Chinese Academy of Engineering

1. Chinese Academy of Engineering 制造强国及工业强基的战略思考 2014年7月16日 呼和浩特

2. 制造业是实体经济的主体，是国民经济的支柱，是人民幸福安康的物质基础，也是今后一段时间中国经济“创新驱动，转型升级”的主战场，实现工业化和工业现代化是中国制造业的双重任务。制造业是实体经济的主体，是国民经济的支柱，是人民幸福安康的物质基础，也是今后一段时间中国经济“创新驱动，转型升级”的主战场，实现工业化和工业现代化是中国制造业的双重任务。

3. 第一部份 推动我国从制造大国走向制造强国

4. 2013年，中国工程院会同工业和信息化部、国家质检总局，开展《制造强国战略研究》，提出了中国实现由制造大国向制造强国转变的发展战略。2013年，中国工程院会同工业和信息化部、国家质检总局，开展《制造强国战略研究》，提出了中国实现由制造大国向制造强国转变的发展战略。

5. 一、中国制造业面临新的发展环境 中国成为世界制造业大国 据世界银行的数据，2012年，中国制造业增加值为2.08万亿美元（现价），美国为1.91万亿美元（现价），成为全球制造业大国。

6. 2001—2012年四国制造业增加值变化曲线

7. 中国制造业大而不强，存在四大突出问题 自主创新能力不强。 产品质量问题突出。 资源利用效率偏低。 产业结构不尽合理。

8. 中国制造业面临四大挑战： 1.面临欧美发达国家和发展中国家“前后夹击” 2.劳动力、土地等要素成本快速上升 3.国内经济转入中速增长期 4.资源环境约束进一步增强 中国制造业面临三大机遇: 1.新一轮科技革命与产业变革将给制造业带来颠覆性变革 2. “四化同步”发展创造巨大需求空间 3.改革释放制度红利支撑制造业由大到强

9. 制造业面临新一轮科技革命与产业变革的重大机遇制造业面临新一轮科技革命与产业变革的重大机遇 以信息技术与制造技术深度融合为主要特征的新一轮科技革命与产业变革已经到来，必将给世界范围内的制造业带来颠覆性变革。 9

10. 德国2013年4月在汉诺威工业博览会期间推出“工业4.0”，被称为是以智能制造为主导的新的工业革命。德国2013年4月在汉诺威工业博览会期间推出“工业4.0”，被称为是以智能制造为主导的新的工业革命。 发达国家以数字化网络化智能化技术应用为重点，力图依靠科技创新，抢占国际产业竞争制高点、谋求未来发展的主动权。 10

11. 一方面，新一轮科技革命和产业变革正在孕育兴起，这是极大的挑战，将重塑全球经济结构和竞争格局。一方面，新一轮科技革命和产业变革正在孕育兴起，这是极大的挑战，将重塑全球经济结构和竞争格局。 另一方面，新一轮科技革命和产业变革与中国加快建设制造强国形成历史性交汇。 当前，新科技革命与产业变革是最难掌控但必须面对的不确定性因素之一，给中国带来了极大的挑战和极大的机遇。 11

12. 紧紧抓住这一难得的机遇，将大大加快中国工业化和建设制造强国的进程。紧紧抓住这一难得的机遇，将大大加快中国工业化和建设制造强国的进程。 中国要后来居上，必然是一个“并联式”的发展过程，要求工业化、信息化、城镇化、农业现代化同步发展，同时完成工业2.0、3.0、4.0。 12

13. 二、制造强国特征及发展预测 中国建设制造强国要又大又强，应具备四个主要特征: 一是雄厚的产业规模 二是优化的产业结构 三是良好的质量效益 四是持续的发展能力 13

14. 制造业综合指数 根据制造强国特征，构建了由4项一级指标、18项二级指标构成的制造业评价体系。

15. 1946年—2012年各国制造业综合指数趋势图 15 以2012年美国、德国、日本、英国、法国和韩国等各指标均值为基准，计算出表征各主要工业化国家历年来制造业综合指数。

16. 分析综合指数得出以下结论： 1.各国制造业均经历了一个从弱到强的过程，此过程与其工业化进程相吻合。 2.2012年，主要工业化国家的制造业综合指数分布中，美国遥遥领先，处于第一方阵；德国、日本处于第二方阵；中国、英国、法国、韩国处于第三方阵。 16

