Indicadores de Desempeño en el Sector Público

1. Curso Internacional Gestión Pública por Resultados: Planificación Estratégica, Evaluación institucional y construcción de Indicadores de Transparencia e Integridad Ciudad de Panamá, Panamá 16-20 de Abril 2007 Indicadores de Desempeño en el Sector Público Marianela Armijo Consultora Área de Políticas Presupuestarias y Gestión Pública ILPES/CEPAL Marianela.armijo@cepal.org

2. EVALUACION DE LA GESTION FOCO DE LA EVALUACION MEDICION DEL DESEMPEÑO LOGRADO POR LAS INSTITUCIONES ELABORACION DE MEDIDAS DE DESEMPEÑO PUEDE ABARCAR TODO EL PROCESO DE PRODUCCION INSUMOS PROCESOS PRODUCTOS RESULTADOS

3. Indicadores de desempeño • Objetivos del uso de indicadores • Qué son • De que tipo hay • Cómo se diseñan • Que requisitos deben tener

4. OBJETIVOS USO INDICADORES • Induce mejoras en Información • Fundamenta la discusión de Resultados • Posibilita la Evaluación • Apoya el proceso de Formulación de Políticas • Facilita el establecimiento de Compromisos de Resultado

5. INDICADORES DE DESEMPEÑO “Que indica o sirve para indicar” • Del latín “Indicare”, significa: “Mostrar o significar algo, con indicios y señales” Real Academia de la Lengua

6. INDICADORES DE DESEMPEÑO Un indicador de gestión es una variable cuantitativa cuya finalidad es brindarinformación acerca del grado de cumplimiento de una meta de gestión. Al medir elprogreso hacia el logro de estas metas, funciona como una “señal de alerta” que muestra si se está trabajando en la senda correcta de acuerdo con los resultadosplanificados. En este sentido, sirve para detectar posibles desvíos y corregirlos. Sistema de Evaluación de Gestión. Uruguay

7. INDICADORES DE DESEMPEÑO Es una herramienta que entrega información cuantitativa respecto del logro o resultado en la entrega de productos (bienes o servicios) generados por la institucion, cubriendo aspectos cuantitativos o cualitativos. Sistema de Control de Gestión. Chile

8. Metas Economia Calidad

9. IDENTIFICAR LAS AREAS DE MEDICION DE DESEMPEÑO

10. INDICADORES DE DESEMPEÑO (*) AMBITOS DE CONTROL PROCESO PRODUCTO RESULTADO D I M E N S I O N E S EFICACIA EFICIENCIA ECONOMÍA CALIDAD

11. Indicadores: que miden • Un indicador establece lo que será medido a lo largo de varias escalas o dimensiones, sin especificarun nivel determinado de desarrollo. Indicador es una parte delproblema • Niveles esperados de desempeño o metas a lograr son otra parte.

12. Ejemplo Indicador Nivel de desempeño (Meta del indicador) 5% Porcentaje de ingresos marginales, derivados de recaudación 2007 Número de días Promedio en entrega De pensión 180

13. MATRIZ DE INDICADORES Información Histórica Estimación Meta Producto relevante Programa/ Indicadorde Fórmula de cálculo Medios de (bien y/o servicio) al Subtítulo/ ítem/ Desempeño verificación 2002 1998 1999 2000 2001 que se vincula asignación DIMENSIONES DEL DESEMPEÑO

14. Indicadores que entregan información del desempeño desde el punto de vista de la actuación pública en la generación de los productos: Insumos (Inputs) Procesos o actividades Productos (outputs) Resultados finales (outcomes) Indicadores desde el punto de vista del desempeño de dichas actuaciones en las dimensiones: Eficiencia Eficacia, Calidad Economía. TIPOS DE INDICADORES

15. INSUMOS: Los insumos son recursos que la organización o un gerente tiene disponible para lograr un producto oresultado. • Los insumos pueden incluir los funcionarios, equipos o instalaciones, materiales fungibles. • Los costos constituyen los gastos incurridos al usar los insumos

