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ACCIONES PARA PREVENIR CAPITALES ILEGITIMOS EN COSTA RICA Rosibelle Salazar D.

ACCIONES PARA PREVENIR CAPITALES ILEGITIMOS EN COSTA RICA Rosibelle Salazar D. AGENDA. Marco institucional Marco regulatorio Supervisión SUGEVAL Hallazgos y apercibimientos Planes futuros. MARCO INSTITUCIONAL. Instituto Costarricense sobre Drogas (UAF) Ministerio Público

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ACCIONES PARA PREVENIR CAPITALES ILEGITIMOS EN COSTA RICA Rosibelle Salazar D.

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Presentation Transcript

  1. ACCIONES PARA PREVENIR CAPITALES ILEGITIMOS EN COSTA RICA Rosibelle Salazar D.

  2. AGENDA • Marco institucional • Marco regulatorio • Supervisión SUGEVAL • Hallazgos y apercibimientos • Planes futuros

  3. MARCO INSTITUCIONAL • Instituto Costarricense sobre Drogas (UAF) • Ministerio Público • Organismo de investigación judicial (OIJ) • CONASSIF - Superintendencias

  4. ESQUEMA DE SUPERVISIÓN DEL SISTEMA FINANCIERO

  5. MARCO REGULATORIO Asamblea Legislativa Ley de estupefacientes, sustancias psicotrópicas, drogas de uso no autorizado y actividades conexas (Ley 8204) Ministerio de Presidencia Reglamento General a la Ley sobre Estupefacientes, Sustancias Psicotrópicas No. 31684-MP-MSP-H-COMEX Normativa para el cumplimiento de "Ley sobre Estupefacientes, sustancias psicotrópicas, drogas de uso no autorizado, legitimación de capitales y actividades conexas" (Ley 8204) CONASSIF

  6. Gestión para cumplir con la Ley 8204

  7. SUPERVISADOS DE SUGEVAL OBLIGADOS A CUMPLIR CON LA LEY 8204 • Puestos de bolsa (21) • Sociedades administradoras de fondos de inversión (18) • Grupos financieros (4) • Emisores (100%)

  8. ESQUEMA DE SUPERVISIÓN A DISTANCIA IN SITU • Trámite de operaciones únicas y múltiples (ROE), y operaciones sospechosas (ROS) • Análisis de operaciones reportadas. • Colaboración a otras instituciones • Relación con otras áreas de SUGEVAL (Oferta Pública, Inspección, Información). • Visitas integrales • Visitas especiales

  9. SUPERVISIÓN A DISTANCIA:SISTEMA INGRESADOR OPERACIONES EN EFECTIVO Archivo de Envío Firmado Archivo de Envío Firmado Ventanilla Virtual Ventanilla Virtual Regulado registra un ROE Regulados Sistema de alertas BD Sugeval Desencriptador y carga a base de datos Desencriptador BD ICD

  10. SUPERVISIÓN A DISTANCIA:ROE reportados por año

  11. SUPERVISIÓN A DISTANCIA: OPERACIONES SOSPECHOSAS Regulados Regulado registra un ROS ROS + documentos soporte BD Sugeval Sistema de alertas Recibe y analiza ROS (documento confidencial) GED Recibe ROS Reporte + documentos soporte (documento confidencial) GED = Gestor electrónico documental

  12. SUPERVISIÓN A DISTANCIA:ROS por instrumento reportado Fuente: ROS reportados por entidades desde 2001 hasta 2007

  13. SUPERVISIÓN A DISTANCIA:ANÁLISIS DE OPERACIONES REPORTADAS Alarmas del Sistema (Ofac, juzgados, Ros, noticias) Registro Nacional Tribunal Supremo Elecciones Análisis ROE y ROS Datum ICD Superintendencias Internet

  14. SUPERVISIÓN IN SITU Fase 1 Fase 2 Fase 3 Fase 4 Programa de visitas Visitas de inspección Informe de observaciones + Plan de corrección Seguimiento a plan

  15. SUPERVISIÓN IN SITU:PRUEBAS DE AUDITORÍA Manual de cumplimiento Oficialía de Cumplimiento (requisitos, informes, monitoreo) Comité de Cumplimiento Ambiente de Control Auditoría Interna Reclutamiento y selección de personal Programas de capacitación

  16. SUPERVISIÓN IN SITU:PRUEBAS DE AUDITORÍA Política “Conozca a su cliente” Registro y notificación de transacciones en efectivo Comunicación transacciones sospechosas Pruebas sustantivas Custodia de la información Sistemas de informáticos (consolidación, alertas, reportes)

  17. OTROS TEMAS:APERCIBIMIENTOS • Falta en la identificación de clientes. • Omisiones en registro de operaciones en efectivo. • Debilidades en detección, control y reporte de operaciones inusuales y/o sospechosas.

  18. SUPERVISIÓN A DISTANCIA:SOLICITUDES ESPECIALES

  19. Muchas gracias!

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