文物行政处罚程序及流程

1. 文物行政处罚程序及流程 湖南省文物局 彭士奇

2. 一、行政处罚程序及案件流程 • 行政处罚程序简单地讲就是行政处罚权行使的程序，是指由行政处罚法所规定的，行政执法机关及执法人员对行政管理相对人实施行政处罚过程中，必须遵守的事项和必经的步骤以及可以采取的手段、措施等的总称。 • 也就是说，它是由实施行政处罚时的一定的方式和步骤，按照一定的时限和顺序所构成的行为过程。 湖南省文物局

3. 一、行政处罚程序及案件流程 • 行政处罚程序是行政执法机关在实施行政处罚时所必须履行的义务，程序的违法将会造成行政处罚行为的违法。《行政诉讼法》明确把“违反法定程序”列入了行政诉讼的可诉范围。《行政处罚法》第三条亦明确规定没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。一般来说，行政处罚程序包括：1、简易程序；2、一般程序；3、听证程序；4、执法程序；5、行政复议程序。 湖南省文物局

4. 一、行政处罚程序及案件流程 • 作为文物行政执法人员，在办理行政执法案件时，必须依照行政处罚程序办案。具体的案件处理流程分以下几个步骤： 案件处理流程一： 案件处理流程二： 案件处理流程三： 第一步 现场检查 第二步 调查取证 第三步 立 案 湖南省文物局

5. 目 录 《现场检查记录》的制作 制作笔录 《立案呈批表》的填写 《行政案件调查终结报告》的填写 填写《告知书》及《送达回证》 填制《行政处罚决定书》 湖南省文物局

6. 案件处理流程一： • 亮 证（文物行政执法证或者各级政府颁发的行政执法证） • ↓ • 现场检查（制作《现场检查记录》文书） • ↓ • 责令改正（制作《责令限期改正通知书》，口头告知当事人现场存在的违法违规行为并责令其停止违法行为或限期整改，不予行政处罚。） • ↓ • 案件归档 （执法人员将上述案卷文书整理归档） 湖南省文物局

7. 案件处理流程二： • 亮 证 （文物行政执法、各级政府颁发的行政执法证） • ↓ • 现场检查（制作《现场检查记录》或《询问笔录》文书，向当事人指出违法事实及证据，说明处罚的种类及法律依据，并告知当事人对将要作出的处罚决定有权进行陈述和申辩。） • ↓ • 停止侵害（制作《停止侵害通知书》，向当事人指出其违法行为，要求当事人立即停止侵害行为。） • ↓ • 作出处罚决定（制作《当场处罚决定书》交付当事人并口头告知当事人有依法申请行政复议或提起行政诉讼的权利及期限。） 湖南省文物局

8. 案件处理流程二： • ↓ • 执 行 （告知当事人缴纳罚款必须按《行政处罚法》第46、47、48条的规定执行。） • ↓ • 结 案 （办案人员制作《行政执法案件结案报告》文书并报执法机构和行政部门负责人审核。） • ↓ • 案件归档（执法人员将上述所有案件文书整理归档） 湖南省文物局

9. 案件处理流程三： • 亮 证（文物行政执法、各级政府颁发的行政执法证。） • ↓ • 现场检查（制作《现场检查记录》或《询问笔录》及《证人证言》文书。） • ↓ • 调查取证 （现场收集有关证据，拍照、摄像；收集书证、物证；制作《抽样取证凭证》或《证据登记保存清单》文书。 • ↓ • 停止侵害（制作《停止侵害通知书》或者《违法建设停工通知书》，要求当事人立即停止其违法行为。这里要注意，送达《违法建设停工通知书》属于重大行政处罚之一，因此要一并送达《行政处罚听证告知书》） • ↓ 湖南省文物局

10. 案件处理流程三： • 立 案 （执法人员在完成现场检查及证据收集程序活动后，根据当事人违法事实，认为适用一般程序处理的案件应立即立案，制作《立案呈批表》报执法机构和行政部门负责人审批。） • ↓ • 调 查 （进一步查证当事人的违法事实，开展调查询问活动，其间对当事人进行调查询问，制作《调查询问笔录》，收集证人证言或制作《证人证言笔录》。） • ↓ • 认 证 （在案件调查终结前，执法人员应根据当事人的违法事实完成取证程序，所收集的证据必须得到法定认证，如专家（文物、建筑等）鉴定意见书等等。） • ↓ 湖南省文物局