17. 在国际政经格局不发生重大变化的情况下，综合考虑工业发达国家工业化进程各阶段综合指数的增长率和中国GDP增长率，构建适合中国国情的综合指数预测模型，对未来30~40年中国制造业综合指数发展趋势进行预测。在国际政经格局不发生重大变化的情况下，综合考虑工业发达国家工业化进程各阶段综合指数的增长率和中国GDP增长率，构建适合中国国情的综合指数预测模型，对未来30~40年中国制造业综合指数发展趋势进行预测。 17

18. 预测结果表明，中国制造业强国进程可分为三个阶段：预测结果表明，中国制造业强国进程可分为三个阶段： 中国制造业可望进入第一方阵，成为具有全球引领影响力的制造强国。 中国制造业将位居第二方阵前列，成为名副其实的制造强国。 中国制造业可进入世界第二方阵，迈入制造强国行列。 （第三阶段） （第二阶段） 2045年 （第一阶段） 2035年 2025年 18

19. 三、加快建设制造强国的指导方针 创新驱动 质量为先 绿色发展 结构优化

20. 四、建设制造强国的8项战略对策

21. 我国政府正着手制定 “中国制造2025” “中国制造2025”是升级版的中国制造，体现为四大转变和一条主线。

22. 四大转变：一是由要素驱动向创新驱动转变；二是由低成本竞争优势向质量效益竞争优势转变；三是由资源消耗大、污染物排放多的粗放制造向绿色制造转变；四是由生产型制造向服务型制造转变。四大转变：一是由要素驱动向创新驱动转变；二是由低成本竞争优势向质量效益竞争优势转变；三是由资源消耗大、污染物排放多的粗放制造向绿色制造转变；四是由生产型制造向服务型制造转变。 一条主线：以体现信息技术与制造技术深度融合的数字化智能化制造为主线。

23. 第二部份 强化工业基础刻不容缓

24. 基础薄弱是我国制造业和工业走向强国的短板和最大瓶颈。因此，由中国工程院会同工信部、质检总局在今年3月28日启动了《工业强基战略研究》，由路甬祥、周济两位院长为组长，苏波、支树平为副组长。基础薄弱是我国制造业和工业走向强国的短板和最大瓶颈。因此，由中国工程院会同工信部、质检总局在今年3月28日启动了《工业强基战略研究》，由路甬祥、周济两位院长为组长，苏波、支树平为副组长。 目前研究工作正在进行中，已经取得了一些阶段性成果。

25. 一、工业基础的内涵及构成 工业基础是工业赖以生存和发展的基石。 ●基础材料 ●基础工艺 ●基础装备 ●基础零部件/元器件 ●基础技术和技术基础设施 ●标准和规范 ●人才

26. 当前应特别强调和突出的薄弱环节是“四基”，技术基础是基础技术和设施+标准和规范。当前应特别强调和突出的薄弱环节是“四基”，技术基础是基础技术和设施+标准和规范。 工业 基础零部件 基础材料 基础工艺 技术基础

27. 1.基础零部件/元器件 基础零部件/元器件是指组成工业制成品、具有一定功能、不可分拆的基础性基本单元。 通用基础零部件/元器件 专用基础零部件/元器件 数控机床功能部件 汽车零部件 高铁装备专用零部件 …… 机械基础零部件 电子元器件 仪表元器件 仅在某类工业产品中使用 在各类工业产品中得到广泛应用

28. 基础材料 电子信息材料 新能源材料 石化化工材料 绿色建材 重大和高端装备用钢铁材料 高性能有色及稀有金属材料 无机非金属材料 高新技术纤维材料 制药材料 2.基础材料 基础材料是指工业制成品自身及其生产过程中所使用的支撑和关键材料。

29. 3.基础工艺 工艺是指生产者利用生产工具对各种原材料、半成品进行增值加工或处理，最终使之成为制成品的方法与过程。基础工艺是指工业产品过程中量大面广、通用性强的生产工艺。 机械制造工艺 钢铁制造工艺 有色金属制造工艺艺 化工制造工艺 纺织制造工艺 轻工制造工艺 电子制造工艺 …… 减材制造工艺 等材制造工艺 增材制造工艺

30. 4.技术基础 产业技术基础是指工业与技术协同发展所需的技术基础设施与创新环境。重点是质量技术基础和共性技术创新体系。 质量技术基础 共性技术创新体系 共性技术创新平台 共性技术服务平台 标准 计量 检验检测 认证认可

