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经济学讲座. 微观部分. 主讲人:南开大学经济学院博士后 王传英. 现代经济学的最基本假设前提和重要假设条件. 1. 经济学的最基本假设前提:经济资源的稀缺性 1 )西方经济学者将土地(包括自然资源)、资本(指厂房设备和货币资金等 ) 、劳动列为最基本的生产要素;后来的阿尔弗雷德 • 马歇尔( A. Marshall )认为还应将企业家才能列为第四要素。目前,经济学界意见不一致的是 组织 问题。 2 ) economica (希腊词根,指节省、吝啬)与 economics ( 经济学) 2. 两个重要假设条件: 1) 合乎理性的 “ 经济人 ” 假设
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经济学讲座 微观部分 主讲人:南开大学经济学院博士后 王传英
现代经济学的最基本假设前提和重要假设条件 1.经济学的最基本假设前提:经济资源的稀缺性 1)西方经济学者将土地(包括自然资源)、资本(指厂房设备和货币资金等)、劳动列为最基本的生产要素;后来的阿尔弗雷德•马歇尔(A. Marshall)认为还应将企业家才能列为第四要素。目前,经济学界意见不一致的是组织问题。 2)economica(希腊词根,指节省、吝啬)与economics (经济学) 2.两个重要假设条件: 1) 合乎理性的“经济人”假设 a. 消费者:获得最大的效用 b. 生产者:获得最大的利润 2) 经济行为体可以获得完全信息的假设
什么是经济学 经济学是一个内容相当宽泛而松散的定义。从广义 上讲,可以泛指任何与经济问题有关的文献。至少包括三 类内容: 1、企事业的经营管理方法和经验:营运经验,偏重于技 术分析,此类内容与经济理论只有轻微程度的关联; 2、对一个经济部门或经济领域问题的集中研究。属经济学的专业领域,是经济理论的应用部分,相当于应用经济学科。例如,资源与环境经济学、劳动经济学、房地产经济学、区域经济学等; 3、对经济理论的研究和考察:微观、宏观、产业经济学、世界经济学、计量经济学等,是经济学专业的基础和核心。
经济学的演变(一) 现代经济学基本延续重商主义、古典经济学 、庸俗经济学、后庸俗经济学等四个阶段段。 现代经济学的演变(1870年以后): 1、19世纪70年代,边际革命(边际效用论)出现,形成英国学派、奥地利学派、洛桑学派。 共同点:放弃了亚当•斯密和大卫•李嘉图的劳动价值论,提出边际效用价值论来与劳动价值论抗衡。 2、1890年,马歇尔将上述三个派别的理论综合,构成一个折衷的理论体系。从19世纪末以来,以马歇尔和瓦尔拉斯为代表的经济学理论流行于西方世界。 理论核心:依据完全竞争的市场结构和充分就业假设,从供给和需求角度分析市场价格,解决资源配置和报酬问题。 政策影响:自由放任,国家不干预经济生活(1890-1930)
经济学的演变(二) 3 、对马歇尔理论的三次重要调整: a. 1933年: 张伯伦和罗宾逊关于市场结构(垄断)的论述; b. 1936年: 针对1929年开始的遍及资本主义世界的“大萧条”, 凯恩斯出版《就业、利息和货币通论》,提出资本主义市场机制并不能保证经济资源的使用可以达到充分就业水平,因此,资本主义国家必须干预经济生活以解决失业问题; c. 1939年: 希克斯出版《价值与资本》,提出序数效用论。 4、 保罗•安东尼•萨缪尔森(1915-至今)与新古典综合派: 他将上述第一次调整和第三次调整综合成研究个量的微观经学,将第二次调整综合成宏观经济学;1970年,获得诺贝尔经济学奖。所著《经济学》一书成为西方世界最重要的经济学教材。
