Evaluations de la protection des clients : brève présentation

1. Evaluations de la protection des clients : brève présentation

2. Questions auxquelles cette présentation répondra : • Qu’est-ce qu’une évaluation de la protection des clients ? • Quels sont les avantages pour votre institution ? • Quel type d’évaluation convient le mieux à votre institution? • Comment démarrer ? • Comment l’évaluation complète-t-elle d’autres évaluations de la performance sociale ? • Comment mon institution peut-elle capitaliser à partir de l’évaluation ?

3. Qu’est-ce qu’une évaluation de la protection des clients ? • Un outil de diagnostic confidentiel qui examine en profondeur la façon dont une institution financière (IF) met en œuvre les sept Principes de protection des clients. • Un processus d’examen interne qui permet d’identifier les forces, faiblesses et risques de l’IF, et, au final, les opportunités pour renforcer ses pratiques de protection du client.

4. Quels sont les avantages pour votre institution?

5. Quel type d’évaluation convient le mieux à votre institution ? Trois options (voir comparaison sur la diapositive suivante ) Auto-évaluation Auto-évaluation accompagnée Evaluation Smart (évaluation externe) • Posez-vous la question : « Que pouvons-nous consacrer à l’évaluation ? » • Temps du personnel • Argent • Posez-vous la question : « Quels sont nos objectifs ? » • Nous familiariser avec la protection du client • Comprendre nos pratiques • Améliorer nos pratiques • Faire connaître nos pratiques à l’extérieur • Nouspréparer à la certification en protection du client

6. Quel type d’évaluation convient le mieux à votre institution?

7. Exemple de graphique de résultats Conforme à l’indicateur Partiellement conforme à l’indicateur Non conforme à l’indicateur Légende des scores pour le graphique

8. Exemple de recommandations

9. Comment démarrer ? • Prendre connaissance de l’outil d’évaluation, qui donne la liste des normes de PC utilisées dans les 3 types d’évaluation. Décider quelle évaluation est adaptée à votre institution. • Estimer le budget nécessaire en temps et en ressources et choisir un évaluateur externe si nécessaire. • En apprendre plus sur le processus d’évaluation en étudiant la section 3 (page 7) du Guided’évaluation de la protection des clients. [hyperlink]

10. Comment l’évaluation complète-t-elle d’autres évaluations de la performance sociale ? • La protection du client est une partie essentielle de la performance sociale. • Les prestataires d’assistance technique peuvent mener une évaluation de la protection du client en même temps qu’un audit social ou une notation sociale. • Ceci réduit les coûts et peut aider votre institution à comprendre comment la protection du client s’inscrit dans vos autres activités de GPS.

11. Comment mon institution peut-elle capitaliser à partir de l’évaluation ? Certification en protection du client Projet de mise à niveau Evaluation

12. N’hésitez pas à contacter la Smart Campaign pour plus d’informations ! contactinfo@info.org