Почему комплаенс в России необходим?

1. Почему комплаенс в России необходим? Комплаенсв России: миф или реальность? Наталья Вильке Санкт-Петербург, 25 апреля 2014 года

2. Введение (1/2) • Законодательное определение понятия “compliance” в России отсутствует • На практике имеет место толкование понятия “compliance” как комплекса мер, направленных на обеспечение соответствия деятельности компании законодательству в различных сферах: борьба с коррупцией, борьба с «отмыванием» доходов, налогообложение, антимонопольное регулирование, трудовые отношения, а также внутрикорпоративные правила и ценности и т.д. В настоящей презентации под “compliance” мы понимаем правила и процедуры антикоррупционного поведения компаний

3. Введение (2/2) • Россия в рейтинге CPI Transparency International(индекс восприятия коррупции): 2013 год: 127 место 2012 год: 133 место • Российское правительство предпринимает меры по противодействию коррупции, в том числе правовые меры: • Россия участвует к Конвенциях ООН и ОЭСР в сфере борьбы с коррупцией • В 2008 году был принят Федеральный закон «О противодействии коррупции» № 273-ФЗ от 25.12.2008 • Усиливаются наказания за коррупционные правонарушения • Разрабатываются рекомендации для компаний по вопросам введения комплаенс-политик

4. Обязанности компаний в сфере противодействия коррупции

5. Обязанности компаний в сфере противодействия коррупции (1/3) 1) Компании обязаны разрабатывать и принимать меры по предупреждению коррупции Такие меры могут включать: • определение подразделений или должностных лиц, ответственных за профилактику коррупционных и иных правонарушений • разработку и внедрение в практику стандартов и процедур, направленных на обеспечение добросовестной работы организации • принятие кодекса этики и служебного поведения работников организации • предотвращение и урегулирование конфликта интересов • недопущение составления неофициальной отчетности и использования поддельных документов • сотрудничество с правоохранительными органами. NB: Ответственность за несоблюдение данной обязанности в настоящее время отсутствует.

6. Обязанности компаний в сфере противодействия коррупции (2/3) Практические преимущества введения компанией мер по предупреждению коррупции • Основание для освобождения компании и ее руководителя от ответственности в случае совершения коррупционного правонарушения работником без ведома компании • Эффективная организация системы управления в компании, соблюдение внутренних процедур снижают риск причинения компании убытков NB: Компания вправе взыскать понесенные убытки с ее руководителяв случае, если убытки вызваны его неразумным поведением, например: • совершение сделки без соблюдения внутренних процедур • неразумный выбор и/или контроль за действиями представителейкомпании и ее контрагентов по договорам • ненадлежащий контроль за действиями работников компании • ненадлежащая организация системы управления компанией • Соблюдение требований иностранного законодательства (FCPA, UKBA) – если применимо

7. Обязанности компаний в сфере противодействия коррупции (3/3) 2)Компании обязаны соблюдать особый порядок найма бывших государственных и муниципальных служащих • Компания обязана уведомить о найме бывшего служащего его работодателя по последнему месту службы • Данный порядок применяется к случаям заключения с бывшими служащими: • трудовых договоров • гражданско-правовых договоров, предполагающих выполнение работ / оказание услуг стоимостью более 100.000 рублей (около 2.000 евро) в месяц • Срок уведомления – 10 календарных дней с момента заключения договора с бывшим служащим • Ответственность за нарушение данного порядка – штраф: • для компании - от 100.000 до 500.000 рублей (около 2.000 – 10.000 евро) • для руководителя компании – от 20.000 до 50.000 рублей (около 400 – 1.000 евро)

8. Ответственность за совершение коррупционных правонарушений

9. Основные виды ответственности Основные виды ответственности за совершение коррупционных правонарушений: • Уголовная ответственность – для физических лиц • Административная ответственность – для юридических лиц NB: В России юридические лица не подлежат уголовной ответственности

10. Уголовная ответственность (1/2) • Основные виды коррупционных правонарушений, признаваемых уголовными преступлениями: • Взяточничество: • Дача взятки должностному лицу • Посредничество во взяточничестве • Коммерческий подкуп: • Передача вознаграждения лицу, выполняющему управленческиефункции в коммерческой или иной организации (руководитель, член правления, менеджер, пр.) • Пособничествов совершении коммерческого подкупа NB: Положения Гражданского кодекса РФ о минимальном размере подарка (3.000 рублей) не применимы при оценке действий в качестве взяточничества или коммерческого подкупа • Что может быть взяткой (вознаграждением при коммерческом подкупе): • Деньги, ценные бумаги, иное имущество • Любые имущественные выгоды • Имущественные права

11. Уголовная ответственность (2/2) • Комуможет быть дана взятка (вознаграждение при коммерческом подкупе): • Лично должностному лицу (лицу, выполняющему управленческие функции) • Его родным и близким • Другим лицам, в том числе юридическим лицам NB: Спонсорская помощь, благотворительность не является преступлением, если она не предназначена для обогащения должностного лица, его родных или близких • Кто может быть привлечен к ответственности – только физическое лицо Если руководитель в интересах своей организации поручил передать взятку / вознаграждение при коммерческом подкупе подчиненному по службе работнику, к ответственности будут привлечены как руководитель, так и работник, участвовавший в даче взятки / совершении коммерческого подкупа • Срок давности привлечения к ответственности – от 2 до 10 лет (в зависимости от тяжести преступления)