经济学的演变(三) 5、新古典综合派二战后一直居于正统地位;但20世纪70年代后受 到经济滞胀问题(stagflation)的沉重打击。他们曾经认为: 经济活动处于充分就业时,通货膨胀率为零;经济活动小于充分就业时,不但不会出现通货膨胀,物价水平(即CPI)还会下降;只有经济活动大于充分就业时,才会有通货膨胀。这就是说,高通货膨胀不会与高失业率同时出现。 1973年,中东石油危机爆发,西方国家出现滞涨,新古典综合理论由此面临严重的政策困境。
微观经济学的结构体系 厂商供给产品 产品市场 消费者 厂商 生产要素市场 引致需求 生产要素供给(闲暇、资产、土地)
微观经济学的三大要素(一) 微观经济学的三大要素:消费者、厂商、市场 1、在完全竞争的产品市场的长期均衡条件下,厂商的利润为零,产品市场的均衡价格降至平均成本的最低水平,换句话说,厂商以最低价格出售产品。 2、厂商购买生产要素所支付的总价格等于工资、利息、地租和利润的总和,这四部分分别构成劳动、资本、土地和企业家才能的报酬收入。 3、在完全竞争的均衡状态中,每一种产品都以最低成本被生产出来,每一种产品均在市场上以最低价格出售,消费者获得最大满足,厂商获得最大利润,生产要素提供者根据各自的贡献都得到相应报酬。
微观经济学的三大要素(二) 总结: 根据以上内容, 微观经济学中一般均衡理论进一步证明:在完全竞争条件下,两个市场可以同时达到均衡。福利经济学则以一般均衡理论为出发点, 论证一般均衡为“帕累托最优状态”。由此, 整个资本主义实现了有效的资源配置。
Euler’s Law (欧拉定理)(一) 在完全竞争条件下,厂商的要素使用原则为:要素的边际产品 价值等于要素价格(注:P为产品价格) W=P*MPL劳动的报酬等于其贡献 R=P* MPK资本的报酬等于其贡献 由此引出: W/P=MPL劳动的实际报酬等于边际产品 R/P=MPK资本的实际报酬等于其边际产品 假如社会的劳动量和资本量分别为L和K,则其实际报酬分别为 L*MPL和K*MPK,那么就存在: Q= L*MPL+ K*MPK,其中Q=社会总产品
Euler’s Law (欧拉定理)(二) 西方经济学家认为,在完全竞争条件下,如果规模报酬不变, 则全部产品刚好足够分配各个生产要素,不多也不少(产量分配净 尽定理),这就是欧拉定理: a.L为劳动总量,K为资本总量 Q= L*MPL+ K*MPK b.MPL劳动实际报酬 MPK资本实际报酬 但是,一旦出现报酬递增,则有: Q< L*MPL+ K*MPK 一旦出现报酬递减,则有: Q> L*MPL+ K*MPK 因此,在出现不够和剩余时,为了使生产要素均衡得到边际产 品作为报酬,应有某个社会机构补足或取走剩余。
Euler’s Law (欧拉定理)(三) 含义: 1、强有力的国家机器和政策、制度框架对于市场经济是必需的; 2、运行良好的市场经济可以有效地配置经济资源; 3、真实的资本主义几乎不存在剥削。
现代经济学与管理学的关系 经济学研究的是“点”的问题,关心的是在外部整体 经济环境给定的前提下,如何使经济行为更加理性;传 统的经济研究较少涉及企业组织和结构问题。 管理学更多考虑如何通过改善组织、结构和企业的 运行机制而对外部经济环境作出正确反映。 值得注意的是,近十年来,经济学与管理学出现日 趋明显的相互交融的趋势。经济学家开始关心企业组 织、结构和产业特征对经济行为的影响。例如:有关产 业关联和企业的区位选择(跨国公司)等问题研究。