11. 案件处理流程三： • 调查报告 （执法人员在完成检查、取证、调查、认证程序后，应制作《行政执法案件调查终结报告》，提出具体处理或处罚意见报执法机构和行政部门负责人审批。如案件重大，办案人员应提出集体讨论的建议，如当事人的违法行为已构成犯罪，案件重大需要移送司法机关处理，行政机关应采取集体讨论的方式，对案件进行审查并按照行政案件移送程序移送司法机关。） • ↓ 湖南省文物局

12. 案件处理流程三： • 移 送 （通过检查、调查如发现当事人的违法行为已构成犯罪的，制作《案件移送审批表》，经主管领导批准后，再制作《案件移送书》，并严格按照移送程序将有关证据、文书一并移交司法机关处理。移送之后接到公安机关予以立案的书面通知后，应制作《行政案件结案报告》报行政执法机构和行政部门审批结案并将案卷整理归档，至此移送案件办理完毕。否则直接按一般程序进入下一步告知和处罚程序。） • ↓ 湖南省文物局

13. 案件处理流程三： • 告 知 （根据调查报告审批意见，执法人员应制作《行政处罚事先告知书》，告知当事人（法人）拟作出行政处罚的事实、理由、依据及具体处罚的内容并告知当事人依法享有的陈述和申辩权利。如拟作出责令停产停业（停工）、吊销证照、较大数额罚款等处罚的，办案人员要制作《行政处罚听证告知书》送达当事人，当事人要求听证的行政机关应按照听证程序办理，当事人未提出听证要求的，执法人员应按照一般程序办理。） • ↓ 湖南省文物局

14. 案件处理流程三： • 送 达（按照行政处罚法中的行政处罚程序相关规定，执法人员依照法定方式，向当事人宣告行政处罚事先告知书内容后，当场送达给当事人并制作《送达回证》，由受送达人在送达回证上记明日期并签名即视为送达 。） • ↓ • 陈述申辩（执法人员应当充分听取当事人的意见，制作《陈述申辩笔录》或当事人写好陈述申辩书在规定的时间内递交到行政处罚机关。如当事人提出的事实、理由或证据成立，办案人员应当予以采纳，如不能成立执法人员应依法给予行政处罚。） • ↓ 湖南省文物局

15. 案件处理流程三： • 集体讨论（适用集体讨论这一程序，一般为情节复杂，有重大违法行为，给予较重的行政处罚的案件。审查的内容包括事实是否清楚，证据是否确凿，查处程序是否合法，适用法律法规是否正确，处罚内容是否适当等，此时应制作《集体讨论笔录》文书，一般性的案子不需要集体讨论。） • ↓ • 行政处罚（执法人员完成检查、调查、取证和告知程序后进入处罚程序即对当事人的违法违规行为予以行政处罚，制作《行政处罚决定书》并及时向当事人宣告，当场交付当事人。当事人不在场的，执法人员应在7日内依照民事诉讼法第77条至84条规定将行政处罚决定书送达当事人。） • ↓ 湖南省文物局

16. 案件处理流程三： • 送 达（行政处罚决定书送达当事人时应制作《送达回证》，由受送达人在送达回证上记明收到的日期并签名或盖章，受送达人签收日期即视为送达日期。） • ↓ • 结案报告（执法人员在办理完案件后应及时整理好所有案卷文书材料，制作《行政案件结案报告》并报执法机构和行政部门负责人审批。） • ↓ 湖南省文物局

17. 案件处理流程三： • 整理归档（执法人员在批准结案后，应将所有案件执法文书及证据材料，按照行政执法程序或文书制作顺序整理好案卷后交档案管理人员存档，案卷立卷归档后，任何人不得私自增加或者抽取案卷材料。未经机构或部门负责人批准，，任何单位和个人不得借阅案卷。） • 文书格式： • ①责令限期改正通知书 • ②停止侵害通知书 • ③违法建设停工通知书 湖南省文物局

18. 第一步 现场检查 • 文物行政执法现场检查分例行检查、集中检查、举报检查、暗访检查。 • 1、例行检查是指行政执法人员按照惯例，对物保护单位、文物收藏单位、文物经营市场以及其他不可移动文物进行定期或不定期的检查，也称日常检查，它是一种最常用的检查方式 • 2、集中检查是指在规定的一段时间内，对某一市场或某一违法经营活动开展集中整治检查，也称专项治理检查。 • 3、举报检查是指行政执法人员接到来人、来电、来信（函）等形式的举报后，有目的、有针对性的对涉及与文物有关的某种违法行为进行检查和调查，是对举报情况进行核实的一种检查方式也称核实举报检查。 • 4、暗访检查是指行政执法人员通过事先不表露身份，对某一违法行为进行暗访调查，掌握第一手资料，了解事件真相的一种检查方式。 湖南省文物局

