10. 指定阅读材料 • 林毅夫著《再论制度、技术与中国农业发展》，北京大学出版社，2000年。 • 第一章 • 本土化、规范化、国际化：贺《经济研究》创刊四十周年 • 第六章* • 技术变迁与收入在农户间的分配：理论和来自中国的证据 • Allan Schmid and Paul B. Thompson, 1999. Against Mechanism: Methodology for an Evolutionary Economics.

11. 教学计划 • 经济学方法论基本知识（8学时） • 经济学应用研究过程（16学时） • 问题分析（6学时） • 有价值的参考 • 突出的问题 • 考核 • 按自己选择的学位论文题目完成研究设计 • 考试？

12. 第二章经济学研究方法论

13. 本章的目的 • 讨论经济学研究方法论的哲学基础； • 介绍经济学研究方法论的发展； • 介绍主流学派的研究方法； • 介绍重要学者的代表性观点； • 介绍研究中使用的逻辑推理知识； • 介绍有关假说和假设检验的概念。

14. 研究不是偶然发现，但偶然发现可能导致有成效的研究；研究不是偶然发现，但偶然发现可能导致有成效的研究； 研究并非是汇集数据和以某种形式表示出数据（有效性、条理性、论证性）； 研究不是概括总结已有的成果。 研究是寻找对所研究问题的解释、确定因果关系的过程，其目的是揭示事物的本质和规律； 研究过程生成新知识并检验其有效性； 研究活动的成果可以用作决策依据。 什么是研究？ 研究是一个探索新知识的过程，需要有条理地组织执行，以便能够对所获得知识的可靠性进行严谨的检验。

15. 科学研究方法 • 按照普遍性程度的不同，科学方法可以由低到高大体分为三个层次： • 具体研究方法（如投入产出表、统计抽样、计量经济学等），它们属于各门科学本身的研究对象。 • 一般性研究方法（数学、逻辑学），适用于自然科学和社会科学。 • 哲学方法（认识论、辩证法），适用于所有学科。 • 方法学研究的是一门学科的概念、理论体系和基本推理规则，即应用于该学科的科学哲学。 • 有没有充实完善的方法论不仅是一门学科是否成熟的标志，而且是其能否不断发展的基本前提和必要条件。

16. 产生研究结果 研究计划设计 研究过程 生产者消费者政府 问题 解释结果提出结论 一般目标和具体目标 专业训练

17. 经济学作为一门科学（一） • 目的 • 识别与我们从现实中观察到的事实相一致的实证性陈述并将其加以归类，这些陈述帮助我们理解现实经济是如何运行的。 • 研究步骤 • 观察和测度事实 • 建立模型 • 检验模型 • 做出结论

18. 经济学作为一门科学（二） • 经济学研究的是社会经济现象及其规律性； • 在经济学研究中不可能采取象物理学、化学等自然学科中广泛采用的有控制实验方法； • 经济学家通常依赖统计归纳和抽象演绎等逻辑推理方法进行研究； • 因而经济学研究中包括价值判断、思维规范选择等主观因素； • 由于经济学家所处的历史时期不同，价值标准和思维方式不同，于是就产生了一个问题有多种答案的情况。

19. 经济学作为一门科学（三） • 有必要将研究活动区分为实证研究和规范研究两类 • 实证研究(Positive study)试图解释说明事物是怎么样的一回事(What it is) • 可以验证陈述是正确的还是错误的 • 可以通过将理论与实际进行比较来检验理论 • 规范研究(Normative study)试图论证如何做是最好的(What should be) • 依赖于研究者个人的价值判断 • 无法检验对错 • 规范研究需要以实证研究作为基础

20. 经济学作为一门科学（四） • 经济学的性质： • 经济学从本质上说是一门历史学科，它以历史上经常变化的社会经济过程作为自己的研究对象； • 因而，经济学必然随着社会经济的发展而不断发展，必然受到当前社会政治状况的影响； • 经济学方法论就是对不断演化的经济理论研究方法和论述体系的理论概括； • 经济学研究方法既涉及到哲学问题，同时也涉及到具体应用的经济学科方法。

21. 经济学方法论涉及的基本问题 • 是否存在所谓的经济“规律”？ • 这些规律是否能够为人们所认识，从而可以根据这种知识指导实践工作？ • 是否存在有助于准确认识这些规律的科学方法？