16. PROCESO • Formas en que el trabajo es realizado : Actividades necesarias para realizar el Producto • Procedimientos de compras o licitaciones • Procedimientos de entrega o provisión de servicios • Procesos de administración, contabilidad, finanzas

17. RESULTADOS Resultados Intermedios: cambios en el comportamiento o estado o certificación de los beneficiarios una vez recibidos los bienes o servicios. • Alumnos egresados del nivel de enseñanza media • Hectáreas explotadas • Crecimiento de la recaudación en portal de pagos Resultados Finales o Impacto: Resultados a nivel de fin de los bienes y servcios entregados, significan un mejoramiento en las condiciones objetivas de la población objetivo. • nivel de nutrición-desnutrición • nivel de competencias e ingresos laborales • tasa muerte por accidentes en las carreteras • niveles de exportaciones • Aumento de ingresos tributarios

18. ¿Cómo están cambiando las condiciones que estamos interviniendo? RESULTADO FINAL O IMPACTO (OUTCOME) ¿ Cuántas unidades de productos y servicios estamosgenerando? PRODUCTO – (OUTPUT) ¿Con qué rapidez lo estamos haciendo? ¿Cuanto nos cuesta? PROCESO ¿Cuántos recursos invertimos, cuanto personal trabajó en el proceso? INSUMO (INPUTS)

19. Indicador de Producto Indicador de Resultado Intermedio Indicador de Resultado Final Nº de niños matriculados en Educación preescolar pública/Nº de niños entre 3 a 6 años del país Porcentaje de niños de 3-6 años matriculados que logran terminar la enseñanza preescolar Porcentaje de niños que terminan preescolar logran Manejo de habilidades básicas en lecto escritura Porcentaje de padres y madres satisfechos con la educación impartida EJEMPLOS

21. EFICACIA • Indicador de eficacia: nos dice acerca del grado de cumplimiento de los objetivos de la organización, sin referirse al costo de los mismos. Por esta razón podemos obtener indicadores de eficacia, tanto de los productos (outputs), o bien de los resultados ya sea intermedios o finales (impactos-outcomes)

22. CONCEPTOS EFICACIA • RESULTADO (% RESULTADO LOGRADO EXITOSAMENTE RESPECTO REALIZADO-SOLICITADO) • FOCALIZACION (LOGRADO RESPECTO DEL UNIVERSO) • COBERTURA ( LOGRADO RESPECTO DE LA DEMANDA POSIBLE) • IMPACTO (LOGRADO RESPECTO DEL PROBLEMA QUE SE QUIERE ATACAR)

23. EFICACIA (Cobertura)/Producto PORCENTAJE DE AREA DE CULTIVO INCLUIDA EN EL PROGRAMA Area Total del Programa de Cultivo Area de cultivo incluida en el Programa Dirección General de Servicios Agrícolas . Uruguay COBERTURA DE CONTROL DE EMISIONES DE LOS BUSES INTERURBANOS Controles de emisiones de Buses Interurbanos Total de Buses Inter urbanos Subsecretaria de Transportes Chile PORCENTAJE DE RECLUSOS INCLUIDOS EN PROGRAMA DE ACTIVIDAD INDUSTRIAL Reclusos con actividad industrial Total de reclusos Dirección Nacional de Cárceles Uruguay

24. Porcentaje de desempleo de población reclusa aprobada (Produtividad de los participantes año t -Productividad participantes año t-1/Produtividad participantes año t-1)*100

25. EFICIENCIA • Indicador de eficiencia: costo por unidad de servicio o bienes provistos; o productividad de un input, • son útiles en evaluar los costos relativos y productividad que diferente métodos de servicio entregan o la producción de bienes. • Losindicadores de eficiencia pueden expresarse como “costo por producto”, o “unidades por insumo”, o “costo por resultado”.