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21. 第二步 调查取证 • 现场执法检查不管采用哪种方式进行，一旦发现当事人有违法事实存在时，应立即展开调查取证工作，调查取证包括制作现场记录、拍照或摄像、收集物证、书证等证据，制作抽样取证或证据登记保存文书，必要时还可以现场制作询问笔录和证人证言笔录。 湖南省文物局

22. 第二步 调查取证 • 现场执法检查的结果直接关系到后续的案件调查程序和行政处罚程序，因此，执法人员要根据现场查获的违法事实的真实情况和违法行为轻重及后果，果断的判定出下一步需要进入的程序，这些程序包括： 湖南省文物局

23. 第二步 调查取证 • 1、责令改正。 • 责令改正是指正面命令违法行为人停止或改正违法行为，纠正违法行为造成的后果，即对违法行为的后果及违法行为本身的纠正，要么是停止违法行为，要么是消除违法行为引发的不良后果。通常是现场当面对当事人进行批评教育，责令当事人立即停止违法行为或限期整改，不予当事人行政处罚，也有人将此过程称之为不予处罚程序。 湖南省文物局

24. 第二步 调查取证 • 2、简易程序。 • 简易程序又称当场处罚程序。是指在具备某些条件的情况下，由执法人员当场作出行政处罚决定，甚至可以当场执行，即当场对违法行为进行处罚的程序。换句话说简易程序是指在特定范围条件下，按照简单的方法和步骤，在事发当地当场对违法行为进行行政处罚的过程和顺序。它适用于违法事实确凿，情节简单，违法行为较轻，调查取证较为简单，具有法定依据，对公民处以50元以下、对法人或其他组织处以1000元以下罚款或警告的行政处罚的行政违法案件。 湖南省文物局

25. 第二步 调查取证 • 2、简易程序。 • 当场处罚的程序比较简单，具有迅速、灵活、简便的优点。简易程序主要包括表明身份、现场笔录、告知理由、听取辩解、当场裁决、现场执行等步骤。对于那些事实不清、案情比较复杂的案件，需要进一步调查取证，则不能适用当场处罚程序。 湖南省文物局

26. 第二步 调查取证 • 3、一般程序。 • 一般程序是指处理不适用简易程序的违法案件所应遵循的处罚程序，一般程序又称为普通程序。它适用于违法事实确凿，情节较为严重，具有法定依据，对公民、法人或者其他组织处以简易程序限额以上罚款或警告的行政处罚，或给以责令停产停业（停工）、暂扣或吊销许可证照，没收违法所得、没收非法财物以及法律、行政法规规定的其他行政处罚案件。目前，文物行政执法机关在办理文物行政执法案件时，通常采用一般程序。 湖南省文物局

27. 第三步 立 案 湖南省文物局

28. 《现场检查记录》的制作 • 一、现场检查的基本要求 • 现场检查是指行政执法人员依照法律、法规的规定，对违法行为的有关场所、物品等进行实地勘验和收集证据的一次调查活动，它是获取第一手证据的一个重要途径。其基本要求是: 湖南省文物局

29. 《现场检查记录》的制作 • （1）检查方式。现场检查方式主要分为场所检查、物证检查。 • （2）检查人员。现场检查人员不得少于两人，检查时必须向当事人出示执法证件表明身份。 • （3）检查的公正。为保证检查的公正性。现场检查时可以邀请与本案无关的见证人和有关的当事人参加，必要时可以指派或聘请具有专门知识、技术的人参加。 湖南省文物局

30. 《现场检查记录》的制作 • 二、《现场检查记录》制作的具体要求 • 文物的特性决定了文物行政执法现场检查的关键性。现场检查记录是行政执法检查中最重要的环节，也是行政处罚程序中不可缺少的程序，可以这样说，现场检查直接关系到文物行政执法整个办案程序，没有现场检查整个行政处罚程序就无法进行。因此，现场检查中制作现场检查记录必须遵循以下具体要求： 湖南省文物局

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35. 《现场检查记录》的制作 • （一）基本情况要详细。要详细了解和记录当事人的基本情况，当事人的基本情况包括：单位名称、地址、法定代表人或负责人姓名、性别、电话、住址及身份证号码； • （二）执法记录要真实。要将执法机构名称、检查的具体时间、执法人员证件号码及记录人姓名如实填写清楚； • （三）现场记录要全面。执法人员要全面记录现场检查的情况和经过，如：检查的时间、执法机构及执法人员数量、案发地点及名称、亮证执法、违法事实、获取的证据； • （四）检查记录要规范。现场检查记录制作完毕后，执法人员要填写清楚执法人员的姓名并将现场检查记录交当事人过目核对无误后签名或盖章。 湖南省文物局