31. “四基”内涵丰富、涉及范围广，为了聚焦突破的重点，研究工作按照四个原则确定研究重点:“四基”内涵丰富、涉及范围广，为了聚焦突破的重点，研究工作按照四个原则确定研究重点: 1.大量进口，“卡脖子”的产品和技术。 2.特种、专用、关键的产品和技术。 3.影响经济安全和国防安全，必须自主 研发和产业化的产品和技术。 4.单靠市场不能解决，需要政府出手安 排解决的产品和技术。

32. 研究工作聚集于： ——核心基础零部件/元器件 ——关键基础材料 ——先进基础工艺 ——重要技术基础

33. 二、为什么现在要强调加强工业基础 1.核心基础零部件/元器件及关键材料依赖进口令人担忧 案例1:在信息技术飞速发展今天，国内需要的芯片80%以上依赖进口，2013年用汇2313亿美元，超过石油成为第一大宗进口商品，作为现代化武器、重大装备、各种重要信息系统心脏的芯片控制在外国人的手里，我国的经济安全和国防安全从何而谈！

34. 案例2:近几年我国多种新型军用飞机和民用飞机相继上天，形势喜人，但这些飞机所采用的机载设备、发动机、关键材料和配套件大量进口，特别是作为飞机心脏的高性能发动机面临国外禁运的困局，在这场事关国家军事实力和人民生命安全的国际较量中，我国只能处于下风。案例2:近几年我国多种新型军用飞机和民用飞机相继上天，形势喜人，但这些飞机所采用的机载设备、发动机、关键材料和配套件大量进口，特别是作为飞机心脏的高性能发动机面临国外禁运的困局，在这场事关国家军事实力和人民生命安全的国际较量中，我国只能处于下风。

35. 案例3:以高铁装备为代表的轨道交通装备，是我国极具竞争优势、有望走出国门的佼佼者，但高铁装备所需的轴承，制动装备、轮对、高强度螺栓等核心零部件/元器件却80%以上需要进口。案例3:以高铁装备为代表的轨道交通装备，是我国极具竞争优势、有望走出国门的佼佼者，但高铁装备所需的轴承，制动装备、轮对、高强度螺栓等核心零部件/元器件却80%以上需要进口。

36. 案例4:工程机械是我国具有国际竞争优势的又一个重大装备，但大型工程机械所需要的30MPa以上高压泵、阀、马达及控制系统、发动机几乎全部进口。案例4:工程机械是我国具有国际竞争优势的又一个重大装备，但大型工程机械所需要的30MPa以上高压泵、阀、马达及控制系统、发动机几乎全部进口。

37. 核心基础零部件/元器件、关键基础材料、先进基础工艺及产业技术基础（简称“四基”，产业技术基础包括标准、质量、检测、认证、研发平台和服务平台等）发展严重滞后，已成为我国工业走向强国的最大短板。核心基础零部件/元器件、关键基础材料、先进基础工艺及产业技术基础（简称“四基”，产业技术基础包括标准、质量、检测、认证、研发平台和服务平台等）发展严重滞后，已成为我国工业走向强国的最大短板。

38. 2.“四基”发展滞后是导致工业效益低的主要原因2.“四基”发展滞后是导致工业效益低的主要原因 核心基础零部件/元器件、关键基础材料依赖国外导致进口价格越来越高，而交货期却没有保证，不仅增加了整机的成本，而且屡现受制于人的尴尬局面，产业自主发展受到严重制约，相当一部分整机企业沦为典型的“组装工厂”，也成为竞争对手制约我国发展的手段之一。

39. 仍以工程机械为例，大型装载机等高端工程机械进口核心基础零部件占整机价值量的50—60%，利润的绝大部分也被外商所吞噬。仍以工程机械为例，大型装载机等高端工程机械进口核心基础零部件占整机价值量的50—60%，利润的绝大部分也被外商所吞噬。

40. 家用电器是我国具有竞争优势的一个产业，以其中的电热水壶为例，我国企业制造了99%零部件，但就是无法制造出高性能自动跳闸断电的小小弹簧片，而制造100把水壶还不如英国制造一个小弹簧片的利润高。家用电器是我国具有竞争优势的一个产业，以其中的电热水壶为例，我国企业制造了99%零部件，但就是无法制造出高性能自动跳闸断电的小小弹簧片，而制造100把水壶还不如英国制造一个小弹簧片的利润高。

