IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PERFILES DE PROYECTOS DE SANEAMIENTO

1. Oficina General de Planificación y Presupuesto - OPI VIVIENDA Dirección Nacional de Saneamiento - DNS TALLER DE CAPACITACIÓN EN: IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PERFILES DE PROYECTOS DE SANEAMIENTO IV.- EVALUACIÓN

2. MODULO IVEVALUACION

3. 3.5. BENEFICIOS Los beneficios sociales del proyecto están dados por el mayor nivel de satisfacción que recibe la población por la disponibilidad del agua potable y saneamiento; y la liberación de recursos al sustituirse modos alternativos de abastecimiento.

4. Criterios metodológicos para la estimación de los Beneficios La magnitud de los beneficios económicos a precios sociales se obtiene mediante procedimientos indirectos como la máxima disposición a pagar del usuario, o sea el valor que le otorgan los usuarios a la disponibilidad del servicio, medido a través del área bajo la curva de demanda de agua potable. Los beneficios económicos del proyecto resultan de la suma de los beneficios de los usuarios nuevos y antiguos en cada año. Los nuevos usuarios, son los que percibirán los beneficios de acceder al servicio, y los antiguos usuarios, los que percibirán un beneficio por la mejora en el servicio (calidad, cantidad, continuidad) que actualmente es racionado.

5. MEDICION DE BENEFICIOS • Diferencias entre los 2 tipos de usuarios: • 1. ANTIGUOS USUARIOS • Cuentan con servicio de agua potable y con el proyecto incrementarán su consumo y/o tendrán una mejor calidad del servicio. • 2. NUEVOS USUARIOS • Se abastecen de camiones cisterna, pozos, acequias, etc. y con el proyecto se incorporarán al servicio de agua potable.

6. 3.5.1 Estimación de la Curva de Demanda • Se requiere por lo menos dos puntos para determinarla: • Estimación del primer punto de la Curva de la Demanda. • Corresponde a los no conectados al sistema, que se abastecen de camiones cisterna o por acarreo, debe establecerse la cantidad consumida por vivienda al mes en metros cúbicos y el precio por metro cúbico. • Datos para estimar el costo por acarreo: • Volumen por balde (litros) • Miembros de la familia que acarrean • Tiempo de acarreo por viaje (minutos) • N° de viajes por día • Valor social del Tiempo (S/./hora)

7. Cálculo del Costo por Acarreo

8. b) Estimación del segundo punto de la Curva de la Demanda (Consumo vs Precio de pobladores conectados al sistema) Corresponde al abastecimiento a través de la red pública, debiendo establecerse la cantidad consumida por vivienda al mes en metros cúbicos y el precio por metro cúbico. Puede corresponder a los siguientes casos: - Consumo vs Precio de usuarios conectados con medición. - Consumo vs Precio de usuarios conectados sin medición. (Consumo de saturación con precio marginal igual a “0”)

9. Construcción de la Curva de Demanda: Con base a los 2 puntos de Consumo-Precio, se obtiene La Curva de Demanda, que tiene la siguiente fórmula: Q = Qa – mP Donde: Q: Consumo (m3/vivienda/mes) Qa: Consumo de saturación con tarifa marginal cero. m: Pendiente de la curva P: Precio (S/./m3).

10. P Pm A = (Qsp , Psp) Pnc B = (Qcp , Pcp) Tarifa b C = (Qa , 0) Q Qnc Consumo b Qa Curva de Demanda Donde: Qnc: Consumo de los no conectados al sistema. Qcp: Consumo con Proyecto Qa: Consumo de Saturación Pm: Precio máximo al cual no se demandaría agua potable. Pnc: Costo económico del agua para los no conectados al sistema público. Tarifa b: Tarifa marginal (S/ por m3) que cobra la entidad administradora del servicio Consumo b: Consumo de agua en m3 asociado a la tarifa b C: Consumo de saturación (m3/vivienda/mes)