36. 《现场检查记录》的制作 • 三、制作现场检查记录文书应注意的问题 • 现场检查记录文书作为现场记录当事人违法违规事实的一份文书，它不仅能详细体现执法人员现场检查的整个过程，而且还能真实的记录当事人违法违规事实的存在，因此，现场检查记录可以作为文物行政执法人员办案的有力依据，同时也可以作为执法人员办案的主要证据，即书证。 湖南省文物局

37. 《现场检查记录》的制作 • （一）核实当事人基本情况。 • 对文物行政执法和行政处罚相对人的基本情况了解记录清楚，直接影响到案件查处是否能够准确到位，关系到整个办案程序的合法性，为了真正体现案件的真实性，要求行政执法人员必须详细记录当事人的基本情况，特别要详细的核对和记录当事人的有效身份证明。 • （二）充分体现行政执法人员的执法程序。 • 为了体现行政执法人员执法的公开、公正的原则，体现执法人员依法办案的原则，在现场检查中要记录执法人员的执法过程，即办案程序，它包括执法人员有两名以上，出示执法证件，文书记录，取证过程等内容，以表明执法人员执法的公正性。 湖南省文物局

38. 《现场检查记录》的制作 • （三）全面记录查获的违法事实。 • 现场检查主要是查取当事人的违法违规事实，它关系到证据的收集，关系到对当事人采取何种行政处罚和处罚适度的问题，因此，要求执法人员在现场检查时，对当事人的违法违规事实一定要详细记录，在证据收集过程中要抓住主要事实收集主要证据，并记录在案。在办案中现场检查记录可以作为主要证据即书证，但不是唯一证据，还需要有关物证或证人证言。 • （四）详细记录现场收集获取的证据。 • 现场检查记录除了记录当事人的违法事实外，还要详细记录执法人员现场收集证据的整个过程，特别是现场收集到的证据要详细记录。同时，对于办案的过程也要记录下来，这主要是指通过照像或摄像来完成。尤其是有当事人在场时的照片、摄像资料尤为重要。这一点要引起我们的特别注意。 湖南省文物局

39. 《现场检查记录》的制作 湖南省文物局

40. 《现场检查记录》的制作 • （五）当事人确认 • 为了显示行政执法的公正性，执法人员在制作完现场检查记录文书后，应注意以下几点：第一要将检查中发现的事实及结果告知当事人，并要当事人当场确认；第二如需要对当事人进一步调查取证，可以口头告知当事人何时到何地接受调查及询问；第三现场检查记录交当事人过目核对后签名；第四如当事人拒绝签名，行政执法人员应在文书上注明拒签情况，并由两名以上执法人员签名，此文书随即生效。当事人拒签并不影响行政执法的整个过程及行政执法的公正性。 • 四、现场检查文书格式 湖南省文物局

41. 制作笔录 • 调查取证是指行政执法人员为查明案件的真实情况，获取相关证据所采取的有关行政强制措施的活动。它包括调查询问当事人，收集证人证言，对证据进行验证等活动，因此，调查必须遵循全面、客观、公正的原则，即调查与案件有关的所有证据，包括对当事人不利和有利的证据；一切以事实为依据，避免主观臆断和预先设定结论；不带个人偏见，不从感情出发，坚持法律面前人人平等，排除外界干扰和压力。 湖南省文物局

42. 制作笔录 • 一、询问笔录的制作 • 询问笔录是行政执法调查活动的一个重要环节，它可以使检查中查获的违法事实及收集到的证据得以进一步确认。一方面可以证实执法人员现场检查过程的真实性。另一方面进一步证实当事人违法违规的事实。第三听取当事人的陈述，核对当事人提供的与案件有关的其他材料，全面真实地了解案情，确保行政处罚的公正性。 湖南省文物局

43. 制作笔录 • 1、询问笔录的基本要点 • 询问笔录是行政执法活动中不可缺少的重要行政执法文书，在行政执法办案中，调查询问笔录可以作为一项主要证据，因此，制作好询问笔录对办案至关重要。 • （1）详记当事人基本情况。调查了解被询问人的基本情况，包括被调查询问人的姓名、性别、年龄、身份证号、工作单位与案件关系、现在住址和电话。 • （2）表明身份告知权利和义务。询问前执法人员首先要向当事人表明自己的身份（姓名、工作单位）及询问的理由；其次告知当事人在询问过程中享有的权利和义务，即如实回答询问人的提问，说假话，作伪证要负法律责任。 湖南省文物局