41. 3.零部件/元器件的质量不高影响了主机质量 如国产涡喷、涡扇发动机主轴轴承寿命仅为国外先进水平的1/10；国产通用机械零部件、液压、气动、密封件的寿命只有国外的1/3—2/3。

42. 军用飞机传动齿轮寿命800小时，民用飞机传动齿轮寿命600小时，仅为美国的13%和6%，这导致飞机返修次数过多，国防安全保障能力较差。军用飞机传动齿轮寿命800小时，民用飞机传动齿轮寿命600小时，仅为美国的13%和6%，这导致飞机返修次数过多，国防安全保障能力较差。

43. 4.“四基”发展滞后使整机自主创新无”基”而终4.“四基”发展滞后使整机自主创新无”基”而终 如计算机、移动通信整机的升级换代很大程度上取决于芯片、操作系统等核心元器件水平的提升，目前，智能终端芯片、操作系统基本由国外掌控。

44. 光纤光缆生产所需的四氯化硅等关键材料依然严重依赖欧洲和日本企业，我国电子信息制造业只能沦为组装加工，或者进行简单的应用创新。光纤光缆生产所需的四氯化硅等关键材料依然严重依赖欧洲和日本企业，我国电子信息制造业只能沦为组装加工，或者进行简单的应用创新。

45. 5.解决“四基”发展滞后的顽症必须用重典 第一，造成“四基”滞后的原因是关键基础零部和元器件的设计和制造技术难度大，必须解决数字化集成化的结构设计技术和快速强化试验技术，必须解决微纳制造、单晶铸造、重型锻压、清洁热处理、超精密加工等关键制造技术及多种特种专用材料。这些问题单靠市场、单靠企业、单靠国家的现行政策难以取得实质性突破。

46. 第二，“四基”企业多为中小企业，规模小、利润薄、积累慢，用于研究开发和技改的投入严重不足，而面对的国外竞争对手多为著名大公司，他们的产品已占据甚至垄断了国际及我国的高端市场，已形成了国内主机企业的“进口依赖症”，国内“四基”企业要夺回用户的信任、挤占高端市场难上加难。第二，“四基”企业多为中小企业，规模小、利润薄、积累慢，用于研究开发和技改的投入严重不足，而面对的国外竞争对手多为著名大公司，他们的产品已占据甚至垄断了国际及我国的高端市场，已形成了国内主机企业的“进口依赖症”，国内“四基”企业要夺回用户的信任、挤占高端市场难上加难。

47. 第三，政府主管部门和主机生产企业重主机轻基础零部件的倾向已存在多年，积累的问题多、欠账多，不出组合拳难以见效。第三，政府主管部门和主机生产企业重主机轻基础零部件的倾向已存在多年，积累的问题多、欠账多，不出组合拳难以见效。

48. 第四，缺乏科学、有效、系统的发展“四基”的战略、路线图、政策和持续的经费支持，对问题的严重性和迫切性及解决的难度缺乏充分的认识。第四，缺乏科学、有效、系统的发展“四基”的战略、路线图、政策和持续的经费支持，对问题的严重性和迫切性及解决的难度缺乏充分的认识。 解决这些问题必须用重典。

49. 三、工业发达国家提升工业基础的经验借鉴 1.日本 十分重视“建立能使日本经济自立的工业基础”。政府强调基础零部件/元器件、基础材料、基础技术等工业基础“单靠市场经济的自然循环作用是不行的”，还须借助法律和行政手段。

50. 用法律与法规手段提升工业基础。日本在1956年、1957年针对机械工业、电子工业尚未建立起足以支撑其发展的独立的专用材料、元器件生产体制及基础技术部门明显落后的状况，先后制定并颁布了《机械工业振兴条例》和《电子工业振兴条例》，提出了“要建立解决日本经济自立的工业基础”。经过七年的实施，不仅为整机类机械产品和电子产品的发展提供了良好的基础，而且使日本成为一个重要的机械零部件和电子元器件出口国。用法律与法规手段提升工业基础。日本在1956年、1957年针对机械工业、电子工业尚未建立起足以支撑其发展的独立的专用材料、元器件生产体制及基础技术部门明显落后的状况，先后制定并颁布了《机械工业振兴条例》和《电子工业振兴条例》，提出了“要建立解决日本经济自立的工业基础”。经过七年的实施，不仅为整机类机械产品和电子产品的发展提供了良好的基础，而且使日本成为一个重要的机械零部件和电子元器件出口国。