26. Ejemplos de Indicadores de Eficiencia

27. EFICIENCIA • Describe la relación entre dos magnitudes: • La producción física de un producto (bien o servicio) y • Los insumos o recursos que se utilizaronb para alcanzar ese nivel de producción • Mayor cantidad de servicios dado el mismo nivel de recursos • Alcanzar un determinado nivel de servicios utilizando la menor cantidad de recursos posible

28. EFICIENCIA

29. Calidad Capacidad de la institución por responder en forma consistente, rápida y directa a las necesidades de los usuarios A) Mediciones Indirectas. Mejorar los atributos y características de los productos. B) Mediciones Directas. Grado de satisfacción de los usuarios.

30. CALIDAD

31. CALIDAD

32. Oportunidad Accesibilidad Percepción de usuarios Precisión Porcentaje de respuestas a los Parlamentarios dentro de los límites acordados. Número de localidades cubiertas por atenciones móviles Porcentaje de aprobación excelente de los talleres de trabajo, por los participantes Porcentaje de contratos terminados por errores Porcentaje de reportes económicos entregados en tiempo acordado Nº de horas que la Biblioteca está abierta fuera de las horas de trabajo Número de fallas reales/ Fallas programadas Porcentaje de Población con necesidades especiales que son miembros activos de la Biblioteca INDICADORES DE CALIDAD Porcentaje de usuarios satisfechos Nº de usuarios satisfechos/ Total usuarios encuestados Porcentaje de contratos con uno o más errores encontrados por revisiones externas Número de intervenciones con retraso/ Número de intervenciones totales Nº de usuarios Satisfechos con el trato en la atención/ Total usuarios

33. ECONOMIA • Indicador de economía: mide la capacidad de de la institución para movilizar adecuadamente sus recursos financieros para lograr el cumplimiento de sus objetivos • Porcentaje de recuperación de créditos decorto plazo • Gasto de actividades de apoyo/gastos totales • Aporte de beneficiarios a financiamento/Montototal de inversión del programa • Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales • Recuperación de cobranza/Facturación

34. ECONOMIA Porcentaje de recuperación de créditos de corto plazo Gasto de actividades de apoyo/gastos totales Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto total de inversión del programa Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales Recuperación de cobranza/Facturación

37. EFICACIAa. Porcentaje de niños y niñas que egresan favorablemente de los Centros Residenciales de Protección(Ámbito de Control: Resultado Final) (Servicio Nacional de Menores)b. Porcentaje de alumnos/as atendidos en el Programa Salud Bucal con respecto al total de alumnos/as del sistema escolar.(Ámbito de Control: Producto) (Junta Nacional de Auxilio Escolar y Becas)B. EFICIENCIAa. Promedio de controversias resueltas por abogado(Ámbito de Control: Resultado Intermedio) (Superintendencia de Salud)b. Promedio de fiscalizaciones a organismos electorales por fiscalizador(Ámbito de Control: Producto) (Servicio Electoral)C. ECONOMÍAa. Porcentaje de recuperación efectiva acumulada de créditos con prenda industrial(Ámbito de Control: Producto) (Dirección General de Crédito Prendario)b. Tasa de variación anual en el resultado neto de operación(Ámbito de Control: Resultado Final) (Central de Abastecimientos)D. CALIDADa. Tiempo promedio de tramitación de solicitudes de extracción (Ámbito de Control: Producto) (Servicio Nacional de Pesca)b. Porcentaje de reclamos resueltos presentados por los usuarios en contra de empresas de telecomunicaciones por incumplimiento de sus derechos(Ámbito de Control: Resultado Intermedio) (Subsecretaría de Telecomunicaciones