44. 制作笔录 • （３）询问的内容要明确真实。执法人员在询问中要紧紧围绕当事人的违法事实进行提问，与案件无关的问题不要提问，最终达到当事人承认违法事实，接受行政处罚的效果。 • （４）被询问人签名。询问结束后，询问人应将询问笔录交当事人过目，被询问人核对无误后应在询问笔录上签上姓名、日期及摁上指印。 • （５）询问人和记录人签名。询问笔录制作完后，询问人和记录人应在询问笔录上签上姓名，记录人应将询问截至时间记录在案。 湖南省文物局

45. 制作笔录 • ２、询问笔录文书格式 • ３、应注意的问题 • 询问笔录是当事人承认违法事实的重要依据之一，也是行政执法办案中必需的文书，它可以作为行政执法办案中的主要证据，因此制作好询问笔录十分重要。在制作询问笔录中，除了要按照基本要求制作文书外，还要特别注意以下几点： 湖南省文物局

46. 制作笔录 • （1）核实被询问人与案件的关系。在询问中首先要核实被询问人的身份，弄清被询问人与案件的关系，即被询问人是否是法定代表人或负责人，因为它直接关系到行政执法和行政处罚程序是否合法，关系到行政处罚最终能否执行到位，因此，在办案中对法定代表人或负责人的询问笔录必不可少。 • （2）法定代表人委托书。在调查询问中，法定代表人或负责人因特殊情况不能到场接受调查询问时，无论被询问人与法定代表人关系如何，被询问人必须出示法定代表人或负责人的委托书。 湖南省文物局

47. 制作笔录 • （3）围绕事实展开询问。询问笔录要讲究询问技巧，不能把询问笔录看作是简单的一问一答的问话方式，为让当事人承认其违法事实，询问人可以采取以下方式：一是可以让当事人自己叙述执法人员现场检查的经过，以证实执法程序的合法性；二是让当事人就违法事实进行解释和说明，最终达到当事人自己承认违法事实；三是询问中要就现场检查收集到的所有证据，特别是涉及违法事实的物证进行询问并得以认证以巩固证据；四是必要时可以要求当事人提供与案件有关的其他材料，以便执法人员进一步查证违法事实。 湖南省文物局

48. 制作笔录 • （4）宣读文书内容。为遵循行政执法全面、客观、公正的原则，执法人员要注重每一个执法环节，力求行政处罚程序合法到位，尤其是在询问中要注意被询问人的行为能力，如询问笔录交当事人核对时，对无阅读能力的人，询问人应向当事人宣读询问笔录所有内容，经确认无误后，被询问人应在询问笔录上签名。 • （5）落款及摁指印。询问笔录制作完后，被询问人应在询问笔录文书最后一句话下面注明“以上对我的询问笔录看过（听过）属实”并签上姓名、日期，最后在姓名上摁上指印。 • （6）当事人拒签。在调查询问制作笔录过程中，有时会遇到当事人惧怕害怕拒绝签字，此时询问人应向当事人说明情况，如被询问人仍然拒绝签字，包括询问人在内的两名以上执法人员在文书上注明拒签情况后签名，调查询问笔录仍具有法律效率。 湖南省文物局

49. 制作笔录 • 二、证人证言的制作 • 证人在法律上被称为除当事人外能对案件提供证据的非当事人，在行政执法中通常也被称作“知情人”，在行政执法办案中起着至关重要的作用。证人可以口头或者书面陈述其亲身耳闻目睹的事实，也可以转述他人所见所闻。由此可见证人证言的重要性在于，一方面证人证言可以验证行政执法的整个过程是否符合程序，另一方面证人证言可以进一步证实当事人的违法事实的存在，其次证人证言还可以作为主要证据认证证据是否真实合法。因此，执法人员制作好证人证言必须遵循三个基本要点。 湖南省文物局

50. 制作笔录 • （一）证人证言制作的基本要点 • 1、确认证人证言身份。为使证人证言更加真实可靠，执法人员在制作证人证言笔录时，按照格式化文书要求，首先要填写好证人提出证词的时间和具体的作证地点；其次详细记录证人的姓名、性别、年龄、身份证号码、住址、电话、工作单位，特别是证人与案件关系。 湖南省文物局