22. 经济学研究中面临的障碍和陷阱 • 错误识别因果关系 • 其它条件不变（Ceteris Paribus） • 合成谬误（Fallacy of Composition） • 适用于部分个体的结论肯定适用于总体，或适用于总体的结论适用于所有个体。 • 时间顺序谬误（Post Hoc Fallacy） • 先发生的事件是因，后发生的事件是果。

23. 经济学方法论的发展情况 • 现实中很少有人专门研究经济学方法论，但是主流经济学家各有其偏爱的方法论。 • 从事方法论研究的主要有： • 研究经济学说史的学者 • 研究经济哲学的学者 • 研究传统经济学方法论的学者

24. 一般性的经济学研究方法 • 根据研究目的区分 • 理论研究以实证性内容为主，试图说明事物之间的因果关系，具有“社会启蒙”作用。 • 应用研究含有较多规范性内容，即完成“社会设计”。 • 根据研究对象的时间性质区分 • 逻辑方法是指在研究经济问题时，按照经济范畴的逻辑关系，从比较简单的经济关系和范畴入手，逐步上升到比较复杂的具体经济关系和范畴，从而阐明社会经济现象和经济过程的逻辑进程。 • 历史方法是指在研究经济现象和经济过程时，按照它的历史发展进程来揭示其规律性。

25. 经济学研究方法的发展史(一) • 早期（古典经济学形成前） • 以对实际经验的理论归纳为主(历史描述法) • 古典经济学创立时期 • 早期形成过程主要受英国的经验主义和法国的理性主义影响 • 英国的配第将培根的归纳逻辑引进经济学； • 法国的重农主义者在推崇理性分析的同时，还吸取了笛卡尔的演绎法。 • 亚当.斯密开始将经验归纳法和抽象演绎法相结合 • 明确追求由抽象推理得出具有逻辑一致性的普遍经济规律 • 受牛顿力学的启发，坚信社会经济运行也应象机械力学那样具有某种内在的规律性，经济学家的任务就是找出这种能够提供确定性完备知识的普遍规律。

26. 经济学研究方法的发展史(二) • 新古典学派 • 以“心理原则”为基础的新古典学派将先验的假说作为演绎的起点，引入古典经济学的数学函数表达形式，采用公理化表述方法，完全放弃了历史和现实经验对于理论形成的推动作用。 • 典型代表如瓦尔拉斯的一般均衡论与马歇尔的局部均衡论，突出地体现了当时的主流经济学对社会和谐与稳定机制及存在具有同一性的永恒世界的追求。

27. 新古典学派的分析方法 • 经济学分析的起点是关于现实经济活动的一些最基本的公理； • 这些公理由若干不言自明的命题构成； • 在此基础上，对实际经济情况的描述都被纳入补充命题； • 将基本命题与补充命题结合起来形成不同的应用性理论； • 根据这些理论做出推断或预测。

28. 新古典经济学研究方法 公理性假定 (不可检验) 行为的环境条件 (可以改变) 行为模式 (改变) 行为推断 (改变) ＋

29. 政策建议 修改行为模式理论 行为模式假说 行为环境假定 解释政策含义 对行为的推断 不一致 与实际对照 一致 接受现有理论 新古典经济学研究方法 现有理论

30. 新古典经济学分析框架案例（一） • 厂商理论 • 公理：利润最大化行为 • 补充命题： • 技术和资源约束 • 信息的完备程度 • 市场竞争环境 • 应用性理论 • 完善竞争市场上的厂商行为 • 不完善竞争市场上的厂商行为 • 政策含义 • 是否有必要管制厂商行为 • 哪些政策措施产生较好的效果（规范评价／实证评价）

31. 新古典经济学分析框架案例（二） • 消费行为理论 • 公理：效用最大化行为 • 补充命题： • 支出预算约束 • 市场环境约束 • 信息的完备程度 • 应用性理论 • 消费者对价格、收入等经济因素的反应 • 政策含义 • 如何调节消费活动 • 不同调节措施产生的影响

32. 对新古典经济学研究方法的批判 • 用对人与物或物与物的关系分析代替人与人的关系(或社会关系)分析； • 非历史地说明在资源稀缺条件下人们将怎样配置资源和生产产品； • 把生产、分配、交换和消费借以进行的生产关系排除在研究对象以外。