11. P Pm A = (3.6 ; 10.3) Pnc B = (28.3 ; 0.85) Tarifa b C = (Qa , 0) Qnc Consumo b Qa Q Construcción de la Curva de Demanda • Cálculo de la Pendiente : • A (3.6 , 10.3) • B (28.3 , 0.85) • m = Qnc - Qcp • Pnc - Pcp • m = 3.6 - 28.3 • 10.3 – 0.85 • m = -2.61 Para hallar el punto C A (3.6 , 10.3) C ( Qa, 0 ) m = Qnc - Qa Pnc - 0 -2.61 = 28.3 - Qa 0.85 - 0 Qa = 30.52 → C=(30.52;0) Ecuación Paramétrica: Q = Qa + m x P Q = 30.52 – 2.61xP

12. Resumen de la curva de demanda.

13. 3.5.1.2. Beneficios Económicos para los Nuevos Usuarios Recursos Liberados: Se requiere aplicar una encuesta socioeconómica sobre consumo de agua de los no conectados (m3/mes/familia), y el costo del agua obtenida por las familias sin conexión (soles/m3). Máxima Disposición a Pagar: Beneficio para usuarios por un mayor consumo de agua, medido a través del área bajo la curva de demanda de agua potable.

14. P Pm Psp Pcp Qsp Qcp Qa Q Beneficios por Recursos Liberados Beneficios por disponibilidad del servicio de Agua Potable Beneficios Económicos para los Nuevos Usuarios Donde: Q = Consumo de agua (m3/mes/conexión). Qa = Consumo de saturación con tarifa marginal cero. Qsp = Consumo de los no conectados al sistema P = Tarifa de agua (S/./m3). Pm = Precio máximo al cual no se demandaría agua potable. Psp= Costo económico del agua para los no conectados al sistema público. Pcp = Tarifa marginal (S/ por M3) que cobra la entidad administradora del servicio Qcp = Consumo de agua en M3 asociado a la tarifa Pcp

15. P RECURSOS LIBERADOS (RL) EXCEDENTE DEL CONSUMIDOR(EC) 10.3 0.43 31 3.6 Q 28.3 Beneficios Económicos para los Nuevos Usuarios Beneficios = Recursos + Excedentes del Económicos Liberados Consumidor RL = Área del Rectángulo = (Base x Altura) = = 3.6 x 10.3 = 37.08 EC = Área del + Área del = rectángulo triángulo = = (24.7)(0.43) + (24.7)(9.87)/2 = 132.52 BE = RL + EC 37.08 + 132.52 BE = 169.60 S/./Conexión/mes

16. 3.5.1.3. Beneficios Económicos para los Antiguos Usuarios Los beneficios de los antiguos usuarios, que antes se encontraban racionados en su consumo. Se favorecerán con un mejor servicio (cantidad y continuidad). Se mide como el área bajo la curva entre el consumo racionado y el consumo adicional de agua que ganarían como consecuencia del proyecto.

17. P Pm Oferta sin Proyecto Pcp Qr Qcp Qa Q Beneficios por Consumo Adicional de Agua Potable Beneficios Económicos para los Antiguos Usuarios Donde: Q : Consumo de aguam3/mes/conexión. Qa : Consumo de saturación con tarifa marginal cero Qr : Consumo de racionamiento. P : Tarifa de agua S/./m3. Pm : Precio máximo al cual no se demandaríaagua potable. Pr :Precio económico del agua para los conectados al sistema (S/./m3) Pcp: Tarifa marginal (S/ por M3) quecobra la entidad administradora delservicio Qcp: Consumo de agua en M3 asociado a la tarifa Pcp.

