Области использования сообщений ISO 15022 в документообороте НДЦ

1. Возможности использования SWIFT при взаимодействии Депонентов с НДЦ Начальник отдела стандартизации УНТО СОЛОВЬЕВА Елена НиколаевнаМосква, 2008г.

2. Области использования сообщений ISO 15022 в документообороте НДЦ • Сообщения по расчетам • Информационные операции • поручения депо (МТ549) • выписки по счетам (МТ535, МТ536, МТ537) • Инвентарные операции • поручения депо (МТ540-МТ543) • отчеты об исполнении поручений (МТ544-МТ547, МТ598) • Сообщения по корпоративным действиям • (МТ550-МТ557, МТ559-МТ568) • Сообщения свободного формата • Административные операции • запросы, ответы, открытие/закрытие счета депо, раздела счета депо, внесение изменений в анкету и др. (МТ598, МТ595, М9596)

3. Типы сообщений S.W.I.F.T., используемые в документообороте НДЦ с 01.10.2008 • Поручения депо: • Информационные операции • МТ549 - Запрос на получение выписки /авизо (извещения) о статусе: поручение депо - информационный запрос о предоставлении отчета/ выписки по счету депо • Инвентарные операции • МТ540 - Поручение депо на зачисление ценных бумаг (операции 16/1, 35, 37, 38/1) • МТ542 - Поручение депо на списание ценных бумаг (операции 10, 16, 20, 36, 38) • МТ541 - Поручение депо на зачисление ценных бумаг Поставка против платежа (операция 16/3) • МТ543 - Поручение депо на зачисление ценных бумаг Поставка против платежа (операция 16/2)

4. Типы сообщений S.W.I.F.T., используемые в документообороте НДЦ (продолжение) • Отчеты/ выписки, предоставляемые НДЦ Депонентам: • Выписки • МТ535 Отчет/ Выписка об остатках по счету депо • МТ536 Отчет/ Выписка об операциях по счету депо • МТ537 Отчет/ Выписка о сквитованных/ не сквитованных поручениях депо • МТ548 Отчет (Извещение) или уведомлениео состоянии (статусе) расчетов или обработки платежной инструкции - отчет или уведомление • Отчеты • МТ544 - Отчет об исполнении поручения депо на зачисление ценных бумаг (операции 10, 14, 16/1, 35, 35/1, 37, 38/1, 83) • МТ546 - Отчет об исполнении поручения депо на списание ценных бумаг (операции 10, 14, 16, 20, 36, 38, 83) • МТ545 - Отчет об исполнении поручения депо на зачисление ценных бумаг Поставка против платежа (операция 16/3) • МТ547 - Отчет об исполнении поручения депо на зачисление ценных бумаг Поставка против платежа (операция 16/2) • МТ598 – Отчет (схема 010 – GS036), Уведомление о (схема 012 -MS082)

5. Инвентарные операции

6. Инвентарные операции (продолжение)

7. Информационные операции

8. Информационные операции (МТ549) информационный запрос об остатках по счету депо (операция 40) по конкретному счету депо (вид запроса 1) с ценными бумагами конкретного выпуска (вид запроса 3) на конкретном разделе счета депо (вид запроса 4) на конкретном разделе счета депо с ценных бумаг конкретного выпуска (вид запроса 5)

9. Информационные операции (МТ549) информационный запрос об операциях по счету депо (операция 41) по конкретному счету депо (вид запроса 1) с ценными бумагами конкретного выпуска (вид запроса 4) по конкретному разделу счета депо с ценными бумагами конкретного выпуска (вид запроса 6) по конкретному разделу счета депо (вид запроса 5)

10. SWIFT Общая схема организации документооборота НДЦ через S.W.I.F.T. Информационные запросы MT549 Н Д Ц Д Е П О Н Е Н Т Ы MT540 МТ541 МТ542 МТ543 Поручения депо Извещение о регистрации (об отказе в регистрации) поручения депо MT548 MT535 МТ536 МТ537 Отчеты/ Выписки об остатках (об операциях) по счету депо MT544 МТ546 МТ545 МТ547 МТ598 Отчеты об исполнении поручения по счету депо

11. Виды ценных бумаг, обслуживаемых через S.W.I.F.T.