关于弹性(一) 1.需求函数和需求曲线 Qd=α -β . P斜率为负值 2.供给函数和供给曲线 Qs= -δ +r. P斜率为正值 α、 β、 δ, r均为常数,且>0 p D S p1 Q1 Q
关于弹性(二) 3.均衡: Qd =Qs α -β . P = -δ +r. P p1为均衡价格,Q1为均衡数量。 4.需求曲线的移动:在价格不变的前提下,其他因素变化引起的需求量的变动。 ρ D3 D1 D2 Q
关于弹性(三) 5.同理,在价格不变的条件下,供给变动则为: ρ S3 S1 S2 Q
关于弹性(四) 6.在供给不变情况下,需求增加使均衡价格和均衡数量均增加,需求减少合均衡价格、数量均减少 ρ D3 D1 D2 S Q
关于弹性(五) 7.在需求不变下,供给增加 均衡价格 ,数量 供给减少 均衡价格 ,数量 ρ D S3 S1 S2 Q 需求变动引起均衡价格、数量均同方向变动;供给变动 引起均衡价格反向、均衡数量同向变动。
需求弹性的含义 需求弹性包括价格弹性、交叉弹性和收入弹性,但价格弹性最常见,因此,往往被称作需求弹性。 需求变动量 需求弹性系数=- 价格变动量 弧弹性:测度需求曲线两点间需求的变动对于价格变动的反应程度 ΔQ/Q ΔQ P ed= - =- * ΔP /P ΔP Q
弧弹性五种类型 P P P P P Q Q Q Q Q 富有弹性 缺乏弹性 单一弹性 完全弹性 完全无弹性 ed>1 ed<1 ed=1 ed= ∞ ed=0
点弹性 dQ/Q dQ P ed= - =- * dP /P dP Q 点弹性的五种类型: P P P P P Q Q Q Q Q 富有弹性 缺乏弹性 单一弹性 完全弹性 完全无弹性
需求弹性与斜率 ed=∞ ed>1 ed=1 中点ed<1 ed=0 图中线性需求曲线斜率都相等,但每点弹性不同。
需求弹性与销售收入 需求弹性与销售收入表 弹性 收入 ed=∞ ed=0 ed>1 ed=1 ed<1 价格 厂商不 会降价 同比例 减少 增加 不变 减少 降价 收益减 少为0 同比例 上升 涨价 减少 不变 增加
影响需求弹性的因素 1.商品的可替代性:替代品多,弹性大,反之则低。如:苹果和石油; 2.用途广泛性:用途广,弹性大;用途窄,弹性小; 3.对生活重要性:生活必需品小,非必需品大。如:粮食和电影票; 4.消费支出在预算支出中的比例:比重越大,弹性越大。如:汽车和房子。 隐含的思想:资本、技术密集型产品的弹性一般要大于劳动密集型产品。
关于弹性问题的若干思考 1.思考题: 需求函数为P=11-0.15Q,供给函数为P=1+0.05Q 求: (1)均衡价格和均衡数量 (2)若此时供给增加,销售收入会发生什么变 化? P=3.5元 Q=50单位 2.问题思考: (1)谷贱伤农 (2)价格放开 (3)马歇尔•勒纳条件 (4)以OPEC为代表的卡特尔组织
消费者行为 1.效用的概念: 效用(utility)指商品满足人的欲望的能力,或者说消费者在消费商品时获得的满足程度。 2.基数效用和序数效用: 基数效用:1,2,3,4……可以加总 序数效用: 第一, 第二, 第三…不可加总 在现代微观经济学中,分析消费者行为时通常使用序数效用理论,但在分析有风险(不确定条件下)的消费者行为时,仍旧使用基数理论。
基数效用分析法(一) 1.边际效用递减规律: 在一定时间内,随着消费数量的增加,每单位消费品带来的满足程度降低。 2.总效用和边际效用: Tu (1)Mu曲线向右下倾斜,反映边际效用递减 (2)Tu先升后降 (3)Mu>0时,Tu上升 (4)Mu=0时,Tu最高 (5)Mu<0时,Tu下降 Q Mu Q Mu