12. Административная ответственность (1/2) • незаконное вознаграждение от имени юридического лица(административное правонарушение) - это незаконные передача, предложение или обещание вознаграждения от имени или в интересах юридического лица • Виды вознаграждения и получатели вознаграждения - аналогично коррупционным преступлениям • Кто может быть привлечен к ответственности – только юридическое лицо, в чьих интересах было передано / предложено / обещано незаконное вознаграждение • Существенный размер наказания: штраф + конфискация вознаграждения Размер штрафа: • от 3-кратной до 100-кратной стоимости вознаграждения • но не менее 1 миллиона рублей (около 20.000 евро)

13. Административная ответственность (2/2) • Привлечение физического лица к уголовной ответственности за совершение коррупционного преступления не освобождает от административной ответственности за данное деяние виновное юридическое лицо и наоборот Для привлечения юридического лица к административной ответственности не обязательно наличие обвинительного приговора в отношении физического лица, фактически совершившего противоправные действия • Юридическое лицо признается виновным, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения требований законодательства, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению NB: Введение в компании правил и процедур антикоррупционного поведения (compliance)поможет доказать невиновность компании и, следовательно, избежать административной ответственности!

14. Примеры рискованных ситуаций

15. Примеры рискованных ситуаций (1/4) • Проведение проверки государственными органами Государственный орган Компания 1. Проведение проверки Штраф + конфискация суммы взятки 3. Прекращение проверки, несоставление протокола, сокрытие выявленных нарушений Уголовная ответственность за дачу взятки 2. Дача взятки (в интересах компании) Должностное лицо Менеджер В итоге: привлечение компании к административной ответственности за незаконное вознаграждение от ее имени Уголовная ответственность за получение взятки

16. Примеры рискованных ситуаций (2/4) • Приобретение прав на государственное (муниципальное) имущество Государственный орган, распоряжающийся имуществом Компания Штраф + конфискация суммы взятки 3. Предоставление имущества Уголовная ответственность за дачу взятки Менеджер 1. Поручение дать взятку Уголовная ответственность за посредничество во взяточничестве 2. Передача взятки Подчиненный работник Должностное лицо В итоге: привлечение компании к административной ответственности за незаконное вознаграждение от ее имени Уголовная ответственность за получение взятки

17. Примеры рискованных ситуаций (3/4) Штраф + конфискация суммы обещанного вознаграждения Компания – участник торгов Компания – организатор торгов • Участие в торгах 1. Участие в торгах 2. Обещание вознаграждения за победу на торгах Уголовная ответственность за коммерческий подкуп Менеджер Посредник 4. Передача «аванса» (участие посредника в рамках оперативно-розыскных мероприятий) 3. Сообщение о попытке подкупа В итоге: привлечение компании к административной ответственности за незаконное вознаграждение от ее имени Правоохранительные органы

18. Примеры рискованных ситуаций (4/4) 1. Плата за услуги по получению документов • Получение лицензий, разрешений, пр. документов Что может свидетельствовать об участии посредника в коррупционных действиях: • Посредник отвечает признакам «фирмы-однодневки» (фирма недавно создана, отсутствуют опыт работы, ценные активы, персонал, пр.) • Неясное описание услуг посредника; включение в предмет договора нетипичных услуг, услуг, которые фактически не оказываются или оказываются в незначительном объеме (консультирование, техническая помощь, пр.) • Подозрительные условия оплаты услуг посредника (наличными средствами, существенная предоплата, пр.) • Гарантия положительного результата, «ускорение» процедуры оформления документов Компания Организация - посредник Государственный орган 2. Дача взятки 3. Выдача документа (лицензии, разрешения, пр.) Риск привлечения к административной ответственности (штраф + конфискация) Уголовная ответственностьисполнителя за дачу взятки Уголовная ответственностьдолжностного лица за получение взятки

19. Итак, почему комплаенс в России необходим?

20. Итак, почему комплаенс в России необходим? Введение в российских компаниях норм и процедур антикоррупционного поведения (compliance)– это: • Формальный аспект: обязанность, предусмотренная российским законодательством • Практический аспект: способ минимизировать риск привлечения компании к административной ответственности и, как следствие, избежать уплаты значительных штрафов

21. Контакты

22. Наталья Вильке Юрист, Партнер, Глава Представительства БАЙТЕН БУРКХАРДТСанкт-Петербург Natalia.Wilke@bblaw.com Рабочие языки: русский, немецкий, английский Контакты ул. Марата 47-49, литера А, офис 402 191002 Санкт-Петербург, Россия тел.: +7 812 449 60 00 факс: +7 812 449 60 01 www.beitenburkhardt.com 22

23. Спасибо за внимание!