33. 归纳法和证实主义 • 归纳法和证实主义（verificationist） • 观察大量的经验事实，然后通过深入分析找出其间的共性，最后经过抽象思维得出理论解释。 • 证实主义重视对事物的解释说明，强调前提的真实性，不赞成以推断能力为标准来来检验理论，认定在没有干扰的情况下理论解释总是成立的。 • 对理论是否具有真理性要通过对其经验效果与所观察事实推进行比较来加以检验。

34. 归纳法案例 • 我在世界各地观察了100次天鹅，每次都发现天鹅的颜色是白的，因而世界上所有天鹅都是白颜色的。 • 美国、欧盟、日本都是发达国家，它们都采取了保护农业的政策，因而所有发达国家都实行保护农业的政策。 • 日本、韩国、台湾等随着经济发展水平的提高，在政策上都由剥夺农业转变为扶持农业，因而经济发展水平决定农业政策的取向。

35. 假说-演绎法和证伪主义 • 证伪主义者（Falsificationist）认为，利用归纳法得出理论时需要有一个不符合逻辑的思想飞跃，其理由是从有限的观察无法得出具有普遍意义的结论，或无法保证从真实前提一定得出真实结论，只要有一个反证案例，即可推翻过去所有观察得出的结果。 • 演绎法可以保证从真实前提得出真实结论，即具有逻辑上的可靠性。 • 其核心命题是科学解释和科学推断之间具有对称性。 • 反对者认为，推断仅依赖于相关性，而解释则需要更为全面的内容。推断成立并不能证实结论，而推断不成立则一定能证伪。

36. 演绎法（一） • 演绎法的三段论结构 • 三段论的论证过程是一个整体； • 三段论含有三个命题； • 在论证过程中，三个项每个都要用到两次，而两次使用时每个项都必须保持相同的含义。

37. 演绎法（二） • 演绎法的两种表述形式

38. 演绎推理案例 • 大前提：随着经济发展水平的提高，一国的政策方向出现由剥夺农业向扶持农业的转变； • 小前提：近20年来，中国的经济发展水平出现明显提高； • 结论：中国的政策方向会（应）出现由剥夺农业向扶持农业的转变。

39. 演绎法在经济分析中的应用（一） • 科学阐述具有共同的逻辑结构：它们至少包含一条普遍定律和一项关于初始条件的说明，两者一同构成用演绎逻辑规则推演出被解释对象行为的前提。 • 行为规则(理论假说)+前提条件=>逻辑推论 • 行为规则不可以观察，行为后果则可以观察，因而可以根据结果来检验假说是否成立。 • 在三段论结构中，大前提并不一定要由对实际个例的归纳得出，它可以是假设，也可以是经验感觉。

40. 演绎法在经济分析中的应用（二） • 例1：消费者行为 • 大前提：价格下降后消费者的需求会增加。 • 小前提：价格下降了： • 结论：消费者会购买更多的商品。 • 需要的条件：正常商品、完善信息、其它因素不变 • 例2：布朗对中国粮食市场发展前景的分析 • 大前提：日本、韩国、台湾等新兴经济在工业化过程中都出现了工业与农业竞争资源，从而造成农业特别是粮食生产下降的局面； • 小前提：中国与这些新兴经济具有相同的性质，采取了相同的发展模式； • 结论：中国也将出现粮食生产下降的局面。

41. 分析的逻辑正确性与现实正确性 • 实际观察到的情况与理论推断一致 • 该理论成立（肯定后件错误） • 该理论未被否定 • 实际观察到的情况与理论推断相反 • 适用范围不当（假定不符合实际，例如收入增长） • 小前提错误（观察误差） • 大前提错误（理论不符合现实）

42. 理论推断与实际矛盾的案例 • 农民“卖落不卖涨” • 依据厂商理论，当产品价格上升时，市场供给数量会增加； • 在我国实践中则可以观察到，农民在粮食下降时抢着出售，而在价格上涨时表现出惜售倾向。 • 问题：中国粮食供给曲线的斜率为负值？ • 对待问题的方式： • 就中国农村情况而言，厂商理论是错误的； • 经验观察有误，厂商理论仍适用于中国农村情况； • 用厂商理论解释中国农村情况量需要使假定前提符合实际： • 先排除其它因素的影响：技术进步，自然灾害，投入价格变化… • 然后考虑修正对行为模式的解释：引入预期因素后，对农民行为仍然可以用厂商理论解释，即符合利润最大化规则。 • 含义：选择不同的思路时，需要调查的内容和方法相应改变，因而体现出研究人员自身的某种认识或偏见，并影响到所产生的结果。