38. INSUMO PROCESO PRODUCTO RESULTADO INTERMEDIO RESULTADO FINAL HAY ALGUNA MEJORIA COMO CAMBIAN LASCONDICIONES INICIALES CUAN BIEN LO HACEMOS CUANTOS RECURSOS OCUPAMOS QUE HACEMOS COMO CAMBIAN LOS COMPORTAMIENTOS DE LA VARIABLE, USUARIOS Costo por vivienda Costo por kilómetro construido Tiempo de respuesta inspecciones Gasto administrativo/ Gasto Total Gasto Ejecutado/Gasto programado Costos planilla Costos unidades de productos Número de funcionarios Licitaciones realizadas Actividades Número de viviendas Kilómetros construidos Inspecciones realizadas Porcentaje de viviendas con estándares de calidad en la normal Porcentaje de viviendas con entorno urbano mejorado Disminución del déficit habitacional Provincia X Porcentaje de usuarios que reciben vivienda declaran satisfacción por calidad y entorno I N D I C A D O R E S T I P O Insumos Inptus Eficacia (Cobertura, Focalización) Calidad Eficacia (Cobertura, Focalización) Eficiencia Calidad Eficacia Eficiencia Calidad Eficiencia Calidad Economía Sistema de Información Interna Entidades Contraloría Presupuesto (ProductosFinales) Sistema de Información Interna (Productos Intermedios) Presupuesto Sistema de Información interna (Productos intermedios, Productos finales, no relacionados con O.Estratégicos) Presupuesto Sistema de Información Directivo Presupuesto Sistema de Información Directivo ORGANISMO DE PLANIFICACION U S O I N F.

39. ASIGNAR LAS RESPONSABILIDADES POR EL CUMPLIMIENTO DE LAS METAS

40. Centros de Responsabilidad • Unidad de la Organización que genera un producto o servicio • Tiene un responsable a cargo con autonomía y autoridad • Tiene recursos asignados para la generación de los productos o servicios

42. CONSTRUCCION DE FORMULAS

43. DEFINIR LAS FORMULAS O ALGORITMOS • A) BASES DE COMPARACIÓN: Sirve para medir cobertura lograda, cumplimiento programado, cumplimiento solicitado Lo que se hace Lo que debe hacerse Nº de usuarios por atender Nº de usuarios atendidos Nº de certificados emitidos Nº Certificados solicitados Monto inversión ejecutada Monto asignado para inversión

44. EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:FORMULAS DE CALCULO • LO PROGRAMADO, COMPARACION RESPECTO DEL OBJETIVO DEFINIDO • Porcentaje de vías navegables ya habilitadas Fórmula de cálculo 1999 2000 2001 s/d s/d (120/143)*100 83,9% Vías navegables habilitadas año t/ Vías navegables programadas año t

45. FORMULAR ALGORITMOS B) DEFINICIÓN DE RATIOS Sirve para medir Costos medios, producto medio, indicadores de eficiencia Costos medios: Costo total consultas/ consultas realizadas Producto medio: Nº inspecciones realizadas/ Nº inspectores

46. EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:FORMULAS DE CALCULO TASA DE VARIACION Porcentaje de aumento del parque informático de la Unidad Ejecutora y su conexión en red Fórmula de cálculo: 1999 2000 2001 [(Equipos incorporados y 53 71 96 conectados en el año t/ equipos conectados año t-1) -1] *100 33,9% 35,2%

47. EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:FORMULAS DE CALCULO Tiempo máximo de respuesta de tramitación Fórmula de cálculo: 1999 2000 Meta Sumatoria de N°de días de Tramitación/N°de tramitaciones Realizadas 18días 30días 25días (días)

48. ESTABLECER REFERENTES COMPARATIVOS BASES DE COMPARACION: • DESEMPEÑO HISTORICO • OBJETIVOS DEFINIDOS • DESEMPEÑO LOGRADO EN INSTITUCIONES SIMILARES, PROCESOS O PROGRAMAS.

49. RECOPILAR LA INFORMACIONNECESARIA PARA LA CONSTRUCCION DE INDICADORES Y CONSTRUIR SISTEMAS DE INFORMACION TIPOS DE INFORMACION • Información contable-presupuestaria • Estadísticas de producción física, cargas de trabajo del personal • Encuestas, estudios especiales • Benchmarking,etc

50. Validar los indicadores