12. НДЦ – член рабочей группы по анализу практики рынка ценных бумаг в России • Рабочая группа по анализу практики рынка ценных бумаг в России была создана в ноябре 1999 года. Одним из аспектов деятельности российской NSMPG было участие в подготовке перевода Руководства пользователя по сообщениям 5 категории. В процессе работы группы был создан документ Settlement Market Practice Document, в котором нашли отражение основные особенности заполнения сообщений 5 категории при проведении расчетов на российском рынке ценных бумаг. Председателем группы является Вероника Васильева, Директор департамента депозитарных услуг ЗАО ЮниКредит Банка. • В настоящее время в состав Рабочей группы входят представители следующих организаций: Альфа-банк, Ю Би Эс Банк, Внешторгбанк, Внешэкономбанк, Газпромбанк, ДКК, Дойче Банк, ИНГ Банк (Евразия), Международный Московский банк, НДЦ, Росбанк. На постоянной основе в работе группы участвовуют представители ФСФР России. В настоящее время действует третья версия Рекомендаций по использованию стандартов SWIFT для передачи финансовых сообщений на фондовом рынке с учетом требований и особенностей российского рынка ценных бумаг (SWIFT- RUS 4). Указанный документ содержит правила формирования сообщений SWIFT при проведении операций с ценными бумагами на российском фондовом рынке. Данные правила дают возможность использования единой технологии для автоматизации обработки сообщений при проведении операций на фондовом рынке (STP) с учётом требований регулирующих организаций, учета многочисленных особенностей и устранения несоответствий практики различных финансовых организаций при работе с сообщениями 5 категории.

13. Рекомендации рабочей группы по анализу практики рынка ценных бумаг в России

14. Пример указания основания совершения операции • :70E::DECL//XX/CORP/NADC/OSNV/ • /DOGN/00000000000078 • /DOGD/20010320 • /DOGM/'DOGOVOR KUPLI PRODAJI CENNIH • //BUMAG' • /DOGN/576/DMS • /DOGD/20000409 • /DOGN/67-DSP • /DOGD/20001225

15. Пример указания основания совершения операциив соответствии со SWIFT-RUS4 • :70E::DECL//TYPE/BYSA/NUMB/78/DATE/20040402 или, если документ указан в текстовом виде: • :70E::DECL//TYPE/OTHR/NAME/'DOGOVOR OBMENA'/NUM B/78/DATE/20040426

16. Пример указания номера счета и номера раздела :97A::SAFE//MS9801147521/KRZD/31MC0009900000F00 или :97A::SAFE//MS9901150001

17. Пример указания информации о конечной дате исполнения поручения в НДЦ :70C::PACO//XX/CORP/NADC/ /SEND/20020404

18. Обязательная информация, дополнительно указываемая при отмене поручения депо :70D::REGI//XX/CORP/NADC/ /REGD/20020403 /DDTE/20023020

19. Идентификация ценных бумаг в поручениях депо :35B:ISIN RU0009100762 или :35B:/XX/CORP/NADC/SAREP/02 или :35B:/XX/CORP/NADC/SAREP/02 /RU/60-1-227xxxxxxxxxxxxxx /NAME/'A/O SARATOVeNERGO'xxxxxxxxxx

20. Нормативные документы, регламентирующие порядок оформления документов в форматах SWIFT

21. Руководство по использованию SWIFT при взаимодействии с НДЦ

22. Примеры описания правил заполнения поля в Руководстве

23. Примеры описания правил заполнения поля в Руководстве

24. Контактная информация • Адрес: • Почтовый адрес:105062, г. Москва, ул. Машкова, дом 13, строение 1 • Депозитарный консультант • Тел.: (495) 234-48-65 232-52-55 • E-mail:dc@ndc.ruSolovyeva@ndc.ru Полезные ссылки • www.ndc.ru – сайт НДЦ