Control Interno en el Gobierno Mexicano

1. Control Interno en el Gobierno Mexicano Testimonial – Procuraduría General de la República

2. Antecedentes ¿Qué es la Procuraduría General de la República (PGR)? • Es el órgano del poder Ejecutivo Federal, que se encarga principalmente de investigar y perseguir los delitos del orden federal. • Su misión es contribuir a garantizar el Estado democrático de Derecho y preservar el cumplimiento irrestricto de  la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, mediante una procuración de justicia federal eficaz y eficiente, apegada a los principios de legalidad, certeza jurídica y respeto a los derechos humanos, en colaboración con instituciones de los tres órdenes de gobierno y al servicio de la sociedad.

3. Antecedentes ¿Qué es un Órgano Interno de Control (OIC)? • Es una representación de la Secretaría de la Función Pública (SFP), que existe en las dependencias e instituciones de la Administración Pública Federal. • Es la instancia que busca • promover la cultura de transparencia en la gestión gubernamental, rendición de cuentas y desempeño eficiente. • atacar la causa raíz de las problemáticas administrativas, facilitar la prevención y detección de prácticas irregulares y orientar el manejo correcto de los recursos públicos

4. Sistema de Control Interno institucional ¿Qué acciones conjuntas han realizado la PGR y el OIC? • Iniciaron una propuesta novedosa de planeación estratégica, con la finalidad de: • fortalecerla toma de decisiones • proporcionar un grado de seguridad razonable en la consecución de los objetivos de la institución • contribuir con esquemas de mejores prácticas que modernicen los procesos y procedimientos en la operación • Rediseñaron el mapa de riesgos, el cual es un marco útil para definir las tareas esenciales de la administración de riesgos potenciales, y proporcionar una plataforma de lanzamiento para una verdadera administración integral.

5. Mapa de Riesgos ACCIONES DEL OIC ACCIONES DE LA INSTITUCION “Proyecto de Mejora de la Gestión: Tala Regulatoria sustantiva, segunda fase” Auditoría de Recursos presupuestales-” Auditoría de desempeño 1 Mapeo y estrategia de sistemas con información sustantiva Módulo para el proceso penal 1 Información de la averiguación previa y el proceso penal no integrada transversalmente y poco confiable 2 Políticas de seguridad en Tecnologías de la Información Seguridad de espacios físicos Detección y sanción de filtraciones 2 Información institucional vulnerada 3 Protocolos de averiguación previa, proceso penal y amparo Protocolos de intervención pericial Programa de formación Funciones indebidamente ejecutadas por el personal sustantivo 3 Auditoría de Recursos presupuestales “Proyecto de Mejora de la Gestión: Plataforma Educativa a Distancia” 4 Auditoría de Recursos presupuestales Modelo de Operación de la AFI Productos de información Deficiente investigación del delito 4 Modelo de Evaluación de Delegados Evaluación individual del desempeño 5 Auditoría Jurídica y de AsuntosInternacionales Auditoría a Acuerdos Bilaterales con la Embajada de los Estados Unidos que Involucran Bienes Medición de cumplimiento de órdenes de aprehensión Órdenes de aprehensión no ejecutadas 5 6 “Proyecto de Mejora de la Gestión: Centro de Contacto Ciudadano de la Visitaduría General” Reforma de marco jurídico Ceses administrativos y rescisiones laborales Aseguramiento jurídico del control de confianza Procedimientos de separación Procedimientos de remoción Sistema de consecuencias insuficiente para asegurar la legalidad en el comportamiento de los servidores públicos 6 “Diagnóstico del proceso de separación del personal del servicio de carrera que realiza el Órgano Auxiliar de Instrucción” Auditoría a Sistemas Contables 7 Registro del personal Estructura orgánica actualizada Modelo de adscripción 7 Inadecuada administración de recursos humanos Auditoría de Clima Organizacional “Implementación de acciones de mejora derivadas del diagnóstico de eficiencia de la operación administrativa 2011 8 Auditoria de desempeño Medición de la percepción ciudadana Centro de Contacto Ciudadano Estrategia de Evaluación Ciudadana Valoración de los involucrados sobre la calidad en la integración de la AP 8 Falta de confianza en la Institución por parte de los ciudadanos. Auditoría de -Sistemas Contables) Auditoría Jurídica y de Asuntos Internacionales

6. Sistema de Control Interno institucional • Resultados: • Se elevaron los niveles de desempeño, a través de la participación del OIC en la evaluación de riesgos, la rendición de cuentas y el fortalecimiento del control interno. • Se trabajo con un enfoque gradual e integral para detectar y corregir errores, vicios u omisiones en la gestión administrativa, con el propósito de propiciar mejores prácticas y prevenir actos de corrupción. • Se hicieron más efectivos los mecanismos de fiscalización y se promovió el fortalecimiento del control interno en las distintas unidades administrativas de la PGR.

7. Sistema de Control Interno institucional • Resultados: • Se redujeron el número de observaciones determinadas en las auditorías del OIC y de la Auditoría Superior de la Federación (ASF- órgano del Poder Legislativo).

8. Construcción de puentes Mapa de Riesgos Fortalecimiento del Control Interno Administración de Riesgos Alta Dirección (Nivel Estratégico) SFPOIC PGR Principales elementos de Alineación estratégica (Metas-Objetivos) Toma de decisiones en la gestión (Nivel Directivo) Procesos de Dirección Redes informales (operación) Estructuras Formales Foros Permanentes Foros Ad hoc • Autoridades • Oficialía Mayor. • Directores Generales. • Sub Procuradurías. • Delegaciones Estatales. • Titulares • Auditoría Interna. • Quejas. • Responsabilidades. • Desarrollo y Mejora. Acciones de Mejora – Programa de Atención de Observaciones Nivel Operativo