基数效用分析法(二) 3.消费者均衡的条件: P1X1+P2X2+……+PnXn=I (I为消费者的总收入) Mu1 Mu2 Mun = =……= =λ (λ为常数) P1 P2 Pn 消费者均衡是研究单个消费者如何把货币收入分配在各种商品 购买中以获得最大的效用。它是研究单个消费者在既定收入下实现 效用最大化的均衡条件。 Mu1 Mu2 Mun = =……= =λ P1 P2 Pn 均衡条件 消费者应使购买的各种商品的边际效用与价格之比相等,即花在各种商品上的每一元钱的边际效用相等。
基数效用分析法(三) 4.需求曲线的推导: 基数效用论:商品的需求价格取决于商品的边际效用。如果边 际效用越大,则消费者支付的价格就越高,反之则越小。由于边际 效用递减规律的存在,随着消费数量连续增加,边际效用递减,则 商品价格越来越低。因此,对于大多数商品(即正常商品)而言, 其需求曲线向右下方倾斜。 P Q
序数效用分析方法(一) 1.无差异曲线:用来表示消费者偏好相同的两种商品的不同数量组合;在同一曲线上,效用程度相同,但商品的消费数量不同。此线为凸向原点的曲线。 2.RCS/商品的边际替代率:效用不变,增加一种商品消费所放弃的另一种商品消费,称为边际替代率。 ΔX2 RCS12=- ΔX1 无差异曲线上任一点RCS等于在该点斜率的绝对值 3.边际替代率递减规律:随着一种商品消费数量增加,消费者为了得到每一单位的此商品而放弃的另一种商品数量是递减的。(无差异曲线斜率绝对值也递减)
序数效用分析方法(二) 4.预算线:在收入和价格既定情况下,消费者全部收入所可以购买两种商品数量的组合。 X2 X2 X2 A’ A A” A A X1 X1 X1 B B” B B’ B” B B’ ① ② ③ ①收入加、减,②价格同比波动,商品1价格上涨,下跌 ③收入和商品价格同比变化
序数效用分析方法(三) 5.消费者均衡的条件: RCS12=P1/P2 消费者最优的商品组合应使两种商品间边际替代率等于价格之比。 Mu1ΔX2 Mu1 * ΔX1 = Mu2* ΔX2 = - =RCS12 Mu2 ΔX1 ΔX2 Mu1 RCS12=- = 又RCS12=P1/P2 ΔX1 Mu2 Mu1 P1 Mu1 Mu2 = = Mu2 P2 P1 P2 结论:序数效用和基数效用分析结果相同
序数效用分析方法(四) 6.吉芬商品问题(Giffen goods) 1845年,爱尔兰发生大灾荒,土豆价格上升,但土豆需求量反而增加了,这就是所谓的“吉芬难题” ,此类商品也被称作“吉芬商品” (1)关于正常商品、低档商品、吉芬商品 商品可以分为正常物品和低档物品两大类。区别在于:正常需求量与消费者的收入水平成同方向运动,即:正常物品的需求量随着消费者收入水平的提高而增加,随着收入下降而减少。低档物品的需求量与消费者收入水平呈反向运动。 (2)关于替代效应和收入效应 当一种商品的价格发生变动时,会对消费者产生两种影响:消费者实际收入水平变化;商品相对价格发生变化。 一种商品价格变动所引起的商品需求量变动的总效应=替代效应+收入效应
商品价格变化引起的替代效应和收入效应 商品类别替代效应 收入效应 总效应与 需求曲线 与价格关系 与价格关系 价格关系 形状
替代效应和收入效应 替代效应考察价格变动引起的商品需求量变化。如商品1价格下 降而商品2价格不变,则消费者消费更多商品1而减少商品2,因此, 替代效应永远与价格变动成反方向变化,即一种商品价格上升,则 该商品需求量下降。注意:替代效应仅是同一满足程度商品组合数 量的变化。 收入效应考察价格变动造成消费实际收入水平变动,从而引起 效用水平变化的情况。对于正常商品而言,收入水平(I/P)变化引 起的商品需求量与价格变化呈反方向关系。但低档品和吉芬商品则 呈同向变化。具体到需求曲线的倾斜方向,取决于收入效应和替代 效应的大小。如收入效应>替代效应,则为吉芬商品,否则为低档 商品。