43. 社会经济研究的过程 实践 对策 个例观察 归纳概括 理论假说 演绎推断 未证伪 检验 证伪 纠错 修正 创新

44. 计量经济学模型＝假说演绎法？ • 模型设定＝形成理论假说 • 提出假定＝设定推理的前提条件 • 取得数据＝获得经验事实个案 • 估计模型＝获得对经验事实的统计反映 • 检验模型＝检验假说 • 模型预测＝提出政策含义

45. 知识增长理论 • 对理论、范式、研究纲领或传统的评价是相对的，这种评价应该在对比的框架中进行，只有当存在真正的替代物并可以进行比较时，才能对不同理论进行评价。 • 进行比较性评价要求人们使用对方的术语，并愿意接受来自各方的批评。

46. 不同理论的比较 • 对两种理论（A和B）进行比较可能有以下情况： • A在所有各方面均正确，B在所有各方面均错误。因而否定B。 • A在某些方面正确，但在其它方面错误；B的情况亦相同。可能的解释有： • 理论随实际情况而异（实用主义）； • 两种理论均是错误的； • 两种理论均含有正确成分，可以在此基础上发展统一的理论。

47. 对理论的检验 • 检验一种理论可以： • 考察其所做的预测是否与实际一致； • 考察其做预测时依赖的基本假定是否符合实际。 • 需要注意： • 准确预测不是对一项理论是否有效的重要检验手段，如果以此作为唯一的手段，则不可能区分理论真伪； • 有关假定的直接证据并不一定比检验预测的资料更难于取得，或者说，由直接检验假定得出的结论并不一定比由检验预测结果得出的结论更含糊； • 检验假定可能产生重要的洞察力，帮助我们理解和说明对预测检验的结果； • 如果对显然以与事实相反的假定条件为基础的理论进行预测检验，那么首先要对理论进行严格的审查。

48. 对理论的检验 • 通过说明某可观察现象与理论推断相一致从而证实该理论是一件非常容易的事。即使是荒谬的理论，也很容易通过特殊的观察事实而证实。 • 只有当科学家详细说明证伪一项科学理论需要的所有观察条件时，才能够对该理论进行真实性检验。 • 如果某理论的预测是有条件，但是在观测时又不可能实现所有必需的条件，那么无论观察到的结果如何，都不可能否认该理论。 • 如果某理论能够反复地经受人们对其进行的证伪检验，同时还能够成功地预测到竞争理论未能预测的事实，那么该理论可以被看作是得到高度证实的理论。 • 或者说，理论得到确认不在于它是否与许多事实相符合，而在于无法发现任何能够驳倒它的事实。

49. 供参考的理论检验方法学规则 • 一个理论的科学性取决于在对其存在的谬误进行校正后是否仍具有解释能力； • 如何一种理论已经为经验事实所拒绝，那么没有必要通过修补来挽救它； • 一种能够被接受的新理论必须要能够解释由它取代的旧理论所成功解释的问题； • 对理论应该进行尽可能全面和认真的检验； • 不应接受缺乏一致性的理论； • 在分析中要注意避免使用“不言自明”的公理； • 对任何一种新理论都应该独立地进行验证。

50. 发生两种错误的概率 • 在假说为真的情况下错误地加以拒绝，即弃真错误； • 在假说为假的情况下错误地加以接受，即取伪错误。 • 统计学中，可以通过选择显著性标准来控制两类错误 • 对一项假说的任何统计检验均需要以一定方式依赖于加以比较的另一个假说（如虚假设H0和备择假设Ha) • 设α为允许出现H0实际正确但否定H0这一错误的概率； • 设β为允许出现H0实际不正确但接受H0这一错误的概率。 • 一般说来，对于一定样本容量n，不可能使出现两种错误的概率同时减小。当选取较小的α值时，出现第二类错误的概率相应增大。在理论推断具有概率性质时，评价论据必定要援引规范性方法论原则，如习惯的显著性标准。