18. P AREA DE BENEFICIOS 4.09 0.85 19.86 28.3 31 Q Beneficios Económicos para los Antiguos Usuarios Beneficios = Excedentes del Económicos Consumidor EC = Área del rectángulo + área del triángulo (8.44)(0.43) + (8.44)(3.24)/2 = 3.63 + 13.67 BE = EC BE = 17.30 S/./Conexión/mes

19. 3.5.2. Beneficios Económicos Anuales en Agua Potable COLUMNA 1, 2 y 3 Año = n → n = 0 …. 20 Población Proyectada (Datos del diagnóstico) Cobertura (Datos del diagnóstico) COLUMNA 4 Conexiones Antiguas: Conexiones existentes anteriores al proyecto COLUMNA 5 Conex. Nuevas: Conex. a instalarse con el proyecto de acuerdo a la EPS COLUMNA 6 Conexiones Totales = Conexiones Antiguas + Conexiones Nuevas COLUMNA 7 Beneficios Económicos (BE) Anuales para los antiguos Usuarios = Conex. Nuevas (Viv) x BE para los Antiguos Usuarios (S/. / Viv/mes) x 12meses COLUMNA 8 Beneficios Económicos (BE) Anuales para los Nuevos Usuarios = Conex. Antiguas (Viv) x BE para los Nuevos Usuarios (S/. / Viv/mes) x 12meses COLUMNA 9 Beneficios Económicos Totales = BE para los Antiguos + BE para los Nuevos

20. Beneficios Económicos en Agua Potable

21. 3.6. EVALUACIÓN SOCIAL Para Proyectos de Agua Potable Se pueden valorar los beneficios monetariamente. Por lo tanto se puede comparar los beneficios con los costos. Se utilizarán como indicadores de rentabilidad: -VAN TD=14% -TIR Se escoge la alternativa cuyo VAN>0 y TIR>14%. 3.6.1. Metodología Costo /Beneficio

22. EVALUACION ECONOMICA COLUMNA 1 Año = n → n = 0 …. 20 COLUMNA 2 Beneficios Anuales a Precios Sociales COLUMNA 3 Costos Incrementales de Inversión en Agua Potable a Precios Sociales COLUMNA 4 Costos Incrementales de Operación y Mantenimiento a Precios Sociales COLUMNA 5 Flujo Neto a = Beneficios – Inversión – Operación y Mantenimiento Precios Sociales COLUMNA 6 Factor de Descuento al 14% anual COLUMNA 7 Valor Actual = Flujo Neto x Factor de Descuento VANS Valor Actual Neto Social = Sumatoria del Valor Actual

23. EVALUACIÓN ECONÓMICA PARA AGUA POTABLE ALTERNATIVA 1

24. EVALUACIÓN ECONÓMICA PARA AGUA POTABLE ALTERNATIVA 2

25. VAC (Inversión + Operación y Mantenimiento) ICE = ½ (Pob Beneficiada año Final + Pob Beneficiada año Inicial) 3.6.2. Metodología Costo Efectividad • ICE = Índice de Costo Efectividad • VAC = Valor Actual de los Costos • Se realiza por separado para: • Sistema de Alcantarillado (con la población servida de alcantarillado). • Tratamiento de Aguas residuales (con población total de la localidad). • Se elige : • La alternativa de ICE< Línea de corte.

26. INDICE DE COSTO EFECTIVIDAD - Alcantarillado COLUMNA 1 Año 0…20 COLUMNA 2 Nº de conexiones nuevas = (Datos para determinar la demanda) COLUMNA 3 Población Beneficiada Incremental = Nº Conexiones Nuevas x Densidad (hab/viv) COLUMNA 4 Población Beneficiada Total para el año “n” = Población Beneficiada hasta el año “n” COLUMNA 5 Inversión en Alcantarillado = COLUMNA 6 Costos de Operación y Mantenimiento de ALCANTARILLADO COLUMNA 7 Flujo Neto de Costos = Inversión + Operación y Mantenimiento COLUMNA 8 Factor de Descuento COLUMNA 9 Valor Actual de los Costos del Flujo Neto = Flujo neto (7) x Factor Descuento (8) VAC = Valor Actual de los Costos = Sumatoria de la Columna 9 ICE = VAC/(Población Beneficiada Total al año 20 + Población Beneficiada Total al año 1)/2

27. INDICE DE COSTO EFECTIVIDAD DE ALCANTARILLADO ALTERNATIVA 1 - PRECIOS PRIVADOS

28. INDICE DE COSTO EFECTIVIDAD DE ALCANTARILLADO ALTERNATIVA 1 – PRECIOS SOCIALES

29. INDICE DE COSTO EFECTIVIDAD–Tratamiento de Aguas Residuales (TRAR) COLUMNA 1 Año 0…20 COLUMNA 2 Población Beneficiada = Población Total de la Localidad COLUMNA 3 Inversión en TRAR COLUMNA 4 Costos de Operación y Mantenimiento del Tratamiento de Aguas Residuales COLUMNA 5 Costo Total = Inversión + Operación y Mantenimiento COLUMNA 6 Factor de Descuento COLUMNA 7 Valor Actual de los Costos del Flujo Neto = Flujo neto (7) x Factor Descuento (8) VAC = Valor Actual de los Costos = Sumatoria de la Columna 9 ICE = VAC/(Población Beneficiada Total al año 20 – Población Beneficiada Total al año 1)/2

30. INDICE DE COSTO EFECTIVIDAD DE PLANTA DE TRATAMIENTO ALTERNATIVA 1 – PRECIOS PRIVADOS Nota: Para el ICE de la planta de tratamiento utiliza la población de toda la localidad.

31. INDICE DE COSTO EFECTIVIDAD DE PLANTA DE TRATAMIENTO ALTERNATIVA 1 – PRECIOS SOCIALES Nota: Para el ICE de la planta de tratamiento utiliza la población de toda la localidad.

32. INDICE DE COSTO EFECTIVIDAD DE PLANTA DE TRATAMIENTO ALTERNATIVA 2 – PRECIOS PRIVADOS Nota: Para el ICE de la planta de tratamiento utiliza la población de toda la localidad.

33. INDICE DE COSTO EFECTIVIDAD DE PLANTA DE TRATAMIENTO ALTERNATIVA 2 – PRECIOS SOCIALES Nota: Para el ICE de la planta de tratamiento utiliza la población de toda la localidad.

34. Resumen de la Evaluación Económica

35. 3.7. ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD Consiste en analizar los cambios en los indicadores económicos del proyecto ante variaciones porcentuales en las variables más importantes. Ejemplo en : * Inversiones * Costos de operación y mantenimiento. * Beneficios

36. Ejemplo: ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD 1. Agua Potable

37. Ejemplo: ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD 2. Alcantarillado

38. Ejemplo: ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD 3. Tratamiento de Aguas Residuales

39. 3.8. ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD • Consiste en describir la forma como el proyecto garantiza el logro de sus objetivos a lo largo del horizonte del proyecto • Comprende: • Arreglos institucionales y Capacidad de gestión. • Disponibilidad de Recursos y Financiamiento. • Capacidad y disponibilidad de pago de la población

40. a. Arreglos institucionales y Capacidad de gestión • Según sea el caso, puede ser: • Acta de compromiso de Constitución de la Junta Administradora de Servicios de Saneamiento - JASS, o Unidad de Gestión, las cuales tendrán contabilidad independiente de la municipalidad. Adjuntar organigrama. • Compromiso formal para asumir los costos de O y M. • Analizar la capacidad técnica y logística de los encargados de la operación y mantenimiento. • Adjuntar los convenios y compromisos (Certificados de factibilidad técnica de la EPS, servidumbres de paso, concesión en uso, disponibilidad de terrenos, etc.) • Compromisos de los pobladores de efectuar su conexión a la red a instalar.

41. b. Disponibilidad de Recursos y Financiamiento. • Presentar propuesta de financiamiento de inversiones: Gobierno Central, Municipios, usuarios (conexiones domiciliarias), otras fuentes. • Las EPS deben contribuir con Recursos Propios, asegurando las contrapartidas para posibles créditos externos. • En las pequeñas localidades donde la provisión del servicio son administradas directamente por Municipios y/o JASS, la contribución de los beneficiarios y Municipios será de por lo menos el 20% de la inversión total del proyecto, pudiendo ser en mano de obra, materiales o dinero, etc.

42. FINANCIAMIENTO DE INVERSIONES

43. c. Capacidad y disponibilidad de pago de la población • Las tarifas deben cubrir por lo menos los costos de Operación y Mantenimiento. • Se deberá tener en cuenta que el pago por el servicio no deberá exceder el 5% del ingreso familiar. Pago mensual agua --------------------------- = < 5% Ingreso mensual • Presentar el Flujo de Caja e Indicadores de Gestión en las situaciones sin y con proyecto, para identificar el impacto del proyecto en los Estados Financieros de la Empresa

44. Determinación de la Tarifa • La tarifa debe cubrir por lo menos los costos de Operación y Mantenimiento del Proyecto. Para determinarla, necesitamos los flujos de Costos en todo el horizonte del proyecto. • Los costos de Operación y mantenimiento varían a lo largo del horizonte del proyecto. Para determinarlos se tiene que hallar el costo de producción de cada m3 de agua (S/. / m3) del año 1 (Agua Potable + Alcantarillado + Tratamiento de Aguas Residuales o según sea el caso), el cual se multiplicará por el volumen anual de producción de los años posteriores, obteniéndose los costos anuales de operación y mantenimiento

45. Cálculo de la Tarifa COLUMNA 1 Año 0…20 COLUMNA 2 Consumo Total de Agua (Dato obtenido del cuadro de la demanda) COLUMNA 3 Producción de Agua Total (Dato obtenido del cuadro de la demanda, incluye pérdidas) COLUMNA 4 Inversión Total = Inv Agua Potable + Inv. Alcantarillado + Inv. Tratamiento de Aguas Residuales COLUMNA 5 Costo total de Operación y Mantenimiento = OyM de Agua Potable + OyM de Alcantarillado + OyM de Tratamiento de Aguas residuales COLUMNA 6 Flujo de Costos Totales = Columna (4) + Columna (5) COLUMNA 7 Valor Actual de los Costos = Columna (6) x Factor de Descuento [1/(1+14%)^n]…. n=año COLUMNA 8 Valor Actual de los Consumos = Columna (2) x Factor de Descuento (1/(1+14%)^n)…. n=año VAC = Valor Actual de los Costos = Sumatoria de la Columna 7 ICE = VAC/(Población Beneficiada Total al año 20 – Población Beneficiada Total al año 1)/2

46. Cálculo de la Tarifa VAC c/Inversión Valor Actual de los Costos Incluida la Inversión = Sumatoria de la Columna (7) VAC s/Inversión Valor Actual de los Costos excluyendo la Inversión Inicial = Sumatoria de la Columna (7) Valor Actual de los Consumos = Sumatoria de la Columna (8) con y sin inversión Costo de Producción para el año 1 Costo Total de Operación y Mantenimiento del año 1/Volumen Producido en el año 1 Tarifa Incluyendo la Op y Mant + Inversión Valor Actual de los Costos con Inversión / Valor Actual de los Consumos Tarifa Incluyendo la Op y Mant Valor Actual de los Costos sin Inversión / Valor Actual de los Consumos

47. Cálculo de la Tarifa de la Alternativa Seleccionada Nº 1

48. 3.9. IMPACTO AMBIENTAL • *Identificar: • Impactos Positivos • Impactos Negativos • * Plantear medidas de mitigación, mediante un Plan de Manejo Ambiental cuyos costos son asumidos por el proyecto.

49. IMPACTO AMBIENTAL ACCIONES QUE PUEDEN CAUSAR IMPACTO

50. MEDIDAS DE MITIGACION