形成吉芬商品所必须具备的两个条件 1、此类商品不可替代; 2、此类商品消费占居民可支配收入的很 大比重。 值得注意的是,吉芬商品具有时间性,随着商品供给和收入的变化而呈现动态性——是一种并不常见的经济现象。目前我国满足中低收入人群的经济适用房可能是一个恰当的案例。
不确定条件下的选择(choices made in uncertainty) 研究不确定条件下消费者行为的理论基础是带有基数性质的 冯•诺曼—摩根斯顿效用函数:消费者的期望效用等于不确定情况 下可能得到各种结果的效用加权平均数。 1. 消费者购买保险的风险规避机制———保险公司费率与投保金额 2. 资本资产计价模型(CAPM)———投资组合的风险、风险溢价 3. 投资组合理论———不同资产间的相关性、各自的风险程度 4. 次货市场(lemons)与逆向选择———市场服务体系的作用 交易成本的概念: 企业因为信息缺失(亦称信息不对乘)而产生的信息搜寻、谈 判、决策、交易监督和执行费用。根源在于市场机制本身难以克服 “经济人”的有限理性和机会主义选择。
厂商理论: 生产函数 生产函数: 表示一定时期内, 在技术水平不变的前提下, 生产中使用的各种生产要素 (劳动、土地、资本、企业家才能等)的数量与所能生产的最大产量之间的关系。 假定X1,X2……Xn顺次为生产某种产品所使用的n种生产要素的投入数量,Q为所能生产的最大产量,则生产函数为: Q=f( X1, X2…Xn) 若只使用资本和劳动这两种生产要素,以L表示劳动投入数量,以K表示资本投入数量,则生产函数为: Q=f(L, K)
生产函数 一个非常有用的生产函数:柯布-道格拉斯生产函数 Q=A LαK β 其中L和K分别代表劳动和资本投入量,A 、α、 β 为三个参数,且0< α<1, 0< β<1; α、 β表示劳动和 资本在总产量中占有的份额。美国1899年-1922年期间 α为0.75, β为0.25。 α+β<1,规模报酬递减;α+β>1,规模报酬递增; α+β=1,规模报酬不变。
微观经济学的生产理论(一) 微观经济学的生产理论可分为短期生产理论和长期生 产理论。短期指生产者来不及调整全部生产要素的数 量,至少有一种生产要素是固定不变的时间周期;而长 期则指生产者可以调整全部生产要素数量的时间周期。 相应地,在短期内生产要素投入可以分为不变要素投入 和可变要素投入。 在这里,短期和长期的划分是以生产者能否变动全 部要素的数量为标准的。微观经济学通常以一种可变生 产要素的生产函数考察短期生产理论,以两种可变生产 要素的生产函数考察长期生产理论。
微观经济学的生产理论(二) 在Q=f(L,K)中,假定资本投入K是固定的,记作K,劳动投入量L是可变的,则 Q=f(L,K)。此为短期生产函数。 劳动的总产量记作:TPL=f(L,K) 劳动的平均产量记作:APL=TPL/L 劳动的边际产量记作:MPL= ΔTPL/ ΔL 但在长期内,所有的生产要素投入数量都是可变动的。此时的生产函数记作: Q=f(L,K) 在长期成本既定的条件下,厂商为了实现最大产量(以此实现利润最大化), 必须使两种生产要素的边际技术替代率(RTS)等于两种要素的价格之比,以获得最 优的生产要素组合。即: RTSLK=MPL /MPK =W/R, 其中W和R分别为工人工资和利率。
关于规模报酬 规模报酬递增(increasing returns on scale):指产量增加 的比例大于各种生产要素增加的比例;同理,当产量增加的比例等 于或小于生产要素增加的比例时,则出现规模报酬不变或递减。 一般说来,报酬递增的出现呈如下规律:当企业从最初很小生 产规模开始逐步扩大时,面临规模报酬递增。但企业如继续扩大规 模,因为“边际报酬递减规律“的存在,此时规模报酬不变。如企业 再继续扩大规模,则会出现规模报酬递减。规模经济的来源: (1)劳动分工产生“范围经济”——现代企业“分包制”——迈克 尔•波特的“价值链”理论(静态) (2)企业间持续的技术创新+有效的技术扩散机制——保罗•罗 默的“长期增长理论”和马歇尔的“外部性”理论(动态)
成本论 本章的一个重要假设前提: 厂商处于完全竞争的生产要素市 场,因此只能被动地接受生产要素的 市场价格。
成本的概念(一) 企业的生产成本是企业所购买的生产要素的货币支 出。在此基础上,可以形成下列成本概念。 1. 机会成本(opportunity cost): 基于经济资源具有稀缺性的事实,机会成本是指生产者所放弃的使用相同生产要素在其它生产用途中所能得到的最高收入。在西方经济中,企业的生产成本应从机会成本的角度来理解。
成本的概念(二) 2. 显成本和隐成本: 企业的生产成本可分为显成本和隐成本两个部分。 显成本(explicit cost)指厂商在生产要素市场上购买或租用所需生产要素的实际支出,而这些支出的价格应等于这些生产要素在其它最好用途时所得到的收入。 隐成本(implicit cost ):厂商本身所拥有的用于企业生产过程的生产要素的总价格。隐成本也必须从机会成本的角度按照企业自有生产要素在其它最佳用途中所能得到的收入支付。
利润 显成本和隐成本之和构成总成本。企业的经济利润则指企业的 总收益与总成本之间的差额,简称企业的利润。经济利润也称超额 利润。 但经济利润(或超额利润)又不同于正常利润。正常利润是厂 商对自己提供的企业家才能的报酬,是隐成本的重要组成部分 厂商的经济利润等于总收益减去总成本。这就是说,即使厂商 的经济利润为零,厂商依然得到全部正常利润。 依据生产要素的可调整性,短期成本可以为可变成本(variable cost)和不变成本(fixed cost)。但长期成本则无此划分。
短期成本函数和短期成本曲线(一) • 总成本函数:TC(Q)=TFC+TVC(Q),其中TFC是一个常数,不随产量变化。 • 平均不变成本函数:AFC(Q)=TFC/Q • 平均可变成本函数:AVC(Q)=TVC(Q)/Q • 平均总成本函数:AC(Q)=AFC(Q)+AVC(Q) • 边际成本函数:MC(Q)=ΔTC(Q)/ΔQ
短期成本函数和短期成本曲线(二) 6 .边际产量和边际成本: dTC dTVC dTFC MC = = + dQ dQ dQ 而TVC(Q) =W.L(Q),则有: dTVC dL = W• dQ dQ 另有:TFC是一个常数,即dTFC/dQ=0,所以: dTVC dL 1 MC= =W • =W • dQ dQ MPL 即:边际成本等于可变生产要素的价格乘以边际产量的倒数。
短期成本函数和短期成本曲线(三) 7. 平均产量和平均可变成本 TVCW•L 1 AVC= = =W • QQAPL 平均可变成本等于可变生产要素的价格乘以平均产量的倒数。
Q Q Q TPL APL L Q L 0 0 0 MPL (a) (b) C MC AC AVC Q 0 (c) 短期成本函数和短期成本曲线(四) TC TVC TFC (d) 图:短期生产函数和短期成本函数